- 編號(hào)：62523
- 書(shū)名：企業(yè)債券融資操作實(shí)務(wù)/泛資管時(shí)代金融實(shí)務(wù)叢書(shū)
- 作者：隋平.李廣新編著
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2015年1月
- 入庫(kù)時(shí)間：2015-2-8
- 定價(jià)：56
圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介
金融行業(yè)是最具有創(chuàng)新活力的行業(yè)，在利潤(rùn)誘惑和監(jiān)管壓力的雙重作用下，這個(gè)行業(yè)里不斷涌現(xiàn)新的交易結(jié)構(gòu)和金融運(yùn)作手法。在行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，作者在書(shū)中包含有大量目前中國(guó)金融市場(chǎng)中新近涌現(xiàn)的金融投資運(yùn)作的新手法和新產(chǎn)品，對(duì)于他們的細(xì)節(jié)性實(shí)務(wù)操作內(nèi)容進(jìn)行詳解，并且附上了一些生動(dòng)的實(shí)際案例對(duì)于這些新的金融業(yè)務(wù)運(yùn)作手法進(jìn)行更為直觀的說(shuō)明。
圖書(shū)目錄
第一章債券和債券市場(chǎng)概述（）
第一節(jié)債券原理（）
一、債券的概念（）
二、債券的特征（）
三、債券品種（）
第二節(jié)債券市場(chǎng)概述（）
一、債券市場(chǎng)（）
二、債券市場(chǎng)的基本功能（）
三、債券市場(chǎng)與其他金融市場(chǎng)的關(guān)系（）
第三節(jié)債券業(yè)務(wù)中介機(jī)構(gòu)（）
一、承銷(xiāo)商（）
二、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（）
三、注冊(cè)會(huì)計(jì)師（）
四、律師（）
第二章債券市場(chǎng)的運(yùn)行（）
第一節(jié)債券評(píng)級(jí)、擔(dān)保和托管（）
一、債券評(píng)級(jí)制度（）
二、債券擔(dān)保制度（）
三、債券托管制度（）
第二節(jié)債券交易市場(chǎng)（）
一、債券交易市場(chǎng)（）
二、債券交易的類(lèi)型（）
三、債券交易方式（）
四、做市商制度（）
第三節(jié)債券交易規(guī)則（）
一、上海證券交易所市場(chǎng)（）
二、深圳證券交易所市場(chǎng)（）
三、銀行間債券市場(chǎng)（）
第四節(jié)信息披露（）
一、上海證券交易所債券信息披露（）
二、深圳證券交易所債券信息披露（）
三、銀行間債券信息披露（）
第五節(jié)清算與結(jié)算（）
一、債券清算和結(jié)算概述（）
二、銀行間債券市場(chǎng)的清算結(jié)算（）
三、交易所債券市場(chǎng)的清算結(jié)算（）
第三章債券融資方案設(shè)計(jì)（）
第一節(jié)債券利率方案（）
一、浮息債券概述（）
二、以定存利率為基準(zhǔn)利率的浮息債券方案設(shè)計(jì)（）
三、以Shibor為基準(zhǔn)利率的浮息債券方案設(shè)計(jì)（）
四、以回購(gòu)利率為基準(zhǔn)利率的浮息債券方案設(shè)計(jì)（）
第二節(jié)增信方案（）
一、債券融資增信方案概述（）
二、增信措施——第三方提供擔(dān)保（）
三、增信措施——抵押、質(zhì)押擔(dān)保（）
四、增信措施——內(nèi)部分層（）
五、增信措施——收購(gòu)承諾（）
六、增信措施——區(qū)域集優(yōu)增信（）
七、其他增信方式（）
第三節(jié)債券期限方案設(shè)計(jì)（）
一、債券期限方案概述（）
二、中長(zhǎng)期債券（）
三、超長(zhǎng)期債券（）
四、超短期債券（）
五、提前償本債券（）
第四節(jié)創(chuàng)新方案——內(nèi)嵌期權(quán)（）
一、內(nèi)嵌期權(quán)方案概述（）
二、附發(fā)行人贖回權(quán)的債券（）
三、附投資者回售權(quán)的債券（）
四、附發(fā)行人上調(diào)利率選擇權(quán)和投資者回售權(quán)的債券（）
五、附投資者定向轉(zhuǎn)讓權(quán)的債券（）
六、分離交易可轉(zhuǎn)債（）
第五節(jié)創(chuàng)新方案——貨幣類(lèi)型（）
一、貨幣類(lèi)型方案概述（）
二、境內(nèi)美元債券（）
三、離岸人民幣債券（）
四、離岸合成式人民幣債券（）
第六節(jié)創(chuàng)新方案——發(fā)行方式（）
一、非公開(kāi)定向發(fā)行債券（）
二、資產(chǎn)支持票據(jù)（）
第四章盡職調(diào)查（）
第一節(jié)盡職調(diào)查概述（）
一、債務(wù)融資工具盡職調(diào)查基本要求（）
二、盡職調(diào)查原則（）
三、盡職調(diào)查主要方法（）
四、盡職調(diào)查的前期準(zhǔn)備工作（）
五、盡職調(diào)查工作計(jì)劃與盡調(diào)清單（）
第二節(jié)盡職調(diào)查內(nèi)容（）
一、企業(yè)基本情況調(diào)查（）
二、企業(yè)經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性調(diào)查（）
三、企業(yè)內(nèi)部管理與運(yùn)作規(guī)范性調(diào)查（）
四、企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)情況調(diào)查（）
五、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況調(diào)查（）
六、企業(yè)所屬行業(yè)和行業(yè)發(fā)展前景調(diào)查（）
七、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)調(diào)查（）
八、募集資金用途調(diào)查（）
九、企業(yè)資信狀況調(diào)查（）
十、企業(yè)信息披露能力調(diào)查（）
十一、其他重大事項(xiàng)的調(diào)查（）
第三節(jié)盡職調(diào)查報(bào)告與工作底稿（）
一、債務(wù)融資工具盡職調(diào)查報(bào)告（）
二、補(bǔ)充盡職調(diào)查報(bào)告（）
三、債務(wù)融資工具盡職調(diào)查工作底稿（）
第五章短期融資券發(fā)行業(yè)務(wù)（）
第一節(jié)短期融資券概述（）
一、短期融資券的定義和特點(diǎn)（）
二、短期融資券的監(jiān)管環(huán)境（）
第二節(jié)短期券融資的發(fā)行操作（）
一、發(fā)行主體和發(fā)行要求（）
二、短期融資券的中介服務(wù)規(guī)則（）
三、短期融資券的注冊(cè)規(guī)則（）
四、短期融資券的信息披露（）
第三節(jié)短期融資券發(fā)行的現(xiàn)狀和前景（）
一、短期融資券的發(fā)行規(guī)模（）
二、信用等級(jí)和發(fā)行利率（）
三、短期融資券的市場(chǎng)展望（）
第六章中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)（）
第一節(jié)中期票據(jù)概述（）
一、中期票據(jù)的定義和特點(diǎn)（）
二、中期票據(jù)發(fā)行的意義（）
第二節(jié)中期票據(jù)的發(fā)行操作（）
一、中期票據(jù)的發(fā)行要求（）
二、中期票據(jù)發(fā)行安排（）
三、中期票據(jù)發(fā)行的信息披露（）
四、中期票據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)控制（）
第三節(jié)違約責(zé)任和投資者的保護(hù)機(jī)制（）
一、發(fā)行人和投資者的違約責(zé)任（）
二、中期票據(jù)投資者的保護(hù)機(jī)制（）
三、不可抗力情形下的責(zé)任（）
第七章資產(chǎn)支持證券發(fā)行業(yè)務(wù)（）
第一節(jié)資產(chǎn)支持證券概述（）
一、資產(chǎn)證券化的定義和特點(diǎn)（）
二、中國(guó)資產(chǎn)證券化的實(shí)踐（）
第二節(jié)信貸資產(chǎn)支持證券（）
