[ 盧慶波律師 ]——(2019-1-7) / 已閱11924次
淺談公司聘用高級管理人員的程序與建議
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公司用工風險與應對策略專題系列
作者：盧慶波高級合伙人律師/商事仲裁員/勞動人事仲裁員
單位：廣東廣信君達律師事務所（東莞辦公室）
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問題：某新三板公司來函：公司擬聘用一名業(yè)務副總裁，請法律顧問提供法律意見。
本文提要：新三板公司屬于股份有限公司，也是非上市的公眾公司，其聘用高管人員除適用公司法和勞動法的規(guī)定外，還會受證券法和中國證券監(jiān)督委員會規(guī)章的約束，同時更要注意公司章程的規(guī)定，少了一個步驟，就有可能被法律認定為無效。本文就股份公司聘用高管方面提出了一些程序指導和建議，希望對您有所啟示和參考。
關鍵詞 新三板 非上市的公眾公司 聘用高級管理人員 公司章程 任職資格
一、首先確定：業(yè)務副總裁是否屬于公司章程規(guī)定的高級管理人員（下稱高管）？
公司法第二百一十六條關于高管的含義規(guī)定如下：高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。按照此規(guī)定，公司章程是有權將其他人員納入高管范疇的，所以關鍵是看公司章程對高管如何規(guī)定。例如，有某公司章程關于高管的范圍規(guī)定為：“公司總裁、業(yè)務線總裁、高級副總裁、副總裁、財務負責人、執(zhí)行委員會秘書長、董事會秘書為公司高級管理人員。”
二、審核高管的任職是否符合公司法等法規(guī)和章程的任職資格規(guī)定。
（一）核查高管的個人履歷是否存在公司法第一百四十六的規(guī)定，即該高管不得存在如下情形之一，存在的，則不得擔任公司的高級管理人員：
(1)無民事行為能力或者限制民事行為能力；
(2)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；
(3)擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年；
(4)擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；
(5)個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。
（二）核查高管的個人履歷是否存在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指引禁止擔任高管的情形。有如下情形之一的，則不得擔任公司的高管：
（1）最近 24 個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施且期限尚未屆滿，或者被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司認定不適合擔任掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（2）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結論意見。
（三）上政府官網(wǎng)核查高管的個人信息或要求高管提供人民銀行征信報告。一般查詢?nèi)缦拢翰樵冎袊嗣胥y行征信系統(tǒng)、工商行政管理部門的企業(yè)信用信息系統(tǒng)、全國法院執(zhí)行信息公開網(wǎng)、中國證監(jiān)會網(wǎng)站等核實高管是否存在前述（一）（二）的行為。
（四）核查高管是否擔任了本公司的監(jiān)事。根據(jù)公司法第一百一十七條“董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。”之規(guī)定，監(jiān)事是不可以任本公司高管的。
（五）核查該高管是否屬于在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事以外其他職務的人員。有的公司為防止公司控股股東、實際控制人濫用職權，保護中小投資者利益，在公司章程規(guī)定上特別：“在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事以外其他職務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。”
三、啟動提名和聘任程序。
（一）由總裁提名。公司法第四十九條規(guī)定（同樣適用股份公司）：公司經(jīng)理提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人。這里的經(jīng)理，指的是公司總裁或總經(jīng)理，看了法條，我們有一個疑問：總裁（經(jīng)理）是否可以提名副經(jīng)理、財務負責人之外的其它高管？公司法沒有規(guī)定，但我們章程可以詳細列明。
（二）董事會審議決定。公司法第四十六條規(guī)定（同樣適用股份公司）：董事會決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項。
四、還有一點不能忘記是：有的公司章程規(guī)定聘任高管需要獨立董事的意見。先看公司是否設有獨立董事，再看公司章程是否規(guī)定需要征求獨立董事的意見。如某公司章程規(guī)定：獨立董事應當對以下事項向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見：
(1) 提名、任免董事；
(2) 聘任或解聘高級管理人員。
五、最后重要一點切記：高管仍是勞動法上的勞動者；所以公司須與高管簽訂勞動合同；另外高管也是屬于公司競業(yè)限制和保密范圍內(nèi)的人員，所以須與公司簽訂保密和競業(yè)限制協(xié)議。
以上意見供參考！
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