[ 張亞平 ]——(2013-1-17) / 已閱10048次
【摘要】法國刑事法沒有明確規(guī)定有組織犯罪的概念，理論及實(shí)踐對此有一定爭議，實(shí)踐中多以關(guān)系網(wǎng)、準(zhǔn)備行為及結(jié)構(gòu)性組織作為認(rèn)定有組織犯罪的指標(biāo)。法國最新的刑事立法對有組織犯罪進(jìn)行了比較詳細(xì)的列舉，在種類上，有組織犯罪包括恐怖犯罪、本質(zhì)上是有組織的犯罪以及由“組織幫”實(shí)施的犯罪，對這些有組織犯罪，刑法典規(guī)定了更嚴(yán)厲的處罰，同時(shí)，為了提高有組織犯罪的偵查效率，加強(qiáng)有組織犯罪的證據(jù)收集能力，刑事訴訟法也規(guī)定了特別的處理程序，以及司法合作者制度。
【關(guān)鍵詞】法國；有組織犯罪；懲治；立法動向；組織幫
一、法國有組織犯罪的界定
法國法并沒有明確規(guī)定有組織犯罪的概念，由此導(dǎo)致理論及實(shí)踐對此問題一直難以達(dá)成一致意見。
在理論上，有學(xué)者認(rèn)為只有黑社會類型的犯罪才是有組織犯罪，這種黑社會表現(xiàn)為一個(gè)現(xiàn)實(shí)的實(shí)體：犯罪組織。這種犯罪組織具有明顯的等級結(jié)構(gòu)，其成員為追逐各種利益而集結(jié)成一體，他們各自分工明確，主要依靠暴力或賄賂實(shí)施犯罪。[1]另有學(xué)者認(rèn)為，有組織犯罪需通過多項(xiàng)指標(biāo)界定：行為由一群有共同目的的人實(shí)施；這一群人在等級結(jié)構(gòu)中由一個(gè)權(quán)威機(jī)構(gòu)支配；反復(fù)實(shí)施犯罪；犯罪的實(shí)施主要在于使用暴力及恐嚇；犯罪的目的在于滿足對合法市場上難于實(shí)現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)或服務(wù)的追求。[2]
理論上對有組織犯罪的界定，并沒有得到立法及判例的全部接受。法國刑法典沒有明確規(guī)定有組織犯罪的概念，但是有兩個(gè)條文涉及到有組織犯罪，即第132-71條及第450-1條，前者對作為加重情節(jié)的組織幫（bande organisee）[3]進(jìn)行了界定，后者規(guī)定了參加犯罪團(tuán)伙罪。根據(jù)刑法典第132-71條之規(guī)定：“法律上的組織幫是指為準(zhǔn)備實(shí)行一項(xiàng)或多項(xiàng)犯罪，并因?qū)嵭辛艘豁?xiàng)或多項(xiàng)具體行為而表明此種準(zhǔn)備的任何已形成的團(tuán)伙或?yàn)榇硕_(dá)成的協(xié)議。”[4]而刑法第450-1條規(guī)定的參加犯罪團(tuán)伙罪也需要具備構(gòu)成組織幫的要件，不過此罪主要是用以懲罰那些僅僅參加犯罪團(tuán)伙而尚未實(shí)際實(shí)施其他危害行為的犯罪，實(shí)際上是將其作為一種預(yù)備行為懲罰，是法律上懲罰預(yù)備行為的特例。
組織幫作為加重情節(jié)是1981年2月2日的《安全與自由法》所設(shè)立。但是自那以后，最高法院公布的判例基本上沒有出現(xiàn)此種加重情節(jié)，實(shí)際上，最高法院是將對組織幫的認(rèn)定交由基層法院的法官處理。基層法官們并不積極尋求刑法典規(guī)定的組織幫定義的每一個(gè)要件。例如，關(guān)于協(xié)議的目的，最高法院曾明確表示：“如果認(rèn)定盜竊由組織幫實(shí)施，必須是由團(tuán)體實(shí)施的，或以前為準(zhǔn)備實(shí)施此犯罪而約定實(shí)施的。”[5]然而，基層法官更傾向于采納這樣一些表征以界定組織幫：關(guān)系網(wǎng)（un reseau relationnel）、準(zhǔn)備行為（des actes preparatoires）、結(jié)構(gòu)性組織（une organisation structuree）。
關(guān)系網(wǎng)是指多人為實(shí)施犯罪而建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。在最高法院那兒，組織幫的加重情節(jié)的特征在于關(guān)系網(wǎng)的存在。有一個(gè)上訴法院認(rèn)為，在認(rèn)定行為人參加犯罪團(tuán)伙罪時(shí)，“犯罪人必須是明確地以關(guān)系網(wǎng)的形式與其了解的具有銷售其有價(jià)值物品的一定聲望及能力的專家共同工作。”[6]
準(zhǔn)備行為是指能表現(xiàn)所建立協(xié)議或成立的組織的行為，同時(shí)，準(zhǔn)備階段的行為還強(qiáng)調(diào)預(yù)謀犯罪特征。例如，最高法院認(rèn)為，運(yùn)貨的準(zhǔn)備會議的次數(shù)、被告人多次轉(zhuǎn)移、進(jìn)行具體操作的具體細(xì)節(jié)等，可以據(jù)以認(rèn)定組織幫要素的齊備。同樣，還可以從其成員之間頻繁多次電話通話、參與組織毒品進(jìn)口的“工作會議”具體認(rèn)定組織幫。[7]對于有溝通行為（交談、會議等）的情況，并不存在特別問題，然而，這種溝通本身尚需要其他具體行為證明。例如欺詐罪，有一上訴法院就通過認(rèn)定三人商討以虛假姓名、虛假身份、非法使用勞動力進(jìn)行欺詐，而構(gòu)成組織幫加重情節(jié)。
結(jié)構(gòu)性組織標(biāo)準(zhǔn)表明了上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合，即在關(guān)系網(wǎng)中實(shí)施具體行為。有判決認(rèn)為多個(gè)要素的結(jié)合，如人員的多數(shù)性、準(zhǔn)備行為及“人人各負(fù)其責(zé)的組織”的存在，才能認(rèn)定有組織犯罪。基于同樣理由，有一個(gè)法院根據(jù)成員之間分別分擔(dān)不同職責(zé)，運(yùn)送、租車、尋找隱藏場所等，而認(rèn)定組織幫加重情節(jié)。[8]結(jié)構(gòu)性組織在其最上端往往具有權(quán)威的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，其內(nèi)部機(jī)構(gòu)可以多種多樣，但是總是以組織成員分別擔(dān)任不同職責(zé)為特征，而權(quán)威機(jī)構(gòu)之下是否具有內(nèi)部等級則并不重要。有一個(gè)上訴法院因此認(rèn)為，個(gè)人與其共同被告人分別擔(dān)任運(yùn)輸者、供貨者或買貨者，他們就構(gòu)成一個(gè)以其為中心的販運(yùn)毒品的具有組織幫特征的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。[9]在此組織中，該行為人處于核心地位，但是各成員之間地位平等，并沒有等級劃分。
總而言之，組織幫的概念需要具有人員多數(shù)性特征，各成員之間需要通過交流溝通而保持其關(guān)系網(wǎng)。這一概念對立法者列舉犯罪組織及有組織犯罪具有一定指導(dǎo)意義。
另外需要指出的是，法國學(xué)者及實(shí)務(wù)工作者一般傾向接受國際條約對有組織犯罪的界定。這些國際條約中較為有名的是《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》（巴勒莫公約）及《阿姆斯特丹條約》，尤其是巴勒莫公約對有組織犯罪的界定得到了較為普遍的承認(rèn)。該公約將有組織犯罪集團(tuán)界定為：“系指由三人或多人所組成的、在一定時(shí)期內(nèi)存在的、為了實(shí)施一項(xiàng)或多項(xiàng)嚴(yán)重犯罪或根據(jù)本公約確立的犯罪以直接或間接獲得金錢或其他物質(zhì)利益而一致行動的有組織結(jié)構(gòu)的集團(tuán)。”這個(gè)公約強(qiáng)調(diào)了有組織犯罪的兩個(gè)重要特征：人員的多數(shù)性（3人以上）及行為的嚴(yán)重性。
二、法國有組織犯罪的范圍
盡管沒有一個(gè)明確的定義，但是根據(jù)相關(guān)法律之規(guī)定，及各犯罪本身的性質(zhì)，下列犯罪一般被認(rèn)為屬于有組織犯罪。[10]
第一，恐怖犯罪。恐怖犯罪是比較典型的有組織犯罪，也是法國刑事法比較早懲治的有組織犯罪。在法國立法上，對恐怖主義犯罪的規(guī)定早于有組織犯罪，是有組織犯罪立法的第一階段。[11]1986年9月9日的第86-1020號《打擊恐怖主義法》，在刑事訴訟法典中增加一條，即第706-16條，對恐怖主義犯罪進(jìn)行了比較明確的界定：“在對以威脅或恐嚇手段實(shí)施的目的在于嚴(yán)重?cái)_亂公共秩序的、與單獨(dú)個(gè)人行為或集體行為相聯(lián)系的下列犯罪進(jìn)行追訴、預(yù)審及審判時(shí)，適用本法典規(guī)定的規(guī)則。”該條共列舉了約40個(gè)罪名，這些犯罪如果符合上述條件，便可以恐怖主義犯罪予以懲處。在刑法典修訂時(shí)，則將這些涉及恐怖主義的犯罪獨(dú)立規(guī)定于刑法典第421-1條中，并對其加重了處罰幅度。
另外，除刑法典第421-1條的規(guī)定外，其第421-2條還特別規(guī)定了其他由恐怖主義者實(shí)施的恐怖型的犯罪，此即所謂的“生態(tài)恐怖主義”（terrorisme ecologique）；第421-2-1規(guī)定了參加恐怖組織罪（1994年刑法典設(shè)立，1996年7月22日法修訂）；第421-2-2條規(guī)定了資助恐怖活動罪（2001年11月15日法設(shè)立）。
第二，本質(zhì)上是“有組織”的犯罪。這是一類犯罪，即那些被認(rèn)為只能由特定組織才能構(gòu)成的犯罪。這首先包括恐怖犯罪，除此，還包括刑法典特別規(guī)定的毒品交易罪（刑法典第222-34條及以下）。同時(shí)，還有一些加重情節(jié)的輕罪，如販賣人口罪（第225-4-2條及以下）、淫媒罪（第225-7條及以下）、敲詐勒索罪（第312-6條及以下）、偽造貨幣方面的犯罪（第442-1條及以下）、洗錢罪（第324-1、324-2條）、窩藏罪（第321-1、321-2條）等。立法者一般認(rèn)為這些犯罪常常由具有一定結(jié)構(gòu)性的組織才能實(shí)施，危害性也更大，因此對這樣的犯罪，打擊須更加嚴(yán)厲，也需要適用特別的訴訟程序。
第三，由組織幫實(shí)施的犯罪。法國《刑事訴訟法典》第706-73條特別列舉了一系列犯罪，這些犯罪要么是重罪，要么是當(dāng)處10年監(jiān)禁刑的輕罪。這些罪中除恐怖犯罪和本質(zhì)上屬于有組織的犯罪外，其他犯罪本來并不是有組織犯罪，但是當(dāng)其由組織幫實(shí)施時(shí)，即具備組織幫的加重情節(jié)時(shí)，便被視為有組織犯罪，刑罰更加嚴(yán)厲，尤其是要適用特別的訴訟程序。《刑事訴訟法典》第706-73條列舉的犯罪有：故意殺人罪（刑法典第221-4條）、酷刑與野蠻行為罪（第222-4條）、毒品交易之重罪及輕罪（第222-34-222-40條）、綁架罪及非法拘禁之重罪及輕罪（第224-52條）、盜竊罪（第311-9條）、毀壞、破壞與損壞財(cái)產(chǎn)罪（第322-8條）、涉及武器方面的輕罪（1871年6月19日法第3條，1939年4月18日法第24、26、31條，1970年7月3日法第6條，1972年6月9日法第4條）、幫助外國人非法進(jìn)入、通行及居留于法國之輕罪（1945年11月2日法第21條第1項(xiàng)第4款）、非正當(dāng)收入罪（第321-6-1條）等。
第四，有組織犯罪的預(yù)備行為。這主要是指《法國刑法典》第450-1條規(guī)定的參加犯罪團(tuán)伙罪（l'association de malfaiteur）以及刑法典第221-5-1條規(guī)定的對“犯罪協(xié)議”的處罰。[12]為了更有效地對有組織犯罪進(jìn)行打擊，刑法特別規(guī)定了這種由預(yù)備行為而構(gòu)成的犯罪。法國刑法原則上不處罰預(yù)備行為，因?yàn)轭A(yù)備行為不能確定具體性質(zhì)，另一方面處罰預(yù)備行為還會促使犯罪人將預(yù)備行為付諸實(shí)施，這將更不利于對社會的保護(hù)。[13]但是由于有組織犯罪的危害的特別嚴(yán)重性，刑法便在其第450-1條規(guī)定了參加犯罪團(tuán)伙罪。
三、有組織犯罪的處罰
由于有組織犯罪種類繁多，刑法及刑事訴訟法對不同的有組織犯罪也規(guī)定了不同的處罰措施。
（一）恐怖犯罪的處罰
由于深受恐怖犯罪之害，法國政府近幾十年不斷加大對恐怖犯罪的打擊，并重視打擊恐怖犯罪方面的國際協(xié)作。自1986年至今，已經(jīng)多次通過專門或者主要打擊恐怖犯罪的法律，如1986年9月9日法、1996年7月22日法、2001年11月15日法、2006年1月23日法等，還有其他一些法律、法令，尤其是2004年3月9日的Perben Ⅱ法，也涉及恐怖犯罪的懲處。
當(dāng)前法國刑法典第421-1條規(guī)定：“下列犯罪，在其同以嚴(yán)重?cái)_亂公共秩序?yàn)槟康模室獠扇⊥{手段或恐嚇手段進(jìn)行的單獨(dú)個(gè)人或集體性攻擊行為相聯(lián)系時(shí)，構(gòu)成恐怖活動罪。”并列舉了7項(xiàng)共涉及至少40條罪名。這些罪名主要集中在故意殺人、故意傷害等侵害人身犯罪；盜竊、詐騙、損害財(cái)物等財(cái)產(chǎn)犯罪；431-13-431-17條規(guī)定武裝團(tuán)伙實(shí)施的犯罪；武器、爆炸物或核物質(zhì)方面的犯罪；與上述犯罪相聯(lián)系的窩藏犯罪；洗錢犯罪；《貨幣與金融法典》第L.465-1條規(guī)定的犯罪。對這些犯罪，刑法典特別規(guī)定要加重處罰。根據(jù)法國刑法典第421-3條之規(guī)定，“第421-1條所指犯罪，在其構(gòu)成恐怖活動罪時(shí)，當(dāng)處之自由刑依下列規(guī)定加重處罰之：當(dāng)處30年徒刑之犯罪，加重為無期徒刑；2.當(dāng)處20年徒刑之犯罪，加重為30年徒刑；3.當(dāng)處15年徒刑之犯罪，加重為20年徒刑；4.當(dāng)處10年徒刑之犯罪，加重為15年徒刑；5.當(dāng)處7年監(jiān)禁之犯罪，加重為10年監(jiān)禁；6.當(dāng)處5年監(jiān)禁之犯罪，加重為7年監(jiān)禁；7.當(dāng)處3年監(jiān)禁之犯罪，加倍處罰。”
除421-1條對恐怖犯罪的基本規(guī)定外，刑法典還同時(shí)規(guī)定了其他恐怖犯罪，包括第421-2條的“生態(tài)恐怖主義犯罪”、第421-2-1條的參加恐怖組織罪、第421-1-2條的資助恐怖活動罪等。其中第421-2-1條規(guī)定：“在空氣中、地面、地下、食品或食品原料中、水中，其中包括領(lǐng)海水域，施放足以危及人、畜健康或自然環(huán)境之物質(zhì)的行為，如果故意與以嚴(yán)重?cái)_亂公共秩序?yàn)槟康牡牟捎猛{或恐嚇手段進(jìn)行的單獨(dú)個(gè)人或集體性侵犯行為相聯(lián)系，也構(gòu)成恐怖活動罪。”對于此生態(tài)恐怖主義犯罪，刑法典第421-4規(guī)定了處罰：“第421-2條規(guī)定的恐怖犯罪，處以20年徒刑及350000歐元罰金；當(dāng)該行為導(dǎo)致一人或多人死亡時(shí)，處以無期徒刑及750000歐元罰金。”并且本條規(guī)定的犯罪也適用刑法典第132-23條前兩款關(guān)于保安期的規(guī)定。對參加恐怖組織罪及資助恐怖活動罪，刑法典第421-5條規(guī)定“處以10年監(jiān)禁及225000歐元罰金”。對于恐怖組織的指揮者或者組織者，則“處以20年徒刑及500000歐元罰金”。資助恐怖組織罪未遂的，處相同之刑。第421-6條規(guī)定：當(dāng)恐怖組織或協(xié)定的目的在于準(zhǔn)備實(shí)施下列行為時(shí)，其刑罰提高至20年徒刑及350000歐元罰金：1.第421-1條第1款所規(guī)定的一項(xiàng)或多項(xiàng)侵害人身之重罪；2.第421-1.條第2款所規(guī)定的一項(xiàng)或多項(xiàng)以爆炸物或燃燒物毀壞財(cái)物之犯罪；3.實(shí)施第421-2條規(guī)定的恐怖犯罪，當(dāng)足以導(dǎo)致一人或多人死亡結(jié)果的。對此條所規(guī)定的行為，其指揮者或組織者處以30年徒刑及500000歐元罰金，并且上述規(guī)定所涉及的犯罪也適用關(guān)于保安期之規(guī)定。
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