[ 馬英杰 ]——(2005-6-11) / 已閱13927次
建設工程價款優先受償權的實現程序
河南君潔律師事務所 馬英杰
關鍵詞：建設工程價款 優先受償權 實現程序 抵押權 其他債權 消費者對抗權。
摘要：《合同法》第286條明確規定了承包人對建設工程的價款具有優先受償權，最高人民法院于2002年6月27日公布了《關于建設工程價款優先受償權問題的批復》。但是優先受償權是在案件執行程序中由承包人申請實現？還是發包人和承包人通過工程折價或拍賣工程價款協商實現？還是需要經過審理程序確認之后實現？學者專家認識不一，民事訴訟法及司法解釋卻無優先受償權實現的法定程序。《合同法》施行至今，實體法雖然規定了承包人的優先受償權，但由于沒有程序法的保障，承包人優先受償權的真正實現仍然處于十分尷尬的境地。
建設工程價款優先受償權是指建設工程承包人在發包人未按照合同約定給付工程價款時，工程價款之債權與抵押權和其他債權同時并存，承包人就該工程折價或者拍賣所得價款享有的法定的優先于抵押權和其他債權受償的權利。《合同法》第286條明確規定了承包人對建設工程的價款具有優先受償權，最高人民法院于2002年6月27日公布了《關于建設工程價款優先受償權問題的批復》。應該承認，《批復》的公布對于當前處理拖欠建設工程款案件之優先受償權實現具有積極意義和重要影響，優先受償權之實現有了進一步的可操作性。目前對建筑企業和司法審判實踐而言，需要探討的是優先受償權的實現程序，承包人的優先受償權法律有了明確規定，司法解釋并予以具體化。優先受償權的實現是否需要經過審理程序的確認？在執行程序中由承包人直接申請實現其工程價款的優先受償權是否可以？發包人和承包人通過工程折價或拍賣工程價款直接協商實現是否行得通？抵押權人、其他債權人和消費者的合法對抗權如何保障？上述問題學者專家認識不一，民事訴訟法及相關司法解釋沒有優先受償權實現的法定程序。事實上，從1999年10月1日《合同法》施行至今，實體法雖然規定了承包人的優先受償權，但由于沒有程序法的保障，承包人優先受償權的真正實現仍然處于十分尷尬的境地。
研究優先受償權實現程序，有必要了解與優先受償權相關的抵押權人的抵押權、其他債權人的債權以及的商品房買受人的對抗權之間的關系問題。
優先受償權――權利沖突的寵兒。權利沖突是為若干權利共存時，何種權利先實現，何種權利后實現而產生的矛盾。在建設工程之上，同樣有若干權利共存的情況發生，即建設工程除存在承包人之工程價款債權之外，同時還存在有抵押權、其他債權和消費者商品房買受人的居住權。這些權利在債務人無法全部清償時，就當然地產生哪一個先實現，哪一個后實現甚至于無法實現而產生的不可共同實現的矛盾。建設工程價款之債權優先于其他債權基本無任何爭議，但對于抵押權與建設工程價款何者先實現，何者后實現則爭議相當激烈，專家學者各有論述，有主張抵押權優先的，以金融系統代表尤其當然，而施工方代表則主張優先受償權優先的，也有主張依成立的先后定其次序的，更有主張平等按比例受償的。《合同法》第286條和《批復》的規定解決了上述權利沖突問題，明確規定了建設工程價款不僅僅優先于其他債權，還優先于抵押權，首次以法律的形式規定了建設工程價款為一種法定的優先受償權。
優先受償權是相對于建設工程抵押權人的抵押權和其他債權人的債權而言的優先，如果該建設工程只有承包人的工程價款之債權，沒有抵押權和其他債權，則優先受償權就當然地不存在。在此意義上講，承包人之建設工程價款優先受償權實現勢必影響著抵押權人、其他債權人的合法權益的實現。承包人之建設工程價款之債權得與抵押權人、其他債權人之權利同時存在，且權利的實現可能發生沖突時，才會出現建設工程價款之優先受償的問題。承包人之建設工程價款優先受償權的實現是在該建設工程折價或者拍賣的價款之數額范圍內，而不可能超出該工程折價或者拍賣所得價款的數額。
優先受償權實現得依法經人民法院訴訟程序審理予以確認，未經確認不得由執行程序直接實現。曾有觀點認為，建設工程價款之優先受償權在執行程序中由承包人向人民法院執行法官提出優先受償權申請即可，而沒有必要再經過審理程序確認。筆者認為這種觀點與做法是與法律的公平公正原則嚴重背離的，程序的價值在于保障實體權利的實現，一項法律程序應確保受判決結果有利或者不利影響的訴訟各方參與到審判活動中來，成為程序的控制者而非訴訟客體。故公正的程序于當事人更為重要，而關于程序公正的具體內容，則應最起碼包括如下方面：（1）、程序能確保所有利害關系人參加；（2）、裁判者應當是中立的；（3）、當事人訴訟地位平等且能充分地陳述主張；（4）、程序能為當事人所理解；（5）當事人不受突襲裁判，對裁判不服有相應的救濟程序。由此考察在執行程序中申請優先受償權實現作為《合同法》第286條優先受償權的實現程序，其錯誤顯然。由于建設工程優先受償權的債權與消費者商品房買受人的居住權、抵押權人的抵押權、其他債權人的債權同時存在，且權利實現之間可能發生沖突，于所有當事人而言，唯有公正的程序才能保障其實體權利。承包人對其工程價款是否享有優先受償權？享有優先受償權的工程價款范圍數額是多少？該優先受償權的行使是否已超過法律規定的期限？消費者的對抗權如何保障？
承包人就其工程價款優先受償權對發包人得向人民法院提出確認之訴， 確認之訴為原告請求人民法院確認其與被告間存在某種民事法律關系的訴，任何一種法律關系的成立，都須有一定的事實和條件，凡當事人之間對某種民事法律關系是否已經成立，現在是否還存在，而發生爭議，提請法院確認的都是確認之訴。承包人應向人民法院請求確認就該建設工程折價或者拍賣所得價款依法具有優先受償權。確認優先受償權判決發生法律效力之前，該建設工程原則上不得折價或者拍賣處分，如確認之前該建設工程已折價或者拍賣處分，承包人得就該建設工程折價或者拍賣所得價款向受訴人民法院提出財產保全申請，由人民法院依法對該價款采取財產保全措施，或者人民法院依職權主動采取財產保全措施，以保障承包人建設工程價款優先受償權的最終實現。同時，為有效節約訴訟資源，提高訴訟效率，降低訴訟成本，承包人在提出確認建設工程價款優先受償權得提起給付建設工程價款和違約金及其他經濟損失的給付之訴。
承包人催告發包人在合理期限支付工程價款不是承包人提起確認優先受償權之訴的必然前置程序。《合同法》第286條規定：發包人未按照約定支付價款的，承包人可以催告發包人在合理期限內支付價款。《合同法》規定的是可以催告，而不是應當、必須，故此筆者認為確認之訴的訴前催告并不是什么前置程序。
承包人所提起的建設工程價款優先受償權確認之訴不同于一般案件的確認之訴，抵押權人、其他債權人均是該優先受償權確認之訴的有獨立請求權的第三人，上述人等有權利以有獨立請求權的第三人的身份參加訴訟，工程發包人和人民法院有義務通知上述有獨立請求權的人以第三人的身份參加訴訟。承包人有無優先受償權、優先受償權是否超期及優先受償權的數額等對抵押權人和其他債權人權利的實現有著直接的法律上的利害關系。《中華人民共和國民事訴訟法》第56條規定：對當事人雙方的訴訟標的，第三人認為有獨立請求權的，有權提起訴訟。
抵押權人和其他債權人在承包人提起的確認優先受償權之訴中以獨立第三人身份參加的訴訟中，應著重承包人是否享有優先受償權以及優先受償權的范圍數額，以確實維護自己權利的實現。如發包人拖欠承包人建設工程價款為120萬元，應支付的違約金和賠償的其他經濟損失為130萬元，某銀行對該工程的抵押權為100萬元，其他債權人的債權為50萬元，該工程拍賣價款250萬元。當然對承包人而言，其主張建設工程價款優先受償權數額可能是250萬元，包括了拖欠的工程價款和違約金及其他經濟損失，抵押權人、其他債權人如不能將承包人的工程價款和違約金及其他經濟損失界定開來，抵押權人、其他債權人的抵押權和債權將無法實現，如經審理確認了承包人所享有優先受償權的建設工程價款為120 萬元，則承包人的違約金及其他經濟損失130萬元依法不享有優先受償權，而退位于與其他債權人同一權利實現地位，抵押權人所設定的100萬元抵押權便可優先于其他債權而實現，其他債權人與承包人就其余30萬元可以按比例部分實現。
優先受償權與消費者商品房買受人對抗權的關系。消費者購買商品房是一種生存的權利，同時還關系到社會的穩定；而承包人的權利主要是一種經營權利，生存權利優于經營權利不僅符合我們國家的實際情況，更是保障基本人權的具體體現。消費者與抵押權人、其他債權人一樣應以有獨立請求權的第三人身份參加到承包人對發包人的工程價款優先權訴訟中。如消費者商品房買受人不在該確認之訴中主張自己的對抗權，則其對抗權就失去了存在的基礎。
承包人主張其建設工程價款優先于抵押權和其他債外，在確認之訴中應重點考察消費者的對抗權，因為這直接影響著承包人工程價款的優先實現問題。那么消費者的對抗權是否成立應該如何界定呢？其依據是：（1）商品房買受人應是《中華人民共和國消費者權益保護法》中所規定的消費者，即商品房買受人是否為自己生活居住而購房？如其為經營用的商業用房則不再是消費者，就當然不具有對抗權（2）、消費者商品房買受人是否已經支付了該商品房的全部或者大部分款項，實踐中一個分界點就是支付的房款數額是否已超過了應付全部房款的50%?如商品房買受人不是《中華人民共和國消費者權益保護法》規定的消費者或者雖是消費者但其所交付的房款數額不足應付全部房款數額的50%，則不能對抗承包人所主張的建設工程價款之優先受償權，商品房買受人之權利實現則退位為其他債權人地位。
筆者認為，在承包人之建設工程價款債權、抵押權、消費者居住權、其他債權共存于發包人，且各種權利實現發生沖突時，應依法維護各方當事人的合法權利，正確理解優先受償權及對抗權的法律內涵，以公正公開公平的合法程序保障各種權利的實現，并有順暢的司法救濟途徑予以救助。所以人民法院應出臺新的司法解釋給優先受償權設定法定程序，以解決司法實踐的尷尬處境。解釋應當明確規定：優先受償權應經人民法院審理程序確認，且該審理程序中人民法院應依職權通知抵押權人、消費者、其他債權人作為有獨立請求權的第三人參加訴訟，未經人民法院生效判決確認，執行程序中不得直接確認建設工程價款的優先受償權。
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