中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令


第　199　號(hào)


《關(guān)于修改〈中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定〉的決定》已經(jīng)2022年5月27日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2022年第5次委務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2022年7月1日起施行。

主　席　　易會(huì)滿

2022年5月31日



關(guān)于修改《中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》的決定


一、將第一條修改為“為了明確中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)）監(jiān)管職責(zé)，完善證券期貨監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。”

二、將第三條修改為“派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券期貨市場(chǎng)一線監(jiān)管工作，按照恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問責(zé)的監(jiān)管精神，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，防范和依法處置轄區(qū)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。”

三、第五條增加一項(xiàng)，作為第（四）項(xiàng)：“（四）依法依規(guī)整治非法證券期貨活動(dòng)”。

四、刪去第九條第（九）項(xiàng)。

五、將第十九條第二款修改為“派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門建立證券公司、公募基金管理人、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置的協(xié)作機(jī)制。”

六、將第二十三條第一款修改為“派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)配合地方人民政府相關(guān)部門開展轄區(qū)各類交易場(chǎng)所清理整頓工作，推動(dòng)建立健全相關(guān)交易場(chǎng)所長效管理機(jī)制，做好相關(guān)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督工作，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送轄區(qū)涉及清理整頓工作的政策措施、重大風(fēng)險(xiǎn)等，推動(dòng)轄區(qū)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作有序進(jìn)行。”

七、增加一條，作為第二十四條：“派出機(jī)構(gòu)以風(fēng)險(xiǎn)、問題為導(dǎo)向加強(qiáng)對(duì)私募基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門建立私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)處置的協(xié)作機(jī)制，與地方人民政府相關(guān)部門共同組織落實(shí)私募基金風(fēng)險(xiǎn)處置各項(xiàng)具體工作。”

八、將第二十四條改為第二十五條，將第二款修改為“地方人民政府相關(guān)部門開展打擊非法證券期貨活動(dòng)需要協(xié)助、配合的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助、配合。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)移送發(fā)現(xiàn)的案件線索，并根據(jù)公安、司法機(jī)關(guān)等的請(qǐng)求，出具有關(guān)非法證券期貨活動(dòng)案件性質(zhì)認(rèn)定意見或者提供政策解釋。”

九、增加一條，作為第五十條：“派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員不履行或者不正確履行職責(zé)，有下列情形之一，造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的，應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)：

“（一）在重大原則問題上未能同黨中央保持一致，貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和執(zhí)行黨中央重大決策部署不力，落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)黨委工作部署及重點(diǎn)任務(wù)安排不力；

“（二）該發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)問題沒有發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)問題不報(bào)告不處置，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)不及時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)處置措施失當(dāng)；

“（三）履行管理、監(jiān)督職責(zé)不力，監(jiān)管政策制定不審慎、市場(chǎng)準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)、日常監(jiān)管不盡職；

“（四）其他按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)問責(zé)的失職失責(zé)情形。

“派出機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員有前款規(guī)定情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)提出開展問責(zé)的建議，開展問責(zé)調(diào)查，并提出處理建議。中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)調(diào)查情況，按照管理權(quán)限作出問責(zé)決定。

“問責(zé)對(duì)象涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，依法移送監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。”

十、將第四十九條改為第五十一條，將第二款修改為“中國證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)管專員辦事處的職責(zé)，另行制定。中國證監(jiān)會(huì)證券監(jiān)管專員辦事處不履行或者不正確履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)予以問責(zé)的，參照本規(guī)定第五十條規(guī)定執(zhí)行。”

本決定自2022年7月1日起施行。

《中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對(duì)條文序號(hào)作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。