[ 孫應(yīng)征 ]——(2013-3-25) / 已閱6445次
增設(shè)中間環(huán)節(jié)交易型受賄，是指國家工作人員利用職務(wù)之便為請托人謀利益，并不直接收受請托人財(cái)物，而是授意或者默許請托人與第三人進(jìn)行交易，以第三人為周轉(zhuǎn)財(cái)物的紐帶，故意轉(zhuǎn)移利潤，意在收受賄賂的行為。它是交易型受賄罪的一種。這種類型的受賄，由于介入了中間環(huán)節(jié)，行受賄雙方并沒有直接的權(quán)錢交易，其犯罪意圖被切斷，導(dǎo)致主觀犯罪故意認(rèn)定出現(xiàn)障礙;加之摻入多個(gè)市場行為，需要區(qū)分合法買賣與權(quán)錢交易，犯罪因果關(guān)系認(rèn)定復(fù)雜，增加了司法實(shí)踐中的查處難度。對于這種類型的受賄，要把握以下幾點(diǎn)。
一、請托人(行賄人)與第三人之間的交易行為，明顯偏離了正常的市場優(yōu)惠價(jià)格且第三人受益。這是認(rèn)定增設(shè)中間環(huán)節(jié)交易型受賄的前提。市場有其內(nèi)在的供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、競爭機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，市場交易遵循自愿、平等、公平、誠實(shí)信用的原則，市場主體通過交易實(shí)現(xiàn)資源的重新配置，達(dá)到雙方的互利互贏。如果交易違背市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，一方明顯受益，另一方明顯受損，雙方在沒有重大誤解的情況下自愿接受顯失公平的交易，其實(shí)質(zhì)就是賄賂目的制約了當(dāng)事人的意思自治。而判斷交易行為是否顯失公平，最直接最主要的決定因素就是交易價(jià)格。因?yàn)閮r(jià)格是交易的核心，直接決定了交易雙方的經(jīng)濟(jì)利益。正常的優(yōu)惠價(jià)格是市場主體促進(jìn)營銷獲取競爭機(jī)會(huì)的一種手段，只有那些明顯偏離了正常市場優(yōu)惠價(jià)格的交易行為，才有可能被納入受賄罪規(guī)制的對象，這也是增設(shè)中間環(huán)節(jié)交易型受賄與低買、高賣交易型受賄的共通之處。但是，后兩者交易的主體雙方是請托人與國家工作人員，而前者交易的主體雙方則是請托人與第三人。
正常市場優(yōu)惠價(jià)格必須符合以下幾個(gè)條件:第一，優(yōu)惠價(jià)格必須經(jīng)過決策方集體研究決定，或者決策方主要負(fù)責(zé)人均知曉這個(gè)優(yōu)惠價(jià)格的存在。優(yōu)惠價(jià)格既然是市場競爭的產(chǎn)物，是營銷策略的表現(xiàn)形式，必然需要經(jīng)過集體決策，或者雖未經(jīng)集體討論，但其主要負(fù)責(zé)人均知曉優(yōu)惠的價(jià)格及幅度，否則就可能是不公開不透明下的權(quán)錢交易。第二，優(yōu)惠價(jià)格在交易時(shí)就已經(jīng)事先存在并且有效。優(yōu)惠價(jià)格具有預(yù)設(shè)性、有效性和非特定性(不是針對特定人設(shè)定)等特點(diǎn)。交易行為發(fā)生后，無論市場如何變化，價(jià)格如何回落，都不作為評價(jià)是否構(gòu)成受賄罪的基準(zhǔn)價(jià)格。第三，優(yōu)惠價(jià)格是距離“交易時(shí)”最近的一次優(yōu)惠價(jià)格。市場營銷過程中，經(jīng)營方可能會(huì)根據(jù)市場的需要對優(yōu)惠價(jià)格作一些調(diào)整，在雙方進(jìn)行交易時(shí)可能已經(jīng)存在多個(gè)不同的優(yōu)惠價(jià)格。但不論有多少次調(diào)整，價(jià)格波動(dòng)情況如何，均應(yīng)當(dāng)以距離交易時(shí)最近的一次優(yōu)惠價(jià)格作為基準(zhǔn)價(jià)格。因?yàn)椋挥羞@個(gè)時(shí)候的優(yōu)惠價(jià)格才最為接近“交易時(shí)”，符合主客觀相統(tǒng)一的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
二、第三人與其背后的國家工作人員具有特定的關(guān)系。這是認(rèn)定增設(shè)中間環(huán)節(jié)交易型受賄的核心。請托人與第三人進(jìn)行明顯偏離正常市場優(yōu)惠價(jià)格的交易，直接獲得利益的是第三人，而并非國家工作人員本人。第三人與國家工作人員之間應(yīng)當(dāng)具有怎樣的關(guān)系，才能使其獲得的利益能夠從法律意義上歸屬于國家工作人員，或者被整體評價(jià)為國家工作人員收受了行賄人的財(cái)物，是一個(gè)值得研究的問題。例如，國家工作人員授意請托人與自己同學(xué)所在的公司進(jìn)行偏離正常市場優(yōu)惠價(jià)格的交易，能否構(gòu)成本文中的增設(shè)中間環(huán)節(jié)交易型受賄?
筆者認(rèn)為，受賄罪的本質(zhì)在于國家工作人員與行賄人之間的權(quán)錢交易，國家工作人員收受請托人財(cái)物是受賄罪客觀構(gòu)成要件，要將第三人獲取利益的行為評價(jià)為國家工作人員受賄，必須進(jìn)行“第三人收受財(cái)物等同于國家工作人員收受財(cái)物”的實(shí)質(zhì)判斷。因此，第三人必須與國家工作人員具有特定的關(guān)系。
這種特定關(guān)系，表現(xiàn)為對財(cái)產(chǎn)或者利益能夠共同占有、使用和處分。近親屬由于與國家工作人員共同生活，有著相互扶養(yǎng)的權(quán)利義務(wù)，能夠?qū)ω?cái)產(chǎn)、利益共同占有、使用和處分。國家工作人員的情人，由于與國家工作人員有著特殊的感情和利益關(guān)系，事實(shí)上能夠形成對財(cái)產(chǎn)和利益的共同享有。除此之外，經(jīng)濟(jì)上的合作伙伴、共同投資人，也能夠基于相互間的投資份額、比例對財(cái)物進(jìn)行分配，從而使其獲得的財(cái)產(chǎn)、利益部分歸屬于國家工作人員。因此，筆者認(rèn)為，第三人與國家工作人員的特定關(guān)系表現(xiàn)為近親屬、情婦(夫)以及其他共同利益關(guān)系，第三人即“兩高”司法解釋中的國家工作人員的“特定關(guān)系人”。至于同學(xué)、同鄉(xiāng)等等，因?yàn)榕c國家工作人員主要是情感上的聯(lián)絡(luò)，不是共同的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，即使其以明顯偏離正常的市場優(yōu)惠價(jià)格獲取高額利潤，如果不能證明該收益由國家工作人員與其共同占有，就不能認(rèn)定為國家工作人員受賄。
三、第三人背后的國家工作人員利用職務(wù)便利為請托人謀利益。這是認(rèn)定增設(shè)中間環(huán)節(jié)交易型受賄的關(guān)鍵。請托人之所以愿意與第三人進(jìn)行顯失公平有違市場交換規(guī)則的交易，就是基于第三人與國家工作人員的特定關(guān)系，請托人能夠通過第三人背后的國家工作人員手中的公權(quán)力為自己謀取利益。交易價(jià)格與偏離正常市場優(yōu)惠價(jià)格之間的差額，正是公權(quán)力被出賣的對價(jià)。盡管國家工作人員與請托人幕后的權(quán)錢交易因第三人或更多人的介入而被切斷或者掩蓋，但其與請托人的職務(wù)管理行為卻是直接的、客觀存在的，即國家工作人員是管理的一方，主管、負(fù)責(zé)或者承辦某項(xiàng)公共事務(wù)，請托人是管理的相對方，雙方有著直接的職權(quán)聯(lián)系。國家工作人員利用職務(wù)及形成的便利條件，暗中承諾、實(shí)施或者實(shí)現(xiàn)為請托人謀利益，這是雙方增設(shè)中間環(huán)節(jié)的真正原因所在。
在司法實(shí)踐中，查證增設(shè)中間環(huán)節(jié)交易型受賄，偵查人員必須由表及里，由外到內(nèi)，由事物的現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)其本質(zhì)。具體路徑可以為:首先，從明顯偏離正常市場優(yōu)惠價(jià)格的交易出發(fā)，查找交易的雙方主體;然后，以獲得明顯利益的一方為中心，考察其與國家工作人員是否具有聯(lián)系，具有怎樣的聯(lián)系，是否屬于國家工作人員的特定關(guān)系人;最后，分析與明顯受益方有著特定關(guān)系的國家工作人員，與不對等交易的利益提供方是否具有職權(quán)聯(lián)系，是否利用職務(wù)便利為其謀利益，是否明知利益提供方與其特定關(guān)系人的交易行為。如果上述查證均能成立，就可以判斷利益提供方與國家工作人員通過增設(shè)中間環(huán)節(jié)交易這一形式，行權(quán)錢交易之實(shí)。
(作者單位:武漢市人民檢察院，第一作者為武漢市人民檢察院檢察長)
