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圖書內容簡介

金融監管的有效性取決于良好的監管治理，需要監管者自省其身，改進內部治理并構建有效的獨立性保障，以此避免監管者動輒受到政治干預和商業捕獲，同時基于監管目標盡責履職，接受問責約束。本書在比較研究和系統分析的基礎上回答了為什么需要監管獨立性、什么是獨立性、如何實現獨立性、如何制約獨立性和如何運用獨立性等系列問題，提出了應將監管治理列為中國未來金融監管改革重要內容的觀點。為了寫序，我仔細讀了洪老師這本書的電子版，她的主要觀點是：監管的有效性，首先取決于監管者能不能自省，完善監管治理的基礎就是要確立監管的獨立性。這種獨立性包括監管目標、手段以及監管部門預算和監督的獨立性等。
監管獨立，應該是大的方向和原則，起碼我們學法律的人是這樣認識的。這種獨立性，往往與程序的正義、結果的公平是正相關的。但是，空談獨立性并沒有多大的意義，獨立也不可能是絕對的，只能是相對的。這不僅是一個技術問題，還是一個制度問題，更可能是一個歷史文化的問題。構建一套制度，不能僅靠抽象的理念，更要在復雜的經濟社會文化土壤之上去反復斗爭、反復妥協。 這些年來，我國金融監管部門遇到了許多新問題，情況之復雜，或者可以用“舉世罕見”來形容。這兩年中國的股市，出現了多少戲劇化的場景，這背后又有多少曲折的故事！我不想舉具體的例子，但我想，讀者如果仔細讀洪老師這本書，或能找到一些很好的解釋，以及解決的方案。
——北京大學原常務副校長、金融法研究中心主任、法學院教授 吳志攀

圖書目錄

引言
一、 危機之后的金融監管治理與獨立性話題
二、 金融監管治理及獨立性問題的研究狀況與文獻綜述
三、 研究思路、主要內容與研究方法
第一章作為監管效用基礎的證券監管獨立性
第一節證券監管的作用與監管治理
第二節證券監管獨立性與監管效用的必然聯系
第三節域外市場的證券監管治理及其獨立性實踐
第二章證券監管獨立性的理論框架
第一節發展中的證券監管獨立性內涵
第二節證券監管獨立性的基本要素
第三節證券監管獨立性的調和
第三章證券監管獨立性的實現機制與制度保障
第一節證券監管目標的多元化與選擇
第二節證券監管主體的組織形式與內部治理
第三節立規權獨立性和監督權獨立性的實現與互動
第四節預算安排的合理化與獨立性保障
第四章證券監管獨立性的理性制衡與制度保障
第一節證券監管獨立性過大的弊端
第二節證券監管獨立性制衡的正當化
第三節制衡證券監管獨立性的控權機制
第五章中國證券監管獨立性的檢討與制度完善
第一節現狀：中國證券市場的發展與證券監管機制
第二節問題：從監管效用看中國證券監管的獨立性
第三節出路：中國證券監管治理與獨立性完善建議
結語構建有效的證券監管獨立與問責機制
參考文獻
愿無歲月可回頭，且以深情共白首 ——寫在成稿之時