[ 陳召利 ]——(2016-10-21) / 已閱26914次
四、 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知》（2014年3月25日）
四、申請(qǐng)開立私募基金證券賬戶須提供以下材料：
（1）機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表；
（2）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；
（3）基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；
（4）基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）；
（5）經(jīng)辦人所在單位法定代表人（或負(fù)責(zé)人）對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）證明書及法定代表人（或負(fù)責(zé)人）的有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章）；
（6）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
有資產(chǎn)托管人的私募基金申請(qǐng)開戶時(shí)，還須提供中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)主管機(jī)構(gòu)關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件（加蓋基金托管人公章）、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）。
私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請(qǐng)開立此類賬戶，第（2）、（4）項(xiàng)材料以及基金托管人資格批復(fù)文件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無須再次提供。
五、 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《關(guān)于私募基金管理人開立證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知》（2016年4月21日）
六、 中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問題的解答》（2015年3月6日）
七、 中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于與并購重組行政許可審核相關(guān)的私募投資基金備案的問題與解答》（2015年3月6日）
八、 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)《關(guān)于加強(qiáng)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問答函》（2015年3月20日）
九、 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)問答（一）——關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃、契約型私募基金投資擬掛牌公司股權(quán)有關(guān)問題（2015年10月16日）
十、 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)問答(二)—關(guān)于私募投資基金登記備案有關(guān)問題的解答（2016年9月2日）
聲明：本文首發(fā)于公眾號(hào)利眼觀察（chen_zhao_li），由江蘇云崖律師事務(wù)所合伙人陳召利律師主辦，致力于宣傳法律知識(shí)，分享律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)持原創(chuàng)，歡迎關(guān)注、轉(zhuǎn)發(fā)與交流。
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