環境保護部辦公廳

關于印發《環境行政處罰案卷評查指南》的通知

環辦[2012]98號


各省、自治區、直轄市環境保護廳（局），新疆生產建設兵團環境保護局，遼河保護區管理局，副省級城市環境保護局，各環境保護督查中心：

　　為規范和監督環境行政處罰行為，提高環保部門辦理行政處罰案件的質量和水平，推進依法行政，我部組織編制了《環境行政處罰案卷評查指南》。現印發給你們，供參考。電子版可通過我部網站http://www.mep.gov.cn或“12369”環保熱線網站http://www.12369.gov.cn下載。

　　附件：環境行政處罰案卷評查指南

http://www.mep.gov.cn/pv_obj_cache/pv_obj_id_40B6EE95A1C7AFA99832D118718895C538A00400/filename/W020120723517360930082.pdf


　　二○一二年七月十六日






附件：


環境行政處罰案卷評查指南


環境保護部
二○一二年七月


前 言

本指南介紹了環境行政處罰案卷評查的主要內容、工作程序、評查方法，提供了案卷評查單樣式、實體評查評分標準、卷面評查評分標準。

本指南適用于各級環保部門對環境行政處罰案卷質量進行評價。

本指南為首次發布。

本指南起草單位為中國人民大學。

本指南由環境保護部環境監察局組織制訂。

本指南由環境保護部解釋。


目 錄


1.適用范圍
2.術語和定義
2.1行政處罰案卷
2.2法定處罰主體
2.3當事人
2.4環保部門負責人
3.工作依據
3.1法律
3.2部門規章
3.3司法文件
4.評查內容
4.1主體合法
4.2事實清楚
4.3證據充分
4.4適用法律正確
4.5程序合法
4.6文書規范
4.7執行到位
4.8歸檔規范
5.評查程序
6.評查辦法

附一：案卷評查單樣式
附二：實體評查評分標準
附三：卷面評查評分標準




1．適用范圍

本指南適用于各級環保部門對環境行政處罰案卷質量進行評價。

2．術語和定義

2.1行政處罰案卷（以下簡稱案卷）

指環保部門按照《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規、規章的規定和檔案管理的要求，將行政處罰實施過程中收集的證據、制作的文書等材料進行整理歸檔而形成的卷宗材料。

責令改正違法行為的案卷，可參考本指南關于行政處罰案卷的規定。

2.2法定處罰主體

指依法具有行政處罰權的環保部門。

經法律、法規授權的環境監察機構在授權范圍內實施行政處罰，適用本指南關于環保部門的規定。

2.3當事人

指違反環境保護法律、法規、規章的規定，被環保部門依法給予行政處罰的單位和個人。

2.4環保部門負責人

指環保部門的法定代表人或者主管負責人。

經委托或者授權的環境監察機構的法定代表人或者主管負責人，視為“環保部門負責人”。

3．工作依據

3.1法律

《中華人民共和國行政處罰法》
《中華人民共和國行政復議法》
《中華人民共和國行政訴訟法》
《中華人民共和國民事訴訟法》
《中華人民共和國行政強制法》

3.2部門規章

《環境行政處罰辦法》（環境保護部令第8號）
《環境行政執法后督察辦法》（環境保護部令第14號）

3.3司法文件

《最高人民法院關于執行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》（法釋〔2000〕8號）
《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定》（法釋〔2002〕21號）

4．評查內容

4．1主體合法

4.1.1行政處罰的實施主體具有法定資格。

4.1.2實施行政處罰符合法定權限。

4.1.3案件承辦人員具備行政執法資格。

4.1.4對當事人的認定正確。

4．2事實清楚

4.2.1對當事人行為的描述清楚。

4.2.2對當事人行為的定性準確。

4.2.3當事人的行為違反了法律、法規或者規章的規定。

4.2.4當事人的行為依法應當或者可以給予行政處罰。

4．3證據充分

4.3.1 卷內證據的收集和認定符合法律、法規、規章和其他規范性文件的規定。

4.3.2 證據形式符合法律、法規、規章和其他規范性文件的要求。

4.3.3卷內證據充分，證據之間能相互印證，形成證據鏈。

4.3.4 卷內證據能證明當事人行為、有關法律事件的事實、性質、情節、后果。

4．4適用法律正確

4.4.1 認定違法事實和實施行政處罰的依據是有效的法律、法規、規章。

4.4.2 認定違法事實和實施行政處罰引用法律、法規、規章依據及其條、款、項、目準確無誤。

4.4.3 行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章和有關規范自由裁量權的規定。

4．5程序合法

4.5.1 按照立案、調查取證（或者調查取證、補充立案）、告知、審查決定、送達、執行、結案等基本流程實施。

4.5.2 由兩名以上執法人員進行調查取證，并向當事人出示證件、表明身份、告知回避申請權。

4.5.3 抽樣取證、先行登記保存證據、查封扣押物品場所符合法定條件和程序。

4.5.4 作出行政處罰決定前，告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由、依據和當事人依法享有的權利，并聽取其陳述、申辯。

4.5.5 符合聽證條件的，告知當事人聽證權利。當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

4.5.6行政處罰決定經過環保部門負責人批準。

4.5.7重大行政處罰案件經過集體審議。

4.5.8法律文書依照法定程序和時限送達， 并附有送達回證。

4.5.9 依法應當移送司法機關或其他機關處理的案件，及時移送。

4．6文書規范

4.6.1文書各要素齊全。

4.6.2條理清楚，表述準確，結構嚴謹。

4.6.3字詞規范，標點正確。

4．7執行到位

4.7.1 當事人自行履行的，行政處罰決定書所載明的各項義務得到全面、足額的履行。

4.7.2 申請人民法院強制執行的，按照有關程序、時限等要求將強制執行申請書遞交有管轄權的人民法院。

4.7.3 收繳罰款、沒收財物使用財政部門統一印制或者監制的罰沒票據。

4.7.4無須執行或者無法執行的，附有相關說明材料。

4．8歸檔規范

4.8.1案卷分年度歸檔。

4.8.2一案一卷。

4.8.3卷內目錄及備考表填寫規范。

4.8.4卷內材料排列有序，裝訂整齊。

5．評查程序

5．1制定評查工作計劃。

5．2書面通知評查事項，告知評查流程、范圍、形式、時限、標準、案件類型、調閱案卷數量、評查項目、工作要求等。

5．3抽取一定數量的案卷。

5．4對照評分標準進行案卷評查，計算得分，填寫案卷評查單。

5．5對案卷初評結果和存在的問題進行復核，在案卷評查單上注明復核意見。

5．6聽取被評查單位對案卷評查結果的意見。

5．7對案卷評查結果進行復核和修正，確認案卷成績。

5．8通報評查結果。

6．評查辦法

6．1案卷評查分為實體評查和卷面評查兩部分。實體評查主要針對行政處罰是否合法、能否成立，卷面評查主要針對卷內證據的調取和文書的制作是否規范。

6．2 案卷計分采用百分制，分為實體分（滿分為 50 分）、卷面分（滿分為 50 分）和加分三部分。案卷總分=實體分+卷面分+加分。

6．3實體分設兩檔分值，其中實體內容全部符合規定的，實體分計50分；實體內容任何一項不符合規定的，實體分計0分。評分標準詳見附二。

6．4卷面評分可以根據證據類型和文書種類確定評查項目，并逐項記分。卷面分=50*對應評查項目得分之和/參與評查項目標準分之和。評分標準詳見附三。

附一：

案卷評查單樣式

被評查單位


總分
案卷編號


實體分
案卷名稱


卷面分
案件類型


加分
存在問題及建議








評查人員簽名、日期
復核意見






復核人員簽名、日期
被評查單位意見






被評查單位代表簽名、日期
備注
案卷總分=實體分+卷面分+加分。
評分標準及實體分、卷面分詳細得分情況附后。


附二：
實體評查評分標準
使用說明：
1、本標準用于評查案卷實體內容。
2、不符合法律規定的描述見下表。與其中任何一項描述吻合的，實體分計0分；與全部描述都不吻合的，實體分計50分。
序號
評查
項目
評分細則
在吻合
處打√
實體分 備注
1
主體
資格
1、 以非法定處罰主體的名義實施行政處罰（如以環保部門內設機構的名義、以非法定授權機構的名義、行政處罰決定書和責令改正違法行為決定書加蓋非法定處罰主體印章）。
2、 超越授權范圍實施行政處罰。
3、 行使了其他部門的處罰權。
4、 行政處罰決定書、責令改正違法行為決定書沒有加蓋環保部門印章或者印章模糊不清、無法辨認。
5、 進行調查取證的人員無行政執法證件。
6、 當事人身份認定錯誤（如當事人不是環境違法行為人）。
7、 當事人名稱模糊不清、無法辨認。
8、 同一案件不同文書中的當事人名稱不一致，且無合理解釋。
9、 行政處罰決定書的當事人與實際履行處罰決定的主體名稱不一致，且無合理解釋。

2
事實
證據
10、 違法事實認定錯誤。
11、 違法事實不清（如同一案件不同材料的事實描述相互矛盾且無相關說明）。
12、 主要證據不足，不能證明當事人有違法事實（如詢問筆錄中沒有被詢問人的簽名或者蓋章，且無現場錄像或者錄音，導致唯一或者主要證據失效；卷內證據不符合法定形式，不能作為證據使用，導致唯一或者主要證據失效；證據取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導致唯一或者主要證據失效）。
13、 認定的事實與適用法條的描述完全不同， 且無有權機關正式解釋。

3
適用
法律
14、 無法律、法規或者規章依據（如認定違法事實或者給予行政處罰沒有引用任何依據；僅有規章（不含）以下規范性文件為依據；以未生效的法律、法規或者規章為依據；以已失效的法律、法規或者規章為依據；以法律、法規或者規章中已失效的條款為依據）。
15、 認定違法事實或者給予行政處罰所引用法律、法規或者規章的名稱錯誤。
16、 認定違法事實或者給予行政處罰所引用法律、法規或者規章的條款錯誤。
17、 認定違法事實或者給予行政處罰沒有點出所引用法律、法規或者規章的相應條款。
18、 超出法定處罰種類。
19、 超出法定幅度范圍且無法定減輕處罰情節。

序號
評查
項目
評分細則
在吻合
處打√
實體分 備注
4
履行
程序
20、 處罰決定日期早于調查取證日期。
21、 處罰決定日期早于事先告知日期。
22、 未履行法定程序；或者案卷中無證據證明已經履行。
23、 履行法定程序不符合法定形式要件。
24、 調查取證僅由一名執法人員進行。
25、 作出處罰決定前，沒有告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據，或者案卷中無證據證明已經事先告知。
26、 沒有告知當事人陳述、申辯權利；或者案卷中無證據證明已經告知。
27、 符合法定聽證條件的，沒有告知當事人聽證申請權；或者案卷中無證據證明已經告知。
28、 符合法定聽證條件且當事人要求聽證的，未舉行聽證；或者案卷中無證據證明已經舉行了聽證。

5
實體分
小計


附三：
卷面評查評分標準
使用說明：
1、本標準用于評查案卷卷面內容。
2、可以根據證據類型和所發文書種類確定評查項目。
3、卷面分=50*對應評查項目得分之和/參與評查項目標準分之和。
4、加分單列。
5、內容完整、規范、正確的，得相應分值。不完整、不規范或者不正確的，不得分。
序號 評查項目 評分細則 標準分 得分 加分
1、無立案審批表的，本項得0分。
得分項：
2、環保部門名稱、文書名稱。（1分）
3、立案號（1分）
4、當事人名稱或者姓名。（2分）
5、對涉嫌違法行為的簡要描述。（2分）
6、承辦人的立案建議及簽名、日期。（2分）
7、環保部門負責人的審批意見及簽名、日期。（2分）
1
立案審
批表
加分項：
8、有案件來源信息。（1分）
9、立案審查在7個工作日內完成。（1分）
10分
得分項：
1、環保部門名稱、文書名稱。（1分）
2、詢問的起止時間、地點。（1分）
3、詢問人、記錄人基本信息。（2分）
4、被詢問人的基本信息。（2分）
5、向當事人出示執法證件、表明身份的記錄和當事人的確認記錄。（2分）
6、告知當事人申請回避權利的記錄。（2分）
7、詢問內容與涉嫌違法行為相關、記錄詳實。（4分）
8、被詢問人對筆錄的審閱確認意見和逐頁簽名、日期。被詢問人拒不審閱確認或者拒不簽名的，有記錄人的注明。（2分）
9、詢問人、記錄人的逐頁簽名、日期。（2分）
10、修改處有被詢問人簽名或者壓指印。（1分）
11、無空行，空白處注明“以下空白”或者劃有斜線。（1分）
2
調查詢
問筆錄
加分項：
12、其他參加人的逐頁簽名、日期。（2分）
13、當事人公章或者加蓋當事人公章的授權委托書等補強證據。（2分）
20分
3
現場檢查（勘察）筆錄
得分項：
1、環保部門名稱、文書名稱。（1分）
2、現場檢查（勘察）的起止時間、地點。（1分）
3、檢查（勘察）人、記錄人基本信息。（2分）
4、現場負責人在場的，有出示執法證件、表明身份的記錄和現場負責人的確認記錄。（2分）
5、現場負責人在場的， 有告知現場負責人申請回避權利記錄。（2分）
6、現場情況與涉嫌違法行為相關、記錄詳實。（6分）
7、現場負責人拒不簽字的，有執法人員的注明。（2分）
8、檢查（勘察）人、記錄人的逐頁簽名、日期。（2分）
9、修改處有檢查（勘察）人的簽名或者壓指印。（1分）
10、無空行，空白處注明“以下空白”或者劃有斜線。（1分）
20分
序號 評查項目 評分細則 標準分 得分 加分
3
現場檢
查（勘
察）筆錄
加分項：
11、現場負責人的審閱確認意見、逐頁簽名、日期。（2分）
12、現場示意圖。（2分）
13、其他參加人的逐頁簽名、日期。（2分）
14、被檢查（勘察）人公章等補強證據。（2分）
4
環境監
測報告
得分項：
1、環境監測機構全稱。（1分）
2、國家計量認證標志（CMA）和監測字號。（1分）
3、委托單位全稱、監測項目的名稱。（1分）
4、采樣時間與監測報告出具時間符合邏輯。（1分）
5、監測點位與取樣記錄采樣點位一致（委托單位未提供的除外）。（1分）
6、監測方法、檢測儀器。（1分）
7、檢測分析結果。（2分）
8、編制、審核、簽發人員簽名。（1分）
9、環境監測機構印章、日期。（1分）
10分
得分項：
1、企業、個體工商戶營業執照復印件或事業單位法人證書復印件、居民身份證復印件（5分）。
2、 當事人組織機構代碼證復印件（5分）。
5
收集的
證據
加分項：
3、在書證的復制件、影印件、抄錄件或者節錄本上注明出處和“經核對與原件無誤”。（1分）
4、書證注明調取時間、提供人。（1分）
5、書證由提供人、執法人員簽名或者蓋章。（1分）
6、照片、錄像注明證明對象。（1分）
7、照片、錄像注明拍攝時間、地點、拍攝人。（1分）
8、照片、錄像經當事人簽名、蓋章或者按指印。（1分）
9、照片、錄像經見證人簽名、蓋章或者按指印。（1分）
10、證人證言有證人基本情況、證人簽名或者蓋章、日期。 （1
分）
10分
6
案件調
查報告
得分項：
1、調查報告的形式完整：案由、調查過程、主要證據、調查結論、提出的處理處罰建議等基本要素是否齊全。（3分）
2、違法行為事實清楚，且與適用法條的描述一致。（2分）
3、證據充分，足以證明當事人有違法事實，且不同證據之間能夠形成證據鏈。（3分）
4、提出的處理處罰建議有明確的法律法規依據。（2分） 10分
1、不符合“證據有可能滅失”或“證據以后難以取得”適用條件的，本項得0分。
7
先行登
記保存
證據通
知書
得分項：
2、環保部門名稱、文書名稱、發文字號。（1分）
3、當事人名稱或姓名、地址。（1分）
4、法律、法規、規章依據和法定事由。（2分）
5、先行登記保存證據的方式、期限和地點。（2分）
6、環保部門印章、日期。（1分）
7、附載有物品信息的證據清單。（2分）
8、送達回證。（1分）
10分
序號 評查項目 評分細則 標準分 得分 加分
7
先行登
記保存
證據通
知書
加分項：
9、當事人公章或者當事方現場負責人的確認意見。（1分）
10、執法人員簽名、執法證號、日期。（1分）
1、實施查封或者暫扣措施沒有法律、行政法規或者地方性法規明確規定的，本項得0分。
得分項：
2、環保部門名稱、文書名稱、發文字號。（1分）
3、當事人名稱或姓名、地址。（1分）
4、實施查封（暫扣）的法律、行政法規、地方性法規依據和法定事由。（2分）
5、查封（暫扣）的場所（物品）名稱、期限和存放地點。（2分）
6、申請行政復議、提起行政訴訟的途徑、期限。（1分）
7、環保部門印章、日期。（1分）
8、附載有物品信息的清單。（1分）

不分頁顯示　　　總共2頁　　1 [2]

　　下一頁