中國證券監(jiān)督管理委員會

（二）設立申請材料存在虛假信息或者重大遺漏；



（三）違反第十四條的規(guī)定，未嚴格履行對子公司的管控職責；



（四）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股權(quán)；

（五）在避免同業(yè)競爭、防范利益沖突、風險隔離、關(guān)聯(lián)交易管理等內(nèi)部控制方面，不符合第四條、第五條、第十五條、第十八條的規(guī)定；



（六）基金管理公司相關(guān)人員違反第十九條的規(guī)定在子公司兼職、領(lǐng)薪或參股；



（七）未按照第三十四條、第三十五條的規(guī)定報送有關(guān)材料，或者報送的材料存在虛假記載、重大遺漏；



（八）怠于對子公司進行管理，導致子公司治理和運營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風險的其他情形。



第六章 附則



第四十條 基金管理公司通過受讓、認購股權(quán)等方式控股子公司的，適用本規(guī)定。



基金管理公司在境外設立子公司的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。



子公司下設特殊目的機構(gòu)，參照適用子公司的相關(guān)規(guī)定。



第四十一條 本規(guī)定自2016年12月15日起施行。《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2012]32號）同時廢止。相關(guān)過渡安排如下：



（一）不符合本規(guī)定第四條、第十九條第（三）項、第二十七條規(guī)定的，應當在本規(guī)定施行之日起12個月內(nèi)予以整改；



（二）不符合本規(guī)定第九條，基金管理公司在本規(guī)定施行前與其他



投資人共同出資設立子公司的，應當在本規(guī)定施行之日起12個月內(nèi)調(diào)整持股比例至不低于51%；



（三）不符合本規(guī)定第二十八條，子公司在本規(guī)定施行前存續(xù)的從事私募投資基金管理業(yè)務的下設機構(gòu)，已有存量產(chǎn)品的，可以存續(xù)至項目到期，存量產(chǎn)品到期前不得開放申購或追加資金，合同到期后予



以清盤，不得續(xù)期。子公司在本規(guī)定施行前存續(xù)的其他下設機構(gòu)及投資參股機構(gòu)，應當在本規(guī)定施行之日起12個月內(nèi)予以清理。

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