[ 劉躍挺 ]——(2006-10-13) / 已閱24843次
論犯罪與犯罪構(gòu)成之若干基礎(chǔ)問(wèn)題
——以馬克思列寧主義法律觀為視角
On the Several Basic Issues about the Concept and Constitution of Crime
——On the foundation of Law-View of Marxism and Leninism
劉躍挺
【內(nèi)容摘要】 在馬克思列寧主義基本原理的指導(dǎo)下，以科學(xué)的世界觀方法論為基礎(chǔ)，深入探討了犯罪的概念、本質(zhì)與特征及其相互關(guān)系，犯罪構(gòu)成、構(gòu)成要件及其相互關(guān)系。通過(guò)犯罪構(gòu)成理論的歷史沿革介紹，將大陸法系與我國(guó)的犯罪構(gòu)成理論進(jìn)行比較。犯罪構(gòu)成要件之間具有相對(duì)獨(dú)立的統(tǒng)一性。理解和論證了犯罪客體作為構(gòu)成要件之一的不可或缺性。
【關(guān)鍵詞】犯罪概念；犯罪構(gòu)成；構(gòu)成要件；犯罪客體
【Abstract】 Guided by the principles of Marxism and Leninism, studied deeply on the basis of scientific world-view and methodology are the general ideas and essence and appearance and the relationship between them of crime, and constitution of crime and essential elements of constitution of crime . Through evolution of criminal law study, the continental law system is compared with sinicization about the study of constitution of crime .The unity of essential elements is dialectical .The object of crime is essential as one of elements of constitution of crime.
【Key Words】the concept of crime; the constitution of crime; the essential elements of constitution of crime; the object of crime
犯罪與犯罪構(gòu)成，在刑法學(xué)理論中，無(wú)論是在中國(guó)刑法學(xué)還是在外國(guó)刑法學(xué)，都是一個(gè)古老的問(wèn)題，其內(nèi)容和相關(guān)資料都比較煩雜，本文以犯罪和犯罪構(gòu)成兩個(gè)方面，具體論述有關(guān)犯罪概念、本質(zhì)、特征與定義、與犯罪構(gòu)成關(guān)系，構(gòu)成要件理論的歷史沿革、內(nèi)容以及與之相關(guān)的若干基礎(chǔ)問(wèn)題。概念、本質(zhì)、特征與定義等都是哲學(xué)和邏輯學(xué)的內(nèi)容，因此，本文將會(huì)在辯證唯物主義和歷史唯物主義基本原理的指導(dǎo)下來(lái)研究上述問(wèn)題，使之能夠建立在堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)之上。
一、關(guān)于犯罪概念及其相關(guān)問(wèn)題的理解
（一）關(guān)于“概念”的理解
任何事物都具有諸多性質(zhì)，與其它事物之間又存在著這樣那樣的關(guān)系。這些性質(zhì)以及該事物與其它事物之間的關(guān)系統(tǒng)稱為該事物的屬性。“事物所具有的諸多屬性，其中能夠決定該類(lèi)是該類(lèi)的屬性叫該類(lèi)的本質(zhì)，而不能夠決定該類(lèi)是該類(lèi)的屬性則叫非本質(zhì)屬性。”[1]（P134）“什么是概念？概念就是某類(lèi)事物的本質(zhì)屬性及其具有該類(lèi)本質(zhì)屬性的個(gè)別對(duì)象的反映。”[1]（P134）根據(jù)辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論，人們通過(guò)實(shí)踐，在獲得感性認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上，逐步認(rèn)識(shí)到某類(lèi)事物的本質(zhì)、屬性及其具有該類(lèi)本質(zhì)屬性的個(gè)別對(duì)象，也就是將某一事物的本質(zhì)屬性及其具有該類(lèi)共性的個(gè)別對(duì)象反映到人腦中，就形成了該事物的概念。馬克思主義基本原理同時(shí)也告訴我們，人們對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)是一個(gè)辯證的發(fā)展過(guò)程，則概念也是發(fā)展變化的——由較初級(jí)的（反映事物比較表層的）、較片面的概念認(rèn)識(shí)發(fā)展到較深刻的、較全面的概念認(rèn)識(shí)。但是，“在一定的歷史條件下，即在客觀對(duì)象、人的認(rèn)識(shí)能力和認(rèn)識(shí)條件都處于某種相對(duì)穩(wěn)定的情況下，人們對(duì)于同一對(duì)象的同一側(cè)面所形成的概念卻具有相對(duì)的確定性。”[1]（P137）因此，關(guān)于中國(guó)刑法學(xué)意義上的犯罪概念同樣具有不斷發(fā)展變化且又相對(duì)穩(wěn)定的特征。
（二）關(guān)于犯罪概念的理解
馬克思主義認(rèn)為，概念是客觀對(duì)象在人腦中的反映，源于客觀存在。這是概念產(chǎn)生和發(fā)展的唯物主義的前提和基礎(chǔ)。隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，社會(huì)財(cái)富不斷增加，社會(huì)分工越來(lái)越復(fù)雜，階級(jí)之間的矛盾不斷加深，統(tǒng)治階段與犯罪作斗爭(zhēng)的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)也越來(lái)越多。這樣人們通過(guò)不斷提高的認(rèn)識(shí)能力和對(duì)各具體犯罪以及犯罪與其他行為之間的比較、分析、抽象、概括、綜合，把握各具體犯罪之間的共同屬性，并用一定的語(yǔ)詞形式表達(dá)出來(lái)，就形成犯罪的統(tǒng)一概念。馬克思和恩格斯說(shuō)過(guò)：“犯罪——孤立的個(gè)人反對(duì)統(tǒng)治關(guān)系的斗爭(zhēng)，和法一樣，也不是隨心所欲的產(chǎn)生的。相反地，犯罪和現(xiàn)行的統(tǒng)治都產(chǎn)生于相同的條件。”[4]（P399）“蔑視社會(huì)秩序的最明顯最極端的表現(xiàn)就是犯罪。”[3]（P416）其中，我們得知犯罪行為的本質(zhì)——孤立的個(gè)人反對(duì)統(tǒng)治關(guān)系最明顯、最極端的表現(xiàn)，即具有應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任程度的社會(huì)危害性（詳見(jiàn)后文）。結(jié)合我國(guó)刑法規(guī)定，“一切危害國(guó)家主權(quán)、領(lǐng)土完整和安全，分裂國(guó)家、顛覆人民民主專(zhuān)政的政權(quán)和推翻社會(huì)主義制度，破壞社會(huì)秩序和經(jīng)濟(jì)秩序，侵犯國(guó)有財(cái)產(chǎn)或者勞動(dòng)群眾集體所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民私人所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利，以及其他危害社會(huì)的行為，依照法律應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的，都是犯罪，但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪”，我們可以得知，犯罪是指行為主體所實(shí)施的，具有應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任程度的社會(huì)危害性的，體現(xiàn)“造成嚴(yán)重危害的社會(huì)影響性”、“刑事違法性”和“應(yīng)受刑罰處罰性”這三大特征的行為（具體內(nèi)容，詳見(jiàn)后文）。
（三）關(guān)于犯罪本質(zhì)與基本特征的理解
依照法學(xué)界的通說(shuō)，犯罪具有三個(gè)基本特征：社會(huì)危害性、刑事違法性和應(yīng)受刑罰性。其中社會(huì)危害性是犯罪的本質(zhì)特征。“但這一觀點(diǎn)引起了不少學(xué)者的異議，因?yàn)椤卣鳌鞘挛飬^(qū)別于他事物的特別顯著的征象、標(biāo)志，不僅僅犯罪行為具有社會(huì)危害性，且一般違法行為、不道德行為都是具有社會(huì)危害性。”[7]（P58）另外，還有學(xué)者認(rèn)為“犯罪的基本特征，應(yīng)該是：具有一定的社會(huì)危害性、刑法違法性和應(yīng)受刑罰處罰性。”[8]（P47）（這里，為“社會(huì)危害性”加了一個(gè)比較模糊不清的限定詞）。筆者認(rèn)為，出現(xiàn)這種情況，一方面是由于“社會(huì)危害性”的嚴(yán)重程度沒(méi)有被明確限定；更重要的是，將“本質(zhì)”與“特征”混淆了，把犯罪的本質(zhì)當(dāng)成了犯罪的特征。
筆者認(rèn)為，本質(zhì)是事物在性質(zhì)上區(qū)別于其他事物的內(nèi)在規(guī)定性。“本質(zhì)指事物內(nèi)在的、相對(duì)穩(wěn)定的方面，隱藏在現(xiàn)象后面并表現(xiàn)在現(xiàn)象之中”，“黑格爾把現(xiàn)象與本質(zhì)（本體）看成辯證的統(tǒng)一，認(rèn)為現(xiàn)象有其本質(zhì)，本質(zhì)必表現(xiàn)為現(xiàn)象，不存在兩者分裂的問(wèn)題。馬克思和恩格斯都認(rèn)為本質(zhì)和現(xiàn)象是不可分離的。列寧進(jìn)一步提出本質(zhì)一定要表現(xiàn)出來(lái)，現(xiàn)象也是本質(zhì)的，本質(zhì)與規(guī)律是同一序列的范疇”。“在邏輯上，本質(zhì)傳統(tǒng)上指每一個(gè)種與類(lèi)的成員所必須屬于的種或類(lèi)。現(xiàn)象是事物外在的，活動(dòng)量變的方面，是本質(zhì)的表現(xiàn)形式。”[9]（P148）“所謂現(xiàn)象，就是事物的表面特征及其外部聯(lián)系。”[10]（P104）而特征是指一事物區(qū)別于他事物的特別顯著的征象、標(biāo)志，它是外部表征，屬于現(xiàn)象的范疇。簡(jiǎn)而言之，現(xiàn)象（特征）顯露在事物外部，而本質(zhì)深藏在事物內(nèi)部，看不見(jiàn)摸不著。前者是具體的，后者是抽象的，后者決定前者，前者表現(xiàn)后者；有什么樣本質(zhì)，就有什么現(xiàn)象（特征）。兩者之間區(qū)別和聯(lián)系，統(tǒng)一于對(duì)事物的認(rèn)識(shí)與實(shí)踐當(dāng)中。
1、犯罪的本質(zhì)
根據(jù)上述關(guān)于本質(zhì)與現(xiàn)象，現(xiàn)象與事物特征的定義及其相互之間的關(guān)系，“犯罪”這一事物，其本質(zhì)就是“具有應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任程度的社會(huì)危害性”。因?yàn)轳R克思和恩格斯說(shuō)過(guò)“犯罪——孤立的個(gè)人反對(duì)統(tǒng)治關(guān)系的斗爭(zhēng)”，[4]（P399）“蔑視社會(huì)秩序的最明顯最極端的表現(xiàn)就是犯罪”。[3]（P416）因此，我們可以從中得知，“犯罪本質(zhì)首先是一種反對(duì)統(tǒng)治關(guān)系的斗爭(zhēng)。統(tǒng)治關(guān)系是掌握國(guó)家政權(quán)的統(tǒng)治階段為了維護(hù)自己的階級(jí)利益而建立或認(rèn)可的社會(huì)關(guān)系，如果某種行為反對(duì)了統(tǒng)治關(guān)系，也就危害了統(tǒng)治階級(jí)的利益，統(tǒng)治階級(jí)便將此行為規(guī)定為犯罪。”[7]（P59）其次，刑法理論根據(jù)馬克思主義的基本觀點(diǎn)和刑法的相關(guān)規(guī)定，把犯罪的本質(zhì)首先概括為社會(huì)危害性，那么，如何區(qū)分犯罪行為與同樣具有社會(huì)危害性的一般違法行為呢？這時(shí)就要引入“量”的概念，即恩格斯所說(shuō)的“蔑視社會(huì)秩序的最明顯最極端的表現(xiàn)就是犯罪”中“最明顯最極端的體現(xiàn)”。詳言之，這“量”指行為的社會(huì)危害性相當(dāng)嚴(yán)重，“已經(jīng)超出了非刑法的法律規(guī)范所能調(diào)整的范圍，用其他法律規(guī)范的制裁方法已經(jīng)無(wú)能為力，”[7]（P60）已經(jīng)達(dá)到了刑法要求的程度，即“應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的程度與恩格斯的‘最極端’實(shí)際上是一個(gè)意思”。[11]（P82）因此，犯罪的本質(zhì)就是“具有應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任程度的社會(huì)危害性”。
2、犯罪的本質(zhì)與特征，二者不可混淆。
如前所述，特征屬于現(xiàn)象的范疇。所以，犯罪的本質(zhì)與特征也是一種“本質(zhì)與現(xiàn)象”的關(guān)系。不能把“應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任程度的社會(huì)危害性”當(dāng)作犯罪的特征。 犯罪的特征是犯罪本質(zhì)屬性的特別顯著的征象、標(biāo)志，是“犯罪”的外部聯(lián)系，是具體的。由此，可以把犯罪特征概括為：行為造成嚴(yán)重危害的社會(huì)影響性、行為的刑事違法性和應(yīng)受刑罰處罰性。筆者將“行為造成嚴(yán)重危害的社會(huì)影響性”這一表述代替通說(shuō)中的“社會(huì)危害性”，是犯罪本質(zhì)在現(xiàn)實(shí)社會(huì)（即社會(huì)、政治意義）中最直接的體現(xiàn)。刑事違法性與應(yīng)受刑罰處罰性則是犯罪本質(zhì)在法律上具有形式意義的直接體現(xiàn)。（1）行為造成嚴(yán)重危害的社會(huì)影響性，不但說(shuō)明了犯罪客觀上所造成的損害（包括“危險(xiǎn)”），而且同樣地說(shuō)明了行為人主觀方面對(duì)社會(huì)造成的影響，即體現(xiàn)了行為人的主觀惡性。（2）行為的刑事違法性，是犯罪本質(zhì)在刑事法律上的直接體現(xiàn)，是犯罪的法律特征。因?yàn)樾袨闆](méi)有社會(huì)危害性或者社會(huì)危害性沒(méi)有達(dá)到“應(yīng)當(dāng)追究其刑事責(zé)任”的程度，立法機(jī)關(guān)就不會(huì)將它在法律上規(guī)定為犯罪。（3）行為的應(yīng)受刑罰處罰性，是刑事法律對(duì)犯罪行為的“評(píng)價(jià)”表征，即行為具備造成嚴(yán)重危害的社會(huì)影響性和刑事違法性兩個(gè)特征的之后的必然結(jié)果。沒(méi)有給予“應(yīng)受刑罰處罰”的行為，不可能是犯罪。費(fèi)爾巴哈關(guān)于罪刑法定主義的格言之一就是：“沒(méi)有法律規(guī)定的刑罰則無(wú)犯罪”，即表現(xiàn)了上述的意思。需要指出的是，而有些學(xué)者只認(rèn)為刑罰是犯罪的結(jié)果，結(jié)果發(fā)生時(shí)行為已經(jīng)實(shí)施完畢，不能以結(jié)果為認(rèn)識(shí)行為的特征（應(yīng)受刑罰處罰性不能單獨(dú)成為犯罪特征之一） 。而筆者認(rèn)為，這種刑罰結(jié)果論是報(bào)應(yīng)刑論的觀點(diǎn)，這種觀點(diǎn)只是看到事物的現(xiàn)象（即懲罰），而沒(méi)有透過(guò)現(xiàn)象看到事物的本質(zhì)，人為地割斷犯罪與刑罰之間的內(nèi)在聯(lián)系。詳述之，根據(jù)辯證唯物主義和歷史唯物主義的基本原理，犯罪與刑罰互為因果，“懲罰在罪犯看來(lái)應(yīng)該是他的行為的必然結(jié)果——因而也應(yīng)該是他本身的行為。”[2]（P141）一方面刑罰是犯罪的必然結(jié)果，犯罪都應(yīng)受到刑罰處罰，也只有犯罪才能受到刑罰處罰；另一方面，“刑罰與犯罪是一對(duì)范疇，刑罰的產(chǎn)生是犯罪產(chǎn)生的標(biāo)志。犯罪與刑罰的矛盾，表明了犯罪與統(tǒng)治關(guān)系的對(duì)立。犯罪是隨著刑罰的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，同時(shí)行為應(yīng)受到刑罰處罰因而才具有犯罪的性質(zhì)。” 因此，“行為應(yīng)受刑罰處罰性”，本身就可以在事物評(píng)價(jià)意義上獨(dú)立地、不可或缺地作為犯罪的特征之一。
二、關(guān)于犯罪構(gòu)成及其相關(guān)問(wèn)題的理解
（一）犯罪與犯罪構(gòu)成的關(guān)系
馬克思、恩格斯指出，犯罪不是隨心所欲地產(chǎn)生的，它是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展到一定程度，隨著私有制、階級(jí)和國(guó)家的產(chǎn)生而產(chǎn)生的。在沒(méi)有私有制、階級(jí)和國(guó)家的原始社會(huì)，由于生產(chǎn)力十分低下，人們必須相互協(xié)助、彼此聯(lián)合，才能對(duì)抗自然。人與人之間的利益是共同的，相互之間沒(méi)有利益上的沖突，“沒(méi)有軍隊(duì)、憲兵和警察，沒(méi)有貴族、國(guó)王、總督、地方官和法官，沒(méi)有監(jiān)獄，沒(méi)有訴訟，而一切都是有條有理的。一切爭(zhēng)端和糾紛，都由當(dāng)事人的全體即氏族或部落來(lái)解決，或者由各個(gè)氏族相互解決，血族復(fù)仇僅僅當(dāng)作一種極端的、很少應(yīng)用的手段；我們今日的死刑，只是這種復(fù)仇的文明形式，而帶有文明的一切好處與弊害。”[5]（P111） “犯罪——孤立的個(gè)人反對(duì)統(tǒng)治關(guān)系的斗爭(zhēng)，和法一樣，也不是隨心所欲的產(chǎn)生的。相反地，犯罪和現(xiàn)行的統(tǒng)治都產(chǎn)生于相同的條件。同樣也就是那些把法和法律看做是某種獨(dú)立自在的一般意志的統(tǒng)治的幻想家才會(huì)把犯罪看成單純是對(duì)法和法律的破壞。”[4]（P399）由此可見(jiàn)，犯罪和法一樣產(chǎn)生于相同的條件，即犯罪是隨著私有制的出現(xiàn)與階級(jí)社會(huì)的產(chǎn)生而逐漸產(chǎn)生的。它是一種社會(huì)現(xiàn)象，是階級(jí)社會(huì)本質(zhì)和主要矛盾的體現(xiàn)。
犯罪這一社會(huì)現(xiàn)象，通過(guò)刑法典和刑法性法律規(guī)范所規(guī)定的“條文形態(tài)”的犯罪之“現(xiàn)象”，即就產(chǎn)生了犯罪罪名、構(gòu)成要件及其具體化。這一過(guò)程，所采用的方法就是復(fù)雜犯罪行為的簡(jiǎn)單化。僅僅基于定罪量刑的需要，用靜止的眼光對(duì)動(dòng)態(tài)的行為進(jìn)行人為的抽象與割裂，而架構(gòu)一個(gè)擬制的犯罪行為的抽象結(jié)構(gòu)樣態(tài)，將無(wú)限多樣的形形色色的犯罪行為納入一個(gè)經(jīng)一定程度歸納后得出的統(tǒng)一結(jié)構(gòu)中，這種“形式主義”地表達(dá)犯罪的過(guò)程就是犯罪這一社會(huì)現(xiàn)象在刑事法律上得到相應(yīng)體現(xiàn)的過(guò)程，即由一種社會(huì)現(xiàn)象轉(zhuǎn)化為一種與之相對(duì)應(yīng)的法律現(xiàn)象。而犯罪構(gòu)成又恰恰是在這一過(guò)程中最為核心的環(huán)節(jié)和構(gòu)建刑法學(xué)意義上犯罪現(xiàn)象中最為重要的組成部分。劉生榮博士認(rèn)為，“犯罪構(gòu)成是由法律規(guī)定的構(gòu)成犯罪的規(guī)格，由各種要素要件有機(jī)結(jié)合而成。”[12]（P54）即危害社會(huì)的行為一旦具備了法定的規(guī)格，體現(xiàn)犯罪概念的三個(gè)特征，就構(gòu)成了犯罪。
首先，犯罪與犯罪構(gòu)成之間具有因果關(guān)系，因?yàn)椤胺缸飿?gòu)成是由法律規(guī)定的構(gòu)成犯罪的規(guī)格”，[12]（P54）就說(shuō)明了犯罪是因，犯罪構(gòu)成是果。二者是對(duì)立和統(tǒng)一的關(guān)系。然而，恩格斯指出：“原因和結(jié)果這兩個(gè)觀念，只有在應(yīng)用于個(gè)別場(chǎng)合時(shí)才有其本來(lái)意義；可是只要我們把這種個(gè)別場(chǎng)合放在它和世界整體的總聯(lián)系中來(lái)考察，這兩個(gè)觀念就匯合在一起，融化在普通相互作用的觀念中，在這種相互作用中，原因和結(jié)果經(jīng)常交換位置；在此時(shí)或此地是結(jié)果，在彼時(shí)彼地就成了原因，反之亦然。”[4]（P62）因此，犯罪與犯罪構(gòu)成在超過(guò)恩格斯所說(shuō)的“本來(lái)意義”的特定場(chǎng)合下，這一因果聯(lián)系也不是一成不變的，犯罪構(gòu)成抽象于犯罪，最終還要應(yīng)用于對(duì)犯罪的治理之中，成為處置犯罪的工具和手段。若犯罪構(gòu)成功用的正確發(fā)揮，達(dá)到了刑罰的一般預(yù)防和特殊預(yù)防的效果，則對(duì)犯罪的生成以及犯罪諸要素也會(huì)產(chǎn)生這樣或那樣的作用和影響，從這一角度看，犯罪構(gòu)成又是這種作用和影響的原因，而后者則是犯罪構(gòu)成相應(yīng)作用的結(jié)果。
其次，“犯罪是法律上對(duì)某些社會(huì)現(xiàn)象的‘類(lèi)’概念，既體現(xiàn)了社會(huì)對(duì)這類(lèi)現(xiàn)象的否定評(píng)價(jià)，也體現(xiàn)了這類(lèi)現(xiàn)象的法律后果，而犯罪構(gòu)成只是社會(huì)評(píng)價(jià)現(xiàn)象時(shí)的衡量尺度和標(biāo)準(zhǔn)。”[12]（P32）具有應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任程度的社會(huì)危害性的行為，由法律確認(rèn)為犯罪并以此為坐標(biāo)系，規(guī)定出構(gòu)成這些類(lèi)型犯罪的各種要件要素，形成法定的衡量尺度和衡量標(biāo)準(zhǔn)，就形成了犯罪構(gòu)成，就此意義上看，二者的關(guān)系是一種形式與內(nèi)容的關(guān)系。
（二）犯罪構(gòu)成體系的整體性反思
1、關(guān)于“犯罪構(gòu)成”概念歷史沿革以及相關(guān)問(wèn)題的辨析
前蘇聯(lián)和我國(guó)刑法理論和法律范疇意義上的“犯罪構(gòu)成”，源于大陸法系的構(gòu)成犯罪理論，但在大陸法系刑法理論中并沒(méi)有與之直接對(duì)應(yīng)的概念。因此，我們需要簡(jiǎn)單回味一下大陸法系犯罪論的發(fā)展，以便更加準(zhǔn)確地界定“犯罪構(gòu)成”的含義。犯罪構(gòu)成相關(guān)的“原始”概念，最早可以追溯到13世紀(jì)，當(dāng)時(shí)的歷史文獻(xiàn)中出現(xiàn)過(guò)Constare de delicti（犯罪的確證）的概念，它是中世紀(jì)意大利糾問(wèn)式訴訟程序中使用的一個(gè)訴訟程序意義上的概念。從Constare de delicti一詞又引申出Corpus delicti（犯罪事實(shí)），這是1581條意大利刑法學(xué)家法利斯首先采用的，用以指已被證明的犯罪事實(shí)。這個(gè)概念傳到德國(guó)，適用于整個(gè)大陸法系普通法時(shí)代，其意義是用于證明客觀犯罪事實(shí)的存在，此時(shí)也是訴訟法上的概念。17世紀(jì)德國(guó)刑法學(xué)者克萊茵使用Tatbstand （“構(gòu)成要件”或“構(gòu)成事件事實(shí)”），該詞仍僅具有訴訟法上的意義，后來(lái)其由訴訟法的意義演進(jìn)為實(shí)體法的意義，乃是一個(gè)多世紀(jì)以后的事。直到十九世紀(jì)初，德國(guó)著名古典學(xué)派代表學(xué)者費(fèi)爾巴哈才明確地把Tatbestand作為刑法上的概念使用。費(fèi)爾巴哈從罪刑法定主義基本原則出發(fā)，要求在確認(rèn)任何行為是犯罪并對(duì)其課以任何刑罰時(shí)，都必須根據(jù)法律的規(guī)定來(lái)確定。從這一原則出發(fā)，費(fèi)爾巴哈把刑法原則上關(guān)于犯罪成立的條件稱之為“構(gòu)成要件”，并指出：構(gòu)成要件乃是違法行為中所包含的各個(gè)行為的或事實(shí)的諸要件的總和。后來(lái)，可以概括地說(shuō)，大陸法系國(guó)家犯罪構(gòu)成理論歷經(jīng)了從古典派的犯罪構(gòu)成理論，到新古典派的犯罪構(gòu)成理論，再到目的主義的犯罪構(gòu)成理論的演進(jìn)過(guò)程。由于貝林格、麥耶爾、邁茲格、威爾采爾等刑法學(xué)家的不斷努力地研究和探索，大陸法系的“構(gòu)成要件”從訴訟法引入實(shí)體刑法，從客觀結(jié)構(gòu)發(fā)展到主觀結(jié)構(gòu)，形成一種綜合性的構(gòu)成要件理論，從而也就產(chǎn)生了今天大陸法系獨(dú)具特色的犯罪構(gòu)成理論，即構(gòu)成要件該當(dāng)性、違法性與有責(zé)性的“遞進(jìn)式”犯罪構(gòu)成體系。前蘇聯(lián)犯罪構(gòu)成理論是在批判與吸收大陸法系犯罪論基礎(chǔ)上，運(yùn)用馬克思列寧主義認(rèn)識(shí)論的基本原理，主張把犯罪構(gòu)成的客觀因素與主觀因素辯證地統(tǒng)一起來(lái)，形成了“耦合式”犯罪構(gòu)成體系。詳言之，犯罪是行為人反對(duì)統(tǒng)治關(guān)系的一種實(shí)踐活動(dòng)。作為一種實(shí)踐活動(dòng)，首先是一種客觀的活動(dòng)，其次是一種能動(dòng)的活動(dòng)，這正是實(shí)踐的特點(diǎn)。“人同其他動(dòng)物的最后的本質(zhì)的區(qū)別，就在于：一句話，動(dòng)物僅僅利用外部自然界，單純地以自己的存在來(lái)使自然界為自己的目的服務(wù)，來(lái)支配自然界。”[4]（P517）因此，犯罪內(nèi)部結(jié)構(gòu)，實(shí)質(zhì)上就是主客觀統(tǒng)一。而這種主客觀相統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)特征決定了犯罪構(gòu)成也應(yīng)該是主客觀的統(tǒng)一——其不僅表現(xiàn)在各個(gè)要件相統(tǒng)一地整體對(duì)犯罪成立與否具有決定意義，還表現(xiàn)在每個(gè)要件的存在均以其他要件的存在為前提。換言之，前蘇聯(lián)和我國(guó)的“犯罪構(gòu)成理論”表面上似乎將行為“肢解”為四個(gè)要件，即每個(gè)要件直接反映和體現(xiàn)了其相對(duì)應(yīng)的行為某一方面的特征和內(nèi)容，但不能因此以一種“形而上學(xué)”的方式，片面地、狹義地、靜止地理解為其他要件是不能反映和體現(xiàn)這一要件所要說(shuō)明的其所對(duì)應(yīng)行為“某一方面”的內(nèi)容與特征。而恰恰相反，犯罪客體要件、犯罪客觀要件、犯罪主體要件與犯罪主觀要件不但直接體現(xiàn)了各自所對(duì)應(yīng)行為“某一方面”的特征與內(nèi)容，并且間接地反映了其他要件所對(duì)應(yīng)的行為某方面的特征與內(nèi)容。“也就是說(shuō)，在理論研究中，我們可以單純地研究某一要件存在與否，但在現(xiàn)實(shí)認(rèn)定犯罪的過(guò)程中，各個(gè)要件是一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一體，在統(tǒng)一體中，各要件具有犯罪成立條件的意義，是相對(duì)獨(dú)立的犯罪成立條件，但若缺少其中一個(gè)要件，整個(gè)統(tǒng)一體就不存在，其他有可能成為構(gòu)成要件的事項(xiàng)此時(shí)也都不具有構(gòu)成要件的意義。可見(jiàn)，中國(guó)的犯罪構(gòu)成各個(gè)要件，在動(dòng)態(tài)的存在中，具有一存俱存，一失俱失的性質(zhì)，它們不能脫離其他要件而單獨(dú)存在，因?yàn)槲覈?guó)的犯罪成立條件同時(shí)也是犯罪構(gòu)成條件。”[13]（P9）由犯罪構(gòu)成各要件相互依存的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致我國(guó)犯罪構(gòu)成評(píng)價(jià)方面的特征是綜合性的，具有一次性評(píng)價(jià)的特點(diǎn)，是構(gòu)成要件符合性、違法性與有責(zé)任評(píng)價(jià)的“統(tǒng)一體”。
綜上所述，現(xiàn)代刑法中的任何犯罪構(gòu)成理論都是以主客觀相統(tǒng)一為前提的，關(guān)鍵在如何統(tǒng)一。這種統(tǒng)一的形式不同，決定了犯罪構(gòu)成理論構(gòu)造上的差別。大陸法系刑法理論呈現(xiàn)的是一種從客觀到主觀相遞進(jìn)式統(tǒng)一，而前蘇聯(lián)和我國(guó)的刑法理論呈現(xiàn)的是一種客觀與主觀相對(duì)應(yīng)式統(tǒng)一。但是，無(wú)論如何統(tǒng)一，犯罪構(gòu)成既包括客觀性要素又包括主觀性要素，這是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。
2、關(guān)于犯罪構(gòu)成理論認(rèn)識(shí)層次的辨析
在重多介紹和闡釋犯罪構(gòu)成理論的著作，關(guān)于犯罪構(gòu)成理論中有關(guān)術(shù)語(yǔ)的內(nèi)涵和外延的界定和詞語(yǔ)用法十分混亂。筆者大致看來(lái)，比較贊同肖中華博士有關(guān)犯罪構(gòu)成理論術(shù)語(yǔ)的界定與認(rèn)識(shí) 。以下筆者將結(jié)合自身的理解來(lái)闡明與界定犯罪構(gòu)成理論的相關(guān)術(shù)語(yǔ)。
（1）犯罪構(gòu)成要件與其所寓居的方面
在絕大多數(shù)刑法學(xué)教科書(shū)中都在肯定任何犯罪都具有四個(gè)共同要件：犯罪主體、犯罪主觀方面、犯罪客觀方面與犯罪客體。例如有些教材這樣寫(xiě)道，“我國(guó)刑法規(guī)定的犯罪都必須具備犯罪客體、犯罪客觀方面、犯罪主體和犯罪主觀方面這四個(gè)共同要件。”“犯罪客體，就是指我國(guó)刑法所保護(hù)的，而為犯罪所侵害的社會(huì)主義社會(huì)關(guān)系。”“犯罪的客觀方面，是指刑法所規(guī)定的、構(gòu)成犯罪在客觀上必須具備的危害社會(huì)的行為和由這種行為所引起的危害社會(huì)的結(jié)果。”“犯罪主體，就是指實(shí)施了犯罪行為，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的人。”“犯罪的主觀要件，就是犯罪主體對(duì)自己實(shí)施的危害社會(huì)行為及其結(jié)果所持的心理態(tài)度。”[14]（P65）在上述關(guān)于“要件”概念的表述過(guò)程中，筆者認(rèn)為，已經(jīng)混淆了“要件”與“方面”這兩個(gè)詞語(yǔ)的含義。以致于對(duì)這種“‘要件’與‘方面’兩詞之間的聯(lián)系與區(qū)別不加以區(qū)分”的做法，使得研究犯罪構(gòu)成理論及其相關(guān)概念術(shù)語(yǔ)在確定本來(lái)意義與語(yǔ)境過(guò)程中產(chǎn)生了不必要的麻煩與爭(zhēng)議，由而使得問(wèn)題復(fù)雜化。
其實(shí)，“犯罪構(gòu)成要件是對(duì)行為成立犯罪所必需的各個(gè)方面事實(shí)特征的抽象、提煉的實(shí)體。而犯罪構(gòu)成要件寓居的‘方面’則是這些事實(shí)特征所存在的空間。” 綜上所述，“方面”的外延明顯大于“要件”，四個(gè)要件只是反映了四個(gè)方面中某些行為事實(shí)的特征，但并不是等于或是說(shuō)明其所對(duì)應(yīng)“方面”的全部?jī)?nèi)容。這就“猶如我們說(shuō)一個(gè)木箱有長(zhǎng)、寬、顏色等幾個(gè)方面，但不能說(shuō)‘長(zhǎng)’、‘寬’、‘高’和‘顏色’就是它的特征或要件（而只能說(shuō)它有多長(zhǎng)、多寬、多高、什么顏色是它的特征或要件）一樣，行為成立犯罪需要考察某些方面，但也不能說(shuō)這些方面本身就是它的幾個(gè)要件。” 因此，我們可以說(shuō)犯罪構(gòu)成有四個(gè)要件，分別是犯罪客體要件、犯罪客觀要件、犯罪主體要件與犯罪主觀條件。
（2）犯罪構(gòu)成四個(gè)要件的哲學(xué)認(rèn)知
如前所述，“犯罪構(gòu)成要件是對(duì)行為成立犯罪所必需的各個(gè)方面事實(shí)特征的抽象、提練的實(shí)體。” 根據(jù)辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論，“馬克思主義者反對(duì)對(duì)實(shí)體的機(jī)械唯物主義的觀點(diǎn)和唯心主義的觀點(diǎn)，把實(shí)體看成是對(duì)物質(zhì)世界的個(gè)別事物的抽象表述。馬克思早期著作講到原子是實(shí)體，果實(shí)是實(shí)體，是指?jìng)�(gè)別事物的多樣化的統(tǒng)一。列寧則用實(shí)體指事物的普遍本質(zhì)。”[9]（P566）進(jìn)一步指出，“物質(zhì)是標(biāo)志客觀存在的哲學(xué)范疇，這種客觀實(shí)在是人通過(guò)感覺(jué)感知的，它不依賴于我們的感覺(jué)而存在，為我們的感覺(jué)所復(fù)寫(xiě)、攝影、反映。”[15]（P128）即物質(zhì)的唯一特性，就是它的客觀實(shí)在性。因此，犯罪構(gòu)成要件是體現(xiàn)主客觀相統(tǒng)一的客觀實(shí)在。我們對(duì)于客體和客觀方面具有客觀性，不難理解，而問(wèn)題在于“犯罪主體要件”，尤其是“主觀要件”也是一種客觀實(shí)在，應(yīng)該如何理解，會(huì)產(chǎn)生不少疑惑。其實(shí)，“馬克思主義認(rèn)為主體是在實(shí)踐中認(rèn)識(shí)世界、改造世界的人，人的主觀能動(dòng)性是在實(shí)踐中形成的，并非唯心主義者所認(rèn)為的是精神的能力。馬克思與恩格斯的主體觀點(diǎn)在批判費(fèi)爾巴哈的主體觀點(diǎn)中提出，費(fèi)爾巴哈認(rèn)為真正的主體是實(shí)在的完整的人，但認(rèn)為這種作為主體的人是生物體的人，不是社會(huì)的人。馬克思在《<政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判>導(dǎo)言》中指出，主體是人，客體是自然，這兩者形成統(tǒng)一體，即認(rèn)識(shí)主體在實(shí)踐中認(rèn)識(shí)到他所指向的對(duì)象，主體與客體是在實(shí)踐中統(tǒng)一的。主體具有自覺(jué)性、創(chuàng)造性與能動(dòng)性”。[9]（P195）因此，主體要件是作為產(chǎn)生主觀意識(shí)，在實(shí)踐中認(rèn)識(shí)與改造世界的客觀實(shí)在。
“主觀方面”的內(nèi)容包括行為人的目的、動(dòng)機(jī)、意識(shí)與意志。這些在行為的過(guò)程中表現(xiàn)為一種“主觀精神” ，而在行為完成之后，作為犯罪構(gòu)成要件之一的“主觀要件”已經(jīng)是一種“客觀精神”——“客觀化、外在化的精神，即把它自己表現(xiàn)在人類(lèi)社會(huì)之中”。[9]（P194）換言之，它是一種既定事實(shí)，已無(wú)法再以行為人意識(shí)的變化而更變，即屬于客觀實(shí)在。
綜上所述，犯罪構(gòu)成四個(gè)要件都是客觀實(shí)在的，具有客觀性。但是，不能由此否認(rèn)犯罪構(gòu)成的“主客觀統(tǒng)一性”。因?yàn)榉缸飿?gòu)成的“主客觀統(tǒng)一性”，是指在評(píng)價(jià)犯罪行為的過(guò)程中，不但要考慮行為人行為的客觀社會(huì)危害性，還要考察行為人行為的主觀罪惡性，以確保行為定罪過(guò)程中的公正與公平，以期待達(dá)到刑罰的特殊預(yù)防與一般預(yù)防的目的。而四個(gè)構(gòu)成要件，尤其是“主觀要件”，雖然是客觀實(shí)在的，但其卻是行為人行為過(guò)程中主觀活動(dòng)的最后“定格”（即“客觀精神”），換句話說(shuō)，這種定格是受行為人行為時(shí)主觀活動(dòng)的支配和決定的，反映了犯罪行為進(jìn)展過(guò)程中的主觀心理活動(dòng)的變化。所以我們可以更加準(zhǔn)確地說(shuō)，犯罪構(gòu)成四個(gè)要件，尤其是“主觀要件”，是體現(xiàn)了“主客觀統(tǒng)一性”的客觀實(shí)在。而這為刑事訴訟程序，尤其是證據(jù)收集與認(rèn)定過(guò)程中所要求的“實(shí)事求是”原則，奠定了哲學(xué)基礎(chǔ)和提供了哲學(xué)依據(jù)。
3、關(guān)于“客體要件是犯罪構(gòu)成要件之一”必要性的理解
（1）犯罪客體要件的含義
有的學(xué)者認(rèn)為，“犯罪客體是我國(guó)刑法所保護(hù)的，為犯罪行為所侵害的社會(huì)關(guān)系”；[8]（P94）還有學(xué)者認(rèn)為，“犯罪客體要件指刑法所規(guī)定的，行為成為犯罪所必須侵犯并且已被侵犯的合法權(quán)益。” [11]（P116）“或是對(duì)一種義務(wù)的違反” 。綜上所述，學(xué)者們分別將客體理解為犯罪行為所侵犯的“社會(huì)關(guān)系”、“權(quán)益”與“義務(wù)的違反”。可在筆者看來(lái)，這三者其實(shí)本為同一種事物。馬克思說(shuō)：“感覺(jué)為了物而同物發(fā)生關(guān)系，但物本身卻是對(duì)自身和對(duì)人的一種對(duì)象性的、人的關(guān)系；反過(guò)來(lái)也是這樣。”“只有當(dāng)物按人的方式同人發(fā)生關(guān)系時(shí)，我才能在實(shí)踐上按人的方式同物發(fā)生關(guān)系。”[6]（P124）也就是說(shuō)，不論犯罪行為侵犯的是客觀實(shí)在的“權(quán)益”還是與之對(duì)應(yīng)的“違反某種義務(wù)”，其實(shí)質(zhì)上都是在說(shuō)犯罪行為侵犯了與之相關(guān)的社會(huì)關(guān)系。而“權(quán)益”與“義務(wù)”的措詞，只是以“權(quán)利本位”或是“義務(wù)本位”的視角闡述與之相對(duì)應(yīng)的社會(huì)關(guān)系。例如，某行為侵犯了他人的所有（物）權(quán)（益），或是說(shuō)違反了“尊重他人所有權(quán)”的不作為義務(wù)，而本質(zhì)是這一行為侵犯了法律上所認(rèn)可的社會(huì)（物權(quán)）關(guān)系。既然如此，筆者認(rèn)為，“客體”這一概念應(yīng)當(dāng)在形式上定義為“刑法所保護(hù)的行為所侵犯的社會(huì)關(guān)系”。因?yàn)檫@樣可以更加全面地闡明犯罪行為的本質(zhì)與特征，避免了只采用“權(quán)益侵犯說(shuō)”或是“義務(wù)違反說(shuō)”的片面性不足 。
（2）關(guān)于客體要件在犯罪構(gòu)成中的定位爭(zhēng)議與辨析
關(guān)于客體要件在犯罪構(gòu)成中的定位問(wèn)題，有的學(xué)者認(rèn)為客體要件應(yīng)當(dāng)為犯罪構(gòu)成之必要條件，“將犯罪客體排斥在犯罪構(gòu)成之外，把犯罪對(duì)象列入犯罪客觀要件，在犯罪構(gòu)成中取消犯罪客體要件的觀點(diǎn)……筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)論據(jù)不足。”［13］（P26）
而有些學(xué)者認(rèn)為，“犯罪構(gòu)成中不存在所謂的‘犯罪客體要件’。理由是：1、‘合法權(quán)益受到侵犯’作為行為的性質(zhì)之一，不可能與行為主體、行為主觀方面和行為客觀方面并列……2、假設(shè)犯罪構(gòu)成中存在所謂犯罪客體要件，那么這種要件的內(nèi)容便是‘某種或某些合法權(quán)益受到侵犯’的事實(shí)特征而不是合法權(quán)益本身……而在犯罪客體要件下面，并不存什么要素，找不到任何組合要件的犯罪構(gòu)成中的最基本要素……3、從刑法規(guī)定和司法實(shí)踐定罪來(lái)看，所謂‘犯罪客體要件’也是毫無(wú)根據(jù)的……簡(jiǎn)言之，犯罪最終侵犯的合法權(quán)益，在這類(lèi)案件中并沒(méi)有、也不能發(fā)揮區(qū)分此罪與彼罪的界限之功能，‘什么合法權(quán)益受到侵犯’仍是定罪后對(duì)犯罪本質(zhì)特征的一個(gè)說(shuō)明。” “犯罪客體本身是被侵犯的社會(huì)關(guān)系，但要確定某行為是否侵犯了社會(huì)關(guān)系以及侵犯了什么樣的社會(huì)關(guān)系，并不能由犯罪客體本身來(lái)解決，而要通過(guò)犯罪客觀要件、主體要件和主觀要件綜合反映出來(lái)。換言之，行為符合了犯罪客觀要件、主體要件和主觀要件，不僅表明行為侵犯了一定的社會(huì)關(guān)系，而且表明行為侵犯了什么樣的社會(huì)關(guān)系。”[7]（P134）“不能把被說(shuō)明現(xiàn)象——犯罪客體與說(shuō)明其現(xiàn)象的犯罪客觀要件，主體要件和主觀要件并列起來(lái)作為犯罪構(gòu)成的一個(gè)要件。而一個(gè)犯罪行為侵犯了什么樣社會(huì)關(guān)系，正是由犯罪客觀要件、主體要件和主觀要件綜合決定的，犯罪客體不能決定犯罪的性質(zhì)，區(qū)分此罪與彼罪，關(guān)于在于分析犯罪主客觀方面的特征。” 簡(jiǎn)言之，“否定論”的觀點(diǎn)認(rèn)為，犯罪的本質(zhì)就是說(shuō)行為侵犯了刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系，因此犯罪客體的意義就早已被包含在犯罪概念之中，與其他三個(gè)要件不具有同等并列性；并且，行為的主體要件、主觀要件與客觀要件可以共同綜合反映行為所侵犯的社會(huì)關(guān)系以及什么樣的社會(huì)關(guān)系，從而否定了客體要件作為犯罪構(gòu)成要件之一的存在意義。
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