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圖書內容簡介

本書認為，公司制證券交易所面臨的主要利益沖突是自身商業利益和社會公共利益之問的沖突。這種沖突的根源在于公司制證券交易所同時具有營利組織和公共機構雙重屬性。由于證券交易所的自律具有公共性，所以首先可以通過適當調整交易所的自律模式和自律范圍來解決利益沖突。同時，為確保交易所履行公共職能，應完善交易所內部治理結構、強化政府外部監督，以建立交易所社會責任的實現機制。現階段，我國的證券交易所既非會員制也非公司制，我國證券交易所組織結構改革的方向不應是回歸會員制，而應是在承認國家對交易所享有一定產權的基礎上對其實行股份制改造。

圖書目錄

第一章　緒論……………………………………………………………………………………1
　　第一節　選題背景和意義…………………………………………………………………1
　　第二節　國內外研究現狀評析……………………………………………………………4
　　第三節　研究方法…………………………………………………………………………7
　　第四節　本書結構…………………………………………………………………………8
第二章　證券交易所組織結構的演變…………………………………………………………12
　　第一節　證券交易所是什么………………………………………………………………12
　　第二節　會員制：交易所的傳統組織形式………………………………………………20
　　第三節　公司制：交易所組織結構改革的潮流…………………………………………25
　　第四節　組織結構變化的主要原因………………………………………………………32
　　第五節　組織結構變化的意義……………………………………………………………36
　　第六節　對公司制改制的質疑……………………………………………………………43
　　第七節　紐約證券交易所為何堅守會員制………………………………………………48
　　第八節　交易所公司制改制的績效檢驗…………………………………………………51
　　第九節　公司制證券交易所面臨的挑戰——利益沖突…………………………………61
第三章　利益沖突的根源分析：證券交易所的性質…………………………………………62
　　第一節　問題的提出………………………………………………………………………62
　　第二節　證券交易所的公共機構性質：理論依據………………………………………63
　　第三節　證券交易所公共性的法律表現…………………………………………………76
　　第四節　公司制證券交易所的營利性……………………………………………………85
　　第五節　公共性與營利性的統一與對立：公司制交易所利益沖突的根源……………93
第四章　利益沖突的表現——兼與會員制交易所的比較……………………………………96
　　第一節　會員制交易所利益沖突的表現…………………………………………………96
　　第二節　會員制交易所利益沖突的克服：以NYSE和NASD為例…………………………104
　　第三節　公司制交易所減輕了會員利益和公共利益的沖突……………………………120
　　第四節　公司制交易所的利益沖突：商業利益與公共利益……………………………122
　　第五節　商業利益和公共利益沖突的具體表現…………………………………………124
　　第六節　自我上市的利益沖突……………………………………………………………136
　　第七節　克服公司制交易所利益沖突的途徑……………………………………………140
第五章　自律職能的調整：克服利益沖突的途徑之一………………………………………143
　　第一節　自律的地位………………………………………………………………………143
　　第二節　“自律”的內涵更新與法理基礎………………………………………………145
　　第三節　公司制證券交易所自律存廢的爭論……………………………………………150
　　第四節　本書關于公司制交易所和自律關系的觀點……………………………………160
　　第五節　重塑公司制交易所自律的理論探索……………………………………………165
　　第六節　公司制證券交易所自律模式的實踐……………………………………………172
　　第七節　小結………………………………………………………………………………183
第六章　公司治理的完善：克服利益沖突的途徑之二………………………………………186
　　第一節　公司治理的簡要界定……………………………………………………………186
　　第二節　證券交易所的公司治理…………………………………………………………190
　　第三節　證券交易所公司制改制對公司治理的影響……………………………………193
　　第四節　美國SEC2004年關于交易所公司治理的改革方案 ……………………………195
　　第五節　公司制交易所在公司治理改革方面的實踐……………………………………200
　　第六節　小結………………………………………………………………………………215
第七章　政府監督的強化：克服利益沖突的途徑之三………………………………………217
　　第一節　政府監管者的監督與公司制交易所的利益沖突………………………………217
　　第二節　政府監管者對交易所監督的演變和手段………………………………………221
　　第三節　政府對公司制交易所監督的加強………………………………………………228
　　第四節　小結
　　第一節　我國證券交易所是會員制嗎……………………………………………………238
　　第二節　我國證券交易所的利益沖突問題………………………………………………245
　　第三節　我國交易所改制的方向：回歸會員制還是邁向公司制………………………249
　　第四節　我國證券交易所實行公司制改制的法律完善…………………………………252
　　第五節　克服交易所利益沖突的制度安排………………………………………………261
　　第六節　小結………………………………………………………………………………268
第九章　結論……………………………………………………………………………………270
　　第一節　本書的主要觀點…………………………………………………………………270
　　第二節　本書內容的特點…………………………………………………………………272
參考文獻…………………………………………………………………………………………276
后　記……………………………………………………………………………………………290
本書共有290頁