[ 王平 ]——(2016-11-15) / 已閱11786次
物流業(yè)律師服務之四 刑事風險篇
如前述，物流業(yè)涉及環(huán)節(jié)多，人員流動性大，員工素質總體不夠高，管理漏洞多，法律意識不強等等，這就給內外部人員犯案有機可乘，從而帶來經濟損失和信譽上的損失。
這里通過案例來說明幾種常見的刑事風險。
一、物流公司員工杜撰虛假物流公司信息簽訂合同詐騙獲刑。
2015年9月至2016年1月間，被告人黎某、吳某甲通過網絡，以虛構物流公司或者冒用其他物流公司等方式發(fā)布虛假物流信息，騙取貨物托運方的信任，達成送貨協(xié)議，在送貨過程中騙取他人錢財。其中，被告人黎某參與3次，涉案金額計人民幣32000余元；被告人吳 某甲參與2次，涉案金額計人民幣27000余元。操作手法如下：2015年9月，被害人潘某通過網絡搜索到被告人黎某在網上發(fā)布的物流公司信息，后與被告人黎某取得聯(lián)系，并與被告人黎某達成運輸協(xié)議，將一批尼龍制品從淮安運至太原，貨運目的地后托運方付清運費3500元。被告人黎某先把貨物運至無錫市，再與無錫市偉昌貨運有限公司達成協(xié)議，約定將貨物運至太原，運費5000元，貨到付款，并從該公司騙得“回扣”1700元。后在收貨方收貨前，被告人黎某利用送貨司機與托運方無法取得聯(lián)系之機，要求被害人潘某支付運費3500元，待被害人潘某支付運費后，被告人黎某關閉手機。貨物運至目的地后，承運司機要求被害人潘某支付運費，被害人潘某被迫又支付運費5900元。被告人黎某騙得人民幣5200元。案發(fā)后，被告人黎某親屬代為賠償被害單位及被害人相關經濟損失。被告人黎某、吳某甲行為取得被害單位及部分被害人諒解。法院審理認定被告人黎某、吳某甲以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，虛構事實、隱瞞真相，騙取對方當事人財物，數額較大，其行為均已構成合同詐騙罪。法院判決情況:被告人黎某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑七個月，并處罰金一萬元。被告人吳某甲犯合同詐騙罪，判處有期徒刑七個月，并處罰金一萬元。
二、物流領域詐騙犯罪案件的主要特點［1］:
1.作案手段單一。在配貨站詐騙案件中，有的是犯罪分子以配貨為名行詐騙之實，他們一般不到工商部門登記，僅注冊一個皮包公司，隨意租用一個營業(yè)場所，在收到貨主托運的貨物后轉手賣掉，攜款逃匿；有的是配貨站經營出現(xiàn)困難，為撈最后一把，遇到貨物價值高、代收貨款數額大的情況，即拉上貨物或者卷款逃匿。
2.涉案金額較大，社會危害性嚴重。連續(xù)作案情況突出。由于缺乏規(guī)范管理，以致有的犯罪嫌疑人在一次作案成功后又連續(xù)多次作案。很多案件往往是犯罪嫌疑人“積重難返”無力償付巨額代收貨款時，或者直到手中掌握了數目可觀的代收貨款時，攜款逃逸，導致案發(fā)，而在此之前很長一段時間里，犯罪嫌疑人就已經在實施合同詐騙行為了。
3.同行同鄉(xiāng)間相互仿效情況突出，共同犯罪比例高。由于此類犯罪的成本較低，手法雷同，操作簡單，同行同鄉(xiāng)之間相互傳授作案方法、模仿實施犯罪的情況突出。由于許多配貨站大都是走的專門的固定線路，實施詐騙一般要涉及多個環(huán)節(jié)，靠一個人的力量難以完成的，因此犯罪嫌疑人一般都是同鄉(xiāng)、親戚朋友結伙作案，他們通常以共同經營的配貨站為依托，在犯罪過程中分工負責，有的在發(fā)貨地負責接貨、簽訂合同；有的在收貨地負責接收貨物，代收貨款，將收到的貨款轉賬；有的負責日常賬務會計工作，分工協(xié)作實施犯罪。或者打著貨物運輸的幌子，有的負責辦理假車輛手續(xù)、假證件，有的負責前往配貨站洽談業(yè)務、簽訂合同，有的負責接收騙取的貨物，有的負責聯(lián)系買主，騙得貨物后銷贓分肥。
4.配貨站內部管理混亂無序。一方面配貨站內部從業(yè)人員混雜，其中有些人是混社會出身，缺少相應的能力，謀利不擇手段；另一方面配貨站內部財務管理混亂，收支不分，有的把所代收的客戶貨款挪用作日常開支使用或者發(fā)放工人工資，有的拿著客戶的貨款用于自己高消費享受，甚至去賭博。
三、物流公司業(yè)務經理的職務便利，將其收取的公司業(yè)務員上交的到達提付運費現(xiàn)金擅自挪用，并未按照規(guī)定上交公司，構成挪用資金罪。
2013年7月至2014年3月期間，賈某某利用擔任福建盛豐物流集團有限公司三明分公司經理的職務便利，將其收取的分公司業(yè)務員上交的到達提付運費現(xiàn)金共計人民幣93891元私自挪用，并未按照規(guī)定上交福建盛豐物流集團有限公司；同時賈某某還以承運福建優(yōu)業(yè)食品有限公司、通化玉圣藥業(yè)股份有限公司貨物的名義向福建盛豐物流集團有限公司報銷費用共計人民幣229050元，并將上述報銷費用予以私自挪用，其中賈某某用于三明分公司其他項目費用支出共計人民幣143023.45元。2014年5月23日，賈某某向福建盛豐物流集團有限公司退還人民幣3萬元，剩余的人民幣149917.55元被賈某某挪用于個人使用且超過三個月未予以歸還。2014年6月，賈某某向福建盛豐物流集團有限公司退還剩余的挪用資金。2014年7月11日，賈某某主動到公安機關投案。賈某某作為福建盛豐物流集團有限公司三明分公司經理，利用職務上的便利，挪用公司貨款用于個人使用，超過三個月未還，金額共計人民幣149917.55元，數額較大，其行為已構成挪用資金罪。被告人賈某某犯挪用資金罪，判處有期徒刑一年三個月，緩刑一年六個月。
四、物流有限公司監(jiān)管員盜竊罪。
陳某某系中海華北物流有限公司的監(jiān)管員，代表其公司負責監(jiān)管寧夏魯豐煤炭經營有限公司（法定代表人雷某某）質押給中國工商銀行股份有限公司石嘴山惠農支行的煤炭。2013年4、5月份，楊某不斷向被告人雷某某索要14.5萬元的債務，雷某某無力償還，遂與楊某商量通過買通監(jiān)管員陳某某來讓楊某拉煤頂賬。2013年7月24日，楊某到魯豐煤炭經營有限公司找到陳某某，二人商定由楊某給陳某某六萬元好處費，陳某某同意楊某從魯豐煤炭經營有限公司拉煤十車。當晚，楊某將六萬元錢給陳某某并在陳某某的指引下，將甘肅鑫中天工貿有限公司堆放在魯豐煤炭經營有限公司院內的342.2噸精洗焦煤盜走，并運至西大灘金來洗煤廠堆放。 被告人陳某某犯盜竊罪，判處有期徒刑三年，宣告緩刑四年，并處罰金人民幣10000元。
王某作為個體運輸車的業(yè)主，利用往集裝箱內的水箱加水增加空車重量，在空車過磅后，在灌裝瀝青前，趁機將水箱內的水放掉，使得瀝青公司在不知情的情況下，從公司多灌裝了瀝青，之后予以變賣獲利。瀝青的損失是屬于瀝青公司，因此其實質采用秘密的手段，竊取他人財物，其行為構成盜竊罪。雖然邵某與王某事前沒有共同商量偷賣瀝青的事，但是邵在一次進瀝青公司過磅后，準備裝載瀝青之前，在明知王某要盜竊瀝青予以變賣的情況下，通過加水、放水、放瀝青的方法，幫助某玲完成盜竊瀝青至變賣的過程，系事中參與，屬共犯。
五、 某倉儲物流有限公司單位行賄罪
日照某倉儲物流公司作為海關臨時監(jiān)管貨場之一，主要從事木材倉儲等業(yè)務。為了能使貨物存放審批手續(xù)盡快、優(yōu)先獲得日照海關駐嵐山港辦事處主任陸某（已判決）的簽批，增加業(yè)務量，取得競爭優(yōu)勢，該公司股東曾某某假借入股分紅的形式，分別于2012年1月、同年7月、2013年1月，安排他人通過陸某的特定關系人肖某某送給陸某18.32萬元、24.03萬元、22.76萬元，共計65. 被告單位日照某倉儲物流公司為謀取不正當利益，給予國家工作人員以財物，情節(jié)嚴重，被告人曾某某作為被告單位直接負責的主管人員，其行為均構成單位行賄罪，應追究刑事責任。判決：被告單位日照某倉儲物流公司犯單位行賄罪，判處罰金人民幣十五萬元。 被告人曾某某犯單位行賄罪，判處有期徒刑一年零六個月，緩刑二年。
六、職務侵占罪案例
陳某作為運輸公司的駕駛員，利用負責運送瀝青的職務便利，在把瀝青運送到收貨單位后，與收貨單位的卸油工相互勾結，通過少放瀝青的手段，將少放的瀝青變賣給李強非法獲利。陳某對運輸的瀝青負有代為保管的職責，在運送到收貨單位驗收之前，瀝青的損失由運輸公司承擔，故其行為構成職務侵占罪。
七、通過物流寄遞渠道進行的毒品販運活動［2］：
物流販毒是指違反禁毒法規(guī)，破壞禁毒管制活動，以走私、販賣、運輸毒品為最終目的，將偽裝或藏匿有毒品的信件、印刷品、包裹、貨物等物品交由郵政部門、快遞公司或物流企業(yè)等物流寄遞行業(yè)寄遞到目的地的一種毒品販運手法。
加強對物流寄遞行業(yè)從業(yè)人員的禁毒宣傳培訓。面向物流行業(yè)的從業(yè)人員開展禁毒知識宣傳培訓，是全面推動禁毒人民戰(zhàn)爭向縱深發(fā)展，是嚴防毒品犯罪分子利用物流寄遞渠道進行毒品犯罪的具體措施。
公安機關要加大禁毒宣傳教育的力度，對物流行業(yè)主管部門、快遞企業(yè)、快遞從業(yè)人員宣傳毒品違法犯罪的嚴重社會危害性，引導他們樹立“珍惜生命，遠離毒品”的防毒意識和“打擊毒品違法犯罪人人有責”的反毒意識，自覺加入到預防和打擊毒品違法犯罪的社會行動中來，筑牢防毒反毒的社會防線，夯實打擊毒品違法犯罪的社會基礎。
八：物流領域侵財犯罪案件具體應用法律［3］：
具體內容參見江蘇省高級人民法院、江蘇省人民檢察院、長江航運公安局關于長江物流領域侵財犯罪案件具體應用法律若干問題的意見（201 1年7月28日蘇檢會[ 2011] 10號）。
其他常規(guī)犯罪，如交通肇事、保險詐騙、危險駕駛在此不做涉及。
九、物流領域對犯罪預防對策和建議
1.要增強防范意識。加強對配貨市場的管理。要加強物流配載運輸行業(yè)管理，嚴把市場準入關，防止沒有資質的企業(yè)或個人進入市場。由運輸管理部門負責配貨站、運輸車輛及相關人員的審核和管理工作，對物流公司、貨運站等進行登記，對其從業(yè)人員實行登記備案制度，對其掛靠單位、車輛類型、人員組成及人員圖像信息等進行備案，實行有效的管理和監(jiān)控。加強對承運方提供的證件、履行合同的審核，加大把關力度；為社會公眾提供配載運輸行業(yè)相關信息的查詢服務，以便于社會公眾及時甄別真假。
2. 加強物流企業(yè)規(guī)范化經營。實行物流企業(yè)公司化經營，提高物流企業(yè)準入的門檻，如對注冊資金、專業(yè)技術人員、貨物運輸條件、倉儲條件等提出一定要求。相關職能部門應制定運輸行業(yè)、特別是配載中介的管理制度，從接受貨物、聯(lián)系車輛、審驗證件等源頭入手，規(guī)范物流行業(yè)操作流程，保證業(yè)內規(guī)則的統(tǒng)一性。對零散配貨站實行“業(yè)戶―市場”連帶責任制，大型貨運市場要對其經營場所內的配貨站進行擔保，如果出現(xiàn)配貨詐騙、承運人逃逸或無力承擔賠償責任的情形，貨運市場應承擔一定的連帶賠償責任，迫使貨運市場加強對租賃業(yè)戶的管理。
3.加強部門協(xié)作，建立社會防控體系。積極開展社會治安綜合治理，公安機關在加大對本地配貨詐騙打擊力度的同時，要加強與發(fā)貨地、途經地、目的地的聯(lián)系，實現(xiàn)犯罪案件信息共享，構建聯(lián)合打擊機制；加強與交通、電信、工商等職能部門的配合，在相關行業(yè)或領域建立“聯(lián)絡員”制度，及時發(fā)現(xiàn)并掌握詐騙犯罪的線索，增強行業(yè)防范詐騙犯罪的能力。檢察機關要根據此類犯罪的案發(fā)情況，主動會同公安機關加大案件的偵破力度，給犯罪分子以有力打擊，以確保物流配貨行業(yè)的和諧、可持續(xù)發(fā)展。
4、 幫助物流寄遞企業(yè)增強拒毒防毒能力［4］。 通過“推動物流園區(qū)在出入通道配備查毒報警裝置 ”、“給物流寄遞企業(yè)員工提供毒品知識、辨別技能培訓”等一系列措施，增強相關企業(yè)自檢自查能力，切實保障物流寄遞渠道禁毒工作順利開展。
5、落實各項管理制度，特別是實行寄遞實名制和寄遞企業(yè)收寄驗視制度。中央綜治辦、公安部等九部委于 2014 年9月28 日印發(fā)了《關于加強郵件、快件寄遞安全管理工作的若干意見 》（中綜辦[2014]24號），明確到2016年全面實現(xiàn)寄遞實名制，寄件人一律要出具有效身份證件并登記身份信息后方可收寄；同時要求寄遞企業(yè)對收寄的郵件、快件實行100%先驗視后封箱制度。建議將上述各項管理制度的落實情況作為物流寄遞企業(yè)注冊、審批的硬性指標 。禁毒部門應主動加強與情報、技偵部門的溝通協(xié)作，建立良好的查緝協(xié)作機制；技術部門應盡快配備移動郵檢車，充分發(fā)揮其掃描、檢測的功能，及時發(fā)現(xiàn)涉毒包裹，有效遏制物流寄遞渠道販、運毒問題。
6、加強合同風險管理。加強合同風險的管理主要指的是在合同的簽訂過程中，明確合同的關鍵內容，確定對方的資質。在合同簽訂的過程中，應當明確具體的服務范圍，盡量采用詳細方式明確服務內容。明確服務流程與付款條件，確定合同雙方的權利與義務，尤其應當對于轉包物流服務作出明確規(guī)定。此外，還應當明確規(guī)定保密條款、專利條款、法律適用、爭議解決、保險等內容。在簽訂合同的過程中，均應審查對方的資質，確定其為合法成立的組織，具有履行本次物流服務的資質和能力，同時確定其代理資質，避免無權代理、表見代理的出現(xiàn)。此外，由于第三方物流多有主從合同之分，還應當保證主從合同歸責原則、服務內容等的一致性。
主要參考文獻
［1］ 孔祥承 李亞平 《對物流領域詐騙犯罪的調查分析》
2014 年 12 月赤峰學院學報（ 漢文哲學社會科學版）
［2］李云鵬 張 濤 《物流販毒陣地控制研究》
理論新探2014 年6月
［3］江蘇省高級人民法院、江蘇省人民檢察院、長江航運公安局
關于長江物流領域侵財犯罪案件具體應用法律若干問題的意見
（2011年7月28日蘇檢會[ 2011] 10號）
［4］李 偉，焦志超 《網絡、物流寄遞涉毒犯罪的特點及打防對策》
江西警察學院學報2015第 2 期
鳴謝：本文采用了最高人民法院裁判文書網及聚法案例網站的
部分案例，特此致謝！
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