[ 王克先 ]——(2015-7-7) / 已閱17093次
略論人民法院對(duì)規(guī)范性文件合法性的—并審查
王克先 浙江新時(shí)代律師事務(wù)所
[內(nèi)容提要]人民法院不受理行政管理相對(duì)人對(duì)行政機(jī)關(guān)制定、發(fā)布的具有普遍約束力的決定、命令即規(guī)范性文件提起的訴訟。但行政管理相對(duì)人認(rèn)為行政行為所依據(jù)的國務(wù)院部門和地方人民政府及其部門制定的規(guī)范性文件不合法，在對(duì)行政行為提起訴訟時(shí)，可以一并請(qǐng)求對(duì)該規(guī)范性文件進(jìn)行審查。可以請(qǐng)求一并審查的只限于行政規(guī)章層級(jí)以下的規(guī)范性文件，不包括行政法規(guī)、行政規(guī)章。請(qǐng)求人民法院—并審查規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)在第一審開庭審理前提出，有正當(dāng)理由的，也可以在法庭調(diào)查中提出。人民法院對(duì)規(guī)范性文件只是合法性審查，規(guī)范性文件是否合理不屬于人民法院審查范圍。人民法院認(rèn)為規(guī)范性文件不合法的，不作為認(rèn)定被訴行政行為合法的依據(jù)，并在裁判理由中予以闡明，作出生效裁判的人民法院應(yīng)當(dāng)向規(guī)范性文件的制定機(jī)關(guān)提出處理建議，并可以抄送制定機(jī)關(guān)的同級(jí)人民政府或者上一級(jí)行政機(jī)關(guān)。
[關(guān)鍵詞] 規(guī)范性文件 合法性 一并審查
一、規(guī)范性文件合法性一并審查概述
（一）人民法院不受理對(duì)抽象行政行為提起的行政訴訟
哪些行政行為受人民法院審查，由行政訴訟的受案范圍所決定。所謂行政訴訟的受案范圍是指人民法院對(duì)行政爭(zhēng)議的主管問題，也就是說，人民法院對(duì)哪些行政爭(zhēng)議可以受理，哪些行政爭(zhēng)議不能受理。它解決的是人民法院和其他國家機(jī)關(guān)在處理行政爭(zhēng)議上的分工。它關(guān)系到司法審查的廣度，也決定了對(duì)行政管理相對(duì)人權(quán)利保護(hù)的范圍。
在行政法學(xué)中，按行政管理相對(duì)人是否特定為標(biāo)準(zhǔn)，將行政行為劃分成抽象行政行為和具體行政行為。
具體行政行為是指行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員、法律法規(guī)授權(quán)的組織、行政機(jī)關(guān)委托的組織或者個(gè)人在行政管理活動(dòng)中行使行政職權(quán)，針對(duì)特定的公民、法人或者其他組織，就特定的具體事項(xiàng)，作出的有關(guān)該公民、法人或者其他組織權(quán)利義務(wù)的單方行為。
抽象行政行為沒有法律上的定義，一般認(rèn)為，抽象行政行為指行政機(jī)關(guān)針對(duì)不特定對(duì)象制定具有普遍約束力的決定、命令等行政規(guī)則的行為，具有對(duì)象普遍性、效力普遍性和持續(xù)性、規(guī)范反復(fù)適用等特征。具體表現(xiàn)形式包括國務(wù)院制定、發(fā)布的行政法規(guī)，國務(wù)院各部委制定、發(fā)布的部門行政規(guī)章，地方省級(jí)人民政府、省政府所在地的市的人民政府和國務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民政府制定、發(fā)布的地方行政規(guī)章，各級(jí)各類行政機(jī)關(guān)發(fā)布的具有普遍約束力的決定、命令等，他們共同架構(gòu)了抽象行政行為的基本框架。
《行政訴訟法》（1989年4月4日第七屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過，1990年10月1日起施行）第12條規(guī)定，人民法院不受理公民、法人或者其他組織對(duì)下列事項(xiàng)提起的訴訟：……（二）行政法規(guī)、規(guī)章或者行政機(jī)關(guān)制定、發(fā)布的具有普遍約束力的決定、命令；……。將抽象行政行為排除在行政訴訟受案范圍之外。
修訂后的《行政訴訟法》（2014年11月1日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議通過 ，2015年5月1日起施行）第13條規(guī)定，人民法院不受理公民、法人或者其他組織對(duì)下列事項(xiàng)提起的訴訟：……（二）行政法規(guī)、規(guī)章或者行政機(jī)關(guān)制定、發(fā)布的具有普遍約束力的決定、命令；……。該條款只字未改。《行政訴訟法》修訂中雖然大量條文作了修改，但抽象行政行為仍然排除在行政訴訟受案范圍之外。
（二）規(guī)范性文件一并審查的進(jìn)程
對(duì)規(guī)范性文件的司法審查，修改前的《行政訴訟法》及司法解釋都沒有直接、明確的規(guī)定。
《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》第62條第二款規(guī)定，人民法院審理行政案件，可以在裁判文書中引用合法有效的規(guī)章及其他規(guī)范性文件。
也就是說，經(jīng)審查認(rèn)為規(guī)范性文件合法有效的予以參照適用并在裁判文書中引用，認(rèn)為規(guī)范性文件違法的不予適用。這一規(guī)定實(shí)際上賦予人民法院對(duì)規(guī)范性文件的司法審查權(quán)。
《最高人民法院關(guān)于審理行政案件適用法律規(guī)范問題的座談會(huì)紀(jì)要》中指出，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為被訴具體行政行為依據(jù)的具體應(yīng)用解釋和其他規(guī)范性文件合法、有效并合理、適當(dāng)?shù)模谡J(rèn)定被訴具體行政行為合法性時(shí)應(yīng)承認(rèn)其效力；人民法院可以在裁判理由中對(duì)具體應(yīng)用解釋和其他規(guī)范性文件是否合法、有效、合理或適當(dāng)進(jìn)行評(píng)述。
同樣，人民法院對(duì)規(guī)范性文件的審查僅限于對(duì)違法的規(guī)范性文件不予適用，不能在裁判文書中宣布其違法，尤其是行政管理相對(duì)人無權(quán)提起對(duì)規(guī)范性文件的合法性進(jìn)行審查。
但是，《行政復(fù)議法》第7條規(guī)定，公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為所依據(jù)的下列規(guī)定不合法，在對(duì)具體行政行為申請(qǐng)行政復(fù)議時(shí)，可以一并向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對(duì)該規(guī)定的審查申請(qǐng)：（一）國務(wù)院部門的規(guī)定；（二）縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府及其工作部門的規(guī)定；（三）鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府的規(guī)定。前款所列規(guī)定不含國務(wù)院部、委員會(huì)規(guī)章和地方人民政府規(guī)章。規(guī)章的審查依照法律、行政法規(guī)辦理。這一規(guī)定開創(chuàng)了在對(duì)具體行政行為申請(qǐng)復(fù)議時(shí)，可以一并向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對(duì)具體行政行為所依據(jù)的規(guī)定的審查申請(qǐng)，從法律層面推動(dòng)了對(duì)規(guī)范性文件的司法審查。
修訂后的《行政訴訟法》規(guī)定了規(guī)范性文件一并審查制度。
二、界定行政機(jī)關(guān)文件是抽象行政行為或具體行政行為的原則
實(shí)踐中，有時(shí)對(duì)行政機(jī)關(guān)某一具體文件是抽象行政行為還是具體行政行為還是有爭(zhēng)議的。這關(guān)系到行政管理相對(duì)人如果對(duì)該文件有異議，可以直接提起行政訴訟還是只能請(qǐng)求一并審查的問題。
如某地人民政府發(fā)布的《庫區(qū)人口過渡安置實(shí)施辦法》，就有人認(rèn)為是具體行政行為，理由是水庫的區(qū)域是固定的，水庫庫區(qū)移民人數(shù)是可以統(tǒng)計(jì)確定的，也就是說該辦法針對(duì)的對(duì)象是特定的，因此這是一個(gè)具體行政行為。
筆者對(duì)此不能茍同，首先，《庫區(qū)人口過渡安置實(shí)施辦法》針對(duì)的并非特定對(duì)象，而是一類對(duì)象；其次，《庫區(qū)人口過渡安置實(shí)施辦法》是一個(gè)前置的階段性行為，未對(duì)庫區(qū)移民的合法權(quán)益產(chǎn)生實(shí)際影響，屬行政程序尚未終結(jié)的行政行為；最后，《庫區(qū)人口過渡安置實(shí)施辦法》不能直接進(jìn)入執(zhí)行程序，賴以執(zhí)行的必須是確定特定對(duì)象義務(wù)的行政決定。
因此，某地人民政府發(fā)布的《庫區(qū)人口過渡安置實(shí)施辦法》是抽象行政行為，也就是說屬于規(guī)范性文件，行政管理相對(duì)人對(duì)《庫區(qū)人口過渡安置實(shí)施辦法》不能直接提起行政訴訟，只有對(duì)確定其義務(wù)的行政決定不服提起行政訴訟時(shí)才可以請(qǐng)求一并審查《庫區(qū)人口過渡安置實(shí)施辦法》的合法性。
三、可以一并審查合法性的規(guī)范性文件
1、規(guī)范性文件概念
規(guī)范性文件一般是指行政機(jī)關(guān)針對(duì)不特定對(duì)象發(fā)布的具有普遍約束力的在一定時(shí)期內(nèi)能反復(fù)適用并對(duì)不特定對(duì)象權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響的各類行政文件。
2、司法解釋和行政機(jī)關(guān)文件對(duì)于規(guī)范性文件的定義
《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第3條規(guī)定，行政訴訟法第十二條第(二)項(xiàng)規(guī)定的“具有普遍約束力的決定、命令”，是指行政機(jī)關(guān)針對(duì)不特定對(duì)象發(fā)布的能反復(fù)適用的行政規(guī)范性文件。
該司法解釋是對(duì)“具有普遍約束力的決定、命令”的解釋，同時(shí)也是從另一角度對(duì)規(guī)范性文件的解釋。
各地各級(jí)政府的相關(guān)文件中對(duì)規(guī)范性文件的定義，如《浙江省行政規(guī)范性文件管理辦法》第3條規(guī)定，本辦法所稱行政規(guī)范性文件，是指除政府規(guī)章以外，行政機(jī)關(guān)依照法定權(quán)限和規(guī)定程序制定的，涉及不特定的公民、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)，在一定時(shí)期內(nèi)反復(fù)適用，在本行政區(qū)域內(nèi)具有普遍約束力的各類行政文件。
3、行政立法行為與非立法行為
在行政法理論中，根據(jù)抽象行政行為是否具有立法性質(zhì)，將其劃分為行政立法行為與非立法行為。行政立法行為包括制定行政法規(guī)和行政規(guī)章的活動(dòng)；非立法行為就是制定行政法規(guī)、行政規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件的活動(dòng)。《立法法》賦予了行政法規(guī)和行政規(guī)章具有法的性質(zhì)，《行政訴訟法》也明確人民法院審理行政案件，以法律和行政法規(guī)、地方性法規(guī)為依據(jù)，參照行政規(guī)章，除此以外的規(guī)范性文件在行政訴訟中不屬于法的范疇。這就是行政法規(guī)、行政規(guī)章與其他規(guī)范性文件的本質(zhì)區(qū)別之處。
4、納入一并審查的規(guī)范性文件
規(guī)范性文件制定主體范圍較廣，從國務(wù)院到鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，在法律語境中，被稱作抽象行政行為，與具體行政行為相對(duì)應(yīng)。從對(duì)行政管理相對(duì)人的影響范圍看，針對(duì)不特定對(duì)象的這類行政行為，顯然要比只針對(duì)特定主體的行政行為的影響要大。實(shí)踐中，有些具體行政行為違法，是因?yàn)槠湟罁?jù)的規(guī)范性文件本身是違法的。2000年7月1日起施行的《立法法》對(duì)地方政府的立法權(quán)限作了明確的規(guī)定，但許多地方政府仍然習(xí)慣于超越職權(quán)頒布實(shí)施一些與法不符的規(guī)范性文件。但《行政訴訟法》將抽象行政行為列入不可訴的范疇，客觀上使得規(guī)范性文件成為影響更廣，如果對(duì)行政管理相對(duì)人造成損害也更嚴(yán)重的行政行為。
行政法規(guī)、行政規(guī)章也是廣義的規(guī)范性文件，但根據(jù)《行政訴訟法》規(guī)定，可以請(qǐng)求一并審查的規(guī)范性文件不包括行政法規(guī)和行政規(guī)章。納入合法性一并審查的規(guī)范性文件僅指除行政法規(guī)、行政規(guī)章以外的，行政機(jī)關(guān)針對(duì)不特定對(duì)象發(fā)布的具有普遍約束力的在一定時(shí)期內(nèi)能反復(fù)適用并對(duì)不特定對(duì)象權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響的各類行政文件，包括行政機(jī)關(guān)作出的行政措施、發(fā)布的決定、命令等。
四、規(guī)范性文件合法性一并審查的程序
修改后的《行政訴訟法》自2015年5月1日起才施行，媒體報(bào)道的規(guī)范性文件一并審查案件無論是全國第一例還是浙江省第一例，均未見審結(jié)，尚無司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可供參考。根據(jù)《行政訴訟法》第53條、64條及《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第20條、21條之規(guī)定，規(guī)范性文件合法性一并審查的程序如下：
1、請(qǐng)求審查的條件
人民法院對(duì)規(guī)范性文件的合法性審查，只能與提起行政訴訟的行政行為一并進(jìn)行，而不能像其他行政訴訟那樣單獨(dú)提起訴訟。也就是說行政管理相對(duì)人認(rèn)為行政行為所依據(jù)的規(guī)范性文件不合法，在對(duì)行政行為提出訴訟的同時(shí), 可以一并請(qǐng)求對(duì)該規(guī)范性文件進(jìn)行審查。如果該規(guī)范性文件與被訴行政行為并無直接關(guān)系，則不在人民法院的一并審查范圍之內(nèi)。
2、可以請(qǐng)求審查的文件
可以請(qǐng)求一并審查的規(guī)范性文件限于行政規(guī)章以下，不包括行政法規(guī)、行政規(guī)章。因?yàn)樾姓?guī)章以及行政規(guī)章以上的行政法規(guī)受《立法法》調(diào)整，制訂行政法規(guī)、行政規(guī)章是立法行為，行政法規(guī)、行政規(guī)章屬于廣義上的法律。
3、提出的時(shí)間
行政管理相對(duì)人請(qǐng)求人民法院—并審查規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)在一審開庭審理前提出，有正當(dāng)理由的，也可以在法庭調(diào)查中提出。一審法庭調(diào)查結(jié)束后，以及二審中均不得請(qǐng)求人民法院—并審查規(guī)范性文件。
4、審查的范圍
人民法院對(duì)規(guī)范性文件只是合法性審查，不是全面審查。也就是說法院只審查規(guī)范性文件有沒有違反法律法規(guī)，有沒有與法律法規(guī)相抵觸，至于規(guī)范性文件是否合理，不屬于人民法院審查范圍。
5、對(duì)不合法規(guī)范性文件的處理
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