[ 黎廣軍 ]——(2006-9-19) / 已閱40678次
21世紀(jì)國際工程合同的發(fā)展趨勢
——反思中國工程合同的發(fā)展趨勢
黎廣軍
摘要：傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為工程合同雙方的利益必然是對(duì)立的，必須由第三方工程師獨(dú)立、公平、公正地執(zhí)行合同。如今國際主流觀點(diǎn)認(rèn)為工程合同雙方存在共同利益，完全可以建立合作伙伴關(guān)系，協(xié)同工作，互信互惠，以達(dá)合同共同目標(biāo)。文章闡述了當(dāng)前國際工程合同的這種發(fā)展趨勢，并簡介了2000悉尼奧運(yùn)會(huì)的C21合同和香港工程合同的發(fā)展。文章認(rèn)為目前我國工程合同的發(fā)展趨勢是追求公平，而有些“公平”規(guī)則激化了矛盾沖突。
關(guān)鍵詞：工程合同; 合作伙伴關(guān)系; 國際; 發(fā)展; 趨勢
工程合同在建筑市場中占據(jù)中心地位，它體現(xiàn)了有關(guān)建筑市場的法律法規(guī)和慣例，規(guī)范了當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，決定了建設(shè)模式，領(lǐng)引著建筑市場的發(fā)展方向，因此工程合同范本的編制非同小可。國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC) 就是通過頒布FIDIC合同條件，規(guī)范了國際工程市場的規(guī)則和慣例。英國是現(xiàn)代工程合同的發(fā)源地，近年取得了許多新進(jìn)展。本文探討了部分英國法地區(qū)工程合同的發(fā)展情況，其余地區(qū)可見一斑。
1 英國的工程合同
1.1 JCT合同
英國皇家建筑師學(xué)會(huì)(RIBA，Royal Institute of British Architects) 1902年編制出版的《建筑合同標(biāo)準(zhǔn)格式》(Standard Form of Building Contracts 香港譯“建筑標(biāo)準(zhǔn)合約”)是世界上第一部房屋工程標(biāo)準(zhǔn)合同，在英聯(lián)邦地區(qū)有很大影響。該合同后來以1931年成立的“聯(lián)合合同審理委員會(huì)”(JCT，Joint Contract Tribunal) 名義發(fā)行，因此一般稱為“JCT合同”。JCT由8個(gè)機(jī)構(gòu)組成，包括皇家建筑師學(xué)會(huì)、皇家特許測量師學(xué)會(huì)、咨詢工程師協(xié)會(huì)、物業(yè)主聯(lián)盟、專業(yè)承包商協(xié)會(huì)等。
JCT合同實(shí)行建筑師和測量師的“雙監(jiān)理”，例如，建筑師審批工期索賠，測量師審批經(jīng)濟(jì)索賠。JCT合同有帶工程量清單、不帶工程量清單、帶近似工程量清單、承包商設(shè)計(jì)、總包、分包、管理承包等版本，最新版本為2005年的JCT05。JCT有一個(gè)2頁紙的無法律約束力的“合作伙伴關(guān)系憲章”(Partnering Charter)。
1.2 ICE合同和NEC合同
英國土木工程師學(xué)會(huì)(ICE，Institution of Civil Engineers)主編的《土木工程合同條件》在國際上有很大影響，F(xiàn)IDIC合同的原型就是ICE合同。ICE合同只設(shè)工程師而不設(shè)測量師，于1945年發(fā)行第一版，最新版本為1999年第七版。參與編制的有英國土木工程承包商協(xié)會(huì)(CECA)和英國咨詢工程師協(xié)會(huì)(ACE)。
ICE還編制了“新工程合同”(NEC, New Engineering Contract)。NEC主張從對(duì)立轉(zhuǎn)向合作以實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)，不設(shè)工程師但增加了爭端裁定制度，引入了里程碑付款方式，開創(chuàng)了以簡潔語言撰寫標(biāo)準(zhǔn)工程合同的先例。這些做法在國際上有很大影響。1991年NEC發(fā)行試用版，1993年發(fā)行NEC1，1995年發(fā)行NEC2，2005年發(fā)行的NEC3合同家族達(dá)23種。NEC是組裝式合同，有6個(gè)主選項(xiàng)A～F，次選項(xiàng)有20多個(gè)，例如X12—合作伙伴關(guān)系、X20—關(guān)鍵履約指標(biāo)(各方合作縮短工期10%、節(jié)約水電20%、減少工傷50%，如此等等)。
2 FIDIC合同的發(fā)展趨勢
1957年，F(xiàn)IDIC在ICE合同基礎(chǔ)上編制出版了第一版紅皮書《土木工程施工合同條件》。歷史上FIDIC一直強(qiáng)調(diào)工程師的獨(dú)立、公正，1987年第四版紅皮書還增加了“工程師要行為公正”條款(第2.6款)。
在ICE的NEC合同影響下，1995年FIDIC首次出版的橘皮書《設(shè)計(jì)－建造與交鑰匙工程合同條件》只設(shè)雇主代表而不設(shè)工程師，引入了里程碑付款方式和爭端裁定委員會(huì)(DAB，Dispute Adjudication Board)。DAB由一人或三人組成，合同爭端首先提交DAB作出決定，此后28天內(nèi)一方可將其不滿通知對(duì)方，然后將爭端提交仲裁，否則DAB的決定將變成有約束力的終裁。目前，F(xiàn)IDIC 合同系列都設(shè)有DAB制度。
1999年出版的FIDIC新紅皮書和新黃皮書的第1.1.2.6款明文規(guī)定工程師是雇主的人員，首次否定了工程師的獨(dú)立地位，并且取消了舊紅皮書和舊黃皮書的“工程師要行為公正”條款。1999年首次出版的FIDIC綠皮書《簡短合同格式》采用簡潔語言編寫，不設(shè)工程師。同年首次出版的FIDIC銀皮書也不設(shè)工程師。
3 澳洲合作伙伴戰(zhàn)略的C21/GC21合同
1992年，一個(gè)專門調(diào)查委員會(huì)的報(bào)告揭露澳洲新南威爾斯州建筑業(yè)存在腐敗、敵對(duì)、不守約、工程低于標(biāo)準(zhǔn)等情況。州政府決定徹底改革建筑業(yè)。
最初，各方只簽署一個(gè)無法律約束力的憲章，答應(yīng)建立合作伙伴關(guān)系，協(xié)同工作，避免爭端，以達(dá)共同目標(biāo)。1996年政府將無法律約束力的合作伙伴關(guān)系提升為戰(zhàn)略性的合作合同關(guān)系(Co-operative Contracting)，并頒布了《建筑業(yè)行為規(guī)范》、《建筑業(yè)投標(biāo)規(guī)范》、《C21施工合同》等一系列規(guī)范。合作合同關(guān)系有三大支柱：(1) 最佳行為承包商(Best Practice Contractors)；(2) C21施工合同；(3) 全面的承包商履約報(bào)告制度。私人部門也采用這個(gè)安排建立合作伙伴戰(zhàn)略聯(lián)盟。
政府建立了承包商履約評(píng)價(jià)制度，被評(píng)為“最佳行為承包商”者有較多投標(biāo)機(jī)會(huì)，并可比非最佳行為承包商報(bào)價(jià)高2%優(yōu)先中標(biāo)，合同擔(dān)保金額還可減半。
C21合同規(guī)定簽約后14天內(nèi)舉行“開工討論會(huì)”。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)(包括分包商、供應(yīng)商、顧問)和最終用戶、當(dāng)?shù)乩鎴F(tuán)體派代表出席，討論如何合作達(dá)到合同目標(biāo)，探討創(chuàng)新機(jī)遇，提出可能發(fā)生的問題和解決辦法。
C21合同規(guī)定完工后21天內(nèi)舉行“收工討論會(huì)”，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，識(shí)別關(guān)鍵知識(shí)，鞏固各方商業(yè)關(guān)系。
項(xiàng)目履約評(píng)價(jià)指標(biāo)有八類：溝通、工期、造價(jià)、質(zhì)量、安全、索賠、環(huán)境、合同關(guān)系(勞資和分包等)，每類包含多個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)，每項(xiàng)評(píng)價(jià)分五級(jí)：1-卓越、2-超過期望值、3-滿足期望值、4-低于期望值、5-不合要求。
C21合同規(guī)定每月召開“履約評(píng)價(jià)與監(jiān)測例會(huì)”，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員及外邀人員出席。會(huì)議檢查、討論存在的問題，提出改進(jìn)意見和聯(lián)合行動(dòng)計(jì)劃。與會(huì)者對(duì)聯(lián)合履約的上述評(píng)價(jià)指標(biāo)分別評(píng)分，綜合出平均分。各月平均分標(biāo)注在矩陣圖上進(jìn)行分析。發(fā)包人每3個(gè)月一次并在竣工后向政府主管部門提交承包商履約報(bào)告，分送政府各項(xiàng)目機(jī)構(gòu)。每份履約報(bào)告都要與承包商討論，附上其意見，承包商有權(quán)投訴其認(rèn)為不公正的評(píng)價(jià)。
政府以“最佳行為計(jì)劃矩陣圖”評(píng)價(jià)承包商履約水平。矩陣圖劃分為格，橫座標(biāo)為評(píng)估項(xiàng)目：用戶聚焦、討論會(huì)行為、管理行為、合作伙伴關(guān)系、質(zhì)量管理、職業(yè)保健安全與康復(fù)、環(huán)境管理。豎座標(biāo)為評(píng)定等級(jí)：發(fā)展階段、建立階段、持續(xù)改進(jìn)階段、最佳行為階段。
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