[ 李艷新 ]——(2006-12-20) / 已閱27636次
337條款中“進口貿易中的不公平做法”的定義
李艷新
《美國貿易法》于1930年問世，其第337節標題為“進口貿易中的不公平做法”（Unfair practices in import trade）。該條款后來經過3次修訂，現在給予該條款發起的調查由美國國際貿易委員會負責（United States International Trade Commission，ITC）。該條款就是今年來在中美知識產權之爭中扮演了重要角色的“337”條款。該條款將進口過程中不公平的競爭方式和做法確定為非法，其中包括貨物所有人、進口人或收貨人。
本文擬從337條款的條文和表述出發，闡明“進口貿易中不公平做法”的定義。
Section 1337、進口貿易中的不公平做法
（a）非法活動；受保護的產業；定義
（1）依據（2），下列活動為非法，當委員會發現有下列行為時應依據本節以及其他法律予以處理：
（A）進口貿易中所有人、進口人或收貨人實施不公平競爭手段和不公平做法進口貨物（(B), (C), (D), and (E)中提到的貨物的除外）造成下列威脅或影響：
（i）對美國國內的某一產業造成破壞或實質性損害；
（ii）阻止建立某一產業；或者
（iii）抑制或壟斷美國的貿易或產業。
（B）所有人、進口人或收貨人向美國進口、為進口美國而銷售或進口后在美國境內銷售下列貨物：
（i）侵犯有效和可實施的美國專利或依據Title 17登記的美國版權；或者
（ii）基于美國有效和可實施的專利權利要求保護范圍內的過程制造、生產、處理、開采的，或使用該專利過程的。
（C）所有人、進口人或收貨人向美國進口、為進口美國而銷售或進口后在美國境內銷售的貨物對依照1946年商標法登記的有效和可實施的商標構成侵權。[15 U.S.C. 1051，下同]
（D）所有人、進口人或收貨人向美國進口、為進口美國而銷售或進口后在美國境內銷售的半導體元器件產品對依照Title 17, Chapter 9登記的掩膜作品構成侵權。
（E）所有人、進口人或收貨人向美國進口、為進口美國而銷售或進口后在美國境內銷售的貨物侵犯了依照Title 17, Chapter 13登記的設計作品的專有權。
（2）僅當美國境內與受保護的專利、商標、版權、掩膜作品有關的產業已經存在或正在建立時才適用（1）中的(B)、(C)和(D)款。
從上面可以看出，337將進口中的不公平做法分為有關知識產權的不公平做法和一般性的不公平做法。但絕大部分的337申請和調查都涉及知識產權。近幾年來，針對中國企業的337調查數量呈增長的趨勢，這與中國出口貿易的大量增長有直接的關系。根據ITC的紀錄，自2006年5月16日至12月13日，ITC已受理針對中國企業提出的337申請已達到7件，而2004年全年這一數字僅為11起。通過對以往的337調查的分析可以看出，電子產業作為中國對外出口的新興行業，正在收到337條款越來越大的挑戰，越來越多的企業在快速開拓國際市場的同時，遭到337這根大棒的打擊，很多企業由于各種原因不愿出庭應訴，最終導致無法繼續出口美國市場，從而使企業遭受重創。而這種打擊不僅僅針對某個或某些企業，有時甚至會針對來自中國的所有該類產品。
由于337調查由美國行政部門進行，國家商務主管部門對此也非常重視，也非常支持企業應訴。行業協會作為行業自律組織，也對應訴持積極態度。作為涉案企業，應依照美國知識產權法律和其他法律，通過國內律師和美國律師的幫助出庭應訴，維護企業權益。
附：337條款相應條文
Sec. 1337. Unfair practices in import trade
(a) Unlawful activities; covered industries; definitions
(1) Subject to paragraph (2), the following are unlawful, and when
found by the Commission to exist shall be dealt with, in addition to any
other provision of law, as provided in this section:
(A) Unfair methods of competition and unfair acts in the
importation of articles (other than articles provided for in
subparagraphs (B), (C), (D), and (E)) into the United States, or in
the sale of such articles by the owner, importer, or consignee, the
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