[ 孫百昌 ]——(2003-9-27) / 已閱37660次
從根本上說，轉(zhuǎn)變政府職能，簡(jiǎn)化企業(yè)注冊(cè)條件，變企業(yè)登記工作大包大攬的管制為企業(yè)作為民事主體自身為社會(huì)負(fù)責(zé)，實(shí)現(xiàn)《民法通則》對(duì)企業(yè)法人的規(guī)定性要求，企業(yè)真正成為獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的主體，以及嚴(yán)厲懲處虛假申請(qǐng)（包括已經(jīng)登記的企業(yè)又被發(fā)現(xiàn)是虛假的）行為是解決問題的最終途徑。
主要參考資料：
[1] 孟軍，求索集——企業(yè)登記管理科學(xué)初探，1998年12月。
[2] 孫百昌，企業(yè)登記管制的博弈分析，系統(tǒng)工程理論方法應(yīng)用，2001年第10卷第2期。
[3] 趙俊山，我國(guó)企業(yè)登記注冊(cè)制度改革思路和對(duì)策，管理世界，2000年第12期。
[4] 戴濤，行政登記侵權(quán)之訴研究，行政法學(xué)研究，2001年第4期。
[5] 張文蔚，企業(yè)注冊(cè)行政審批制度改革勢(shì)在必行，中國(guó)工商管理研究，2001年第2期。
[6] 王春和，對(duì)前置審批的辯證思考，中國(guó)工商管理研究，2001年第4期，p22
[7] 肖建民，英國(guó)公司登記注冊(cè)制度及其啟示，中國(guó)工商管理研究，2002年2期。
[8] 謝非，德國(guó)商業(yè)登記制度的改革與現(xiàn)狀，中國(guó)工商管理研究，2001年3期。
[9] 工商行政管理，2000年至2002年各期。
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[1] 進(jìn)一步的問題是：我們現(xiàn)在的“嚴(yán)把市場(chǎng)主體準(zhǔn)入關(guān)”的提法是否是“火上澆油”。
[2] 前置審批實(shí)質(zhì)上是一個(gè)準(zhǔn)入問題（包括行業(yè)準(zhǔn)入和條件準(zhǔn)入）。行業(yè)準(zhǔn)入審批在任何一個(gè)法制國(guó)家都存在。我們國(guó)家的特點(diǎn)有二：一個(gè)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留下來的前置審批以及頑固的行政慣性；二是部門利益。第一個(gè)問題比較容易解決，目前的行政審批改革就是為了解決這個(gè)問題。問題在于部門利益。這是行政審批大量增加的真正動(dòng)力。例如，某省1993年前置審批120項(xiàng)，省政府改革后公布59項(xiàng)。至2001年4月，在簡(jiǎn)政放權(quán)的大環(huán)境下，前置審批又達(dá)到161項(xiàng)。該省省直部門共有前置審批2200項(xiàng)，平均每個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)3個(gè)。
[3] 《公司法》對(duì)公司登記的前置條件限于法律行政法規(guī)規(guī)定。實(shí)際操作中，企業(yè)登記部門自己掌握的前置條件還包括國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)文、部委聯(lián)合發(fā)文、有關(guān)主管部門發(fā)文等，另外還有地方法規(guī)和規(guī)章。據(jù)《企業(yè)登記管理前置審批適用法規(guī)》（中華工商聯(lián)合出版社，2000年8月）記載，法律規(guī)定的29項(xiàng)，行政法規(guī)規(guī)定的51項(xiàng)，國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院辦公廳規(guī)定的28項(xiàng)，國(guó)家工商總局及與其他部門聯(lián)合發(fā)文的38項(xiàng)。共計(jì)146項(xiàng)。國(guó)家工商總局的說法是以法律法規(guī)和國(guó)家局與其它部委聯(lián)合發(fā)文規(guī)定的前置審批為準(zhǔn)。這實(shí)際上是為不堅(jiān)持前置審批限于法律法規(guī)的說法，自己向社會(huì)開了一個(gè)口子。
[4] 諾斯1920年生于美國(guó)麻薩諸塞州，1942年和1952年先后獲得加利福尼亞大學(xué)柏克萊分校文學(xué)學(xué)士學(xué)位和博士學(xué)位。從1946年到1982年，他先后任教于美國(guó)的加利福尼亞大學(xué)、華盛頓大學(xué)、賴斯大學(xué)和英國(guó)的劍橋大學(xué)，1982年他重新回到華盛頓大學(xué)任教至今。他還曾在1972年擔(dān)任過美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。他的最高榮譽(yù)是在1993年獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。
[5] 為什么現(xiàn)有登記制度問題重重長(zhǎng)期存在而無法改變？諾斯認(rèn)為這是“制度自我強(qiáng)化”的結(jié)果，即制度的“路徑依賴”。構(gòu)成這種自我強(qiáng)化機(jī)制的主要原因是：（1）規(guī)模效應(yīng)。設(shè)計(jì)和推行一項(xiàng)制度需要投入大量的初始資本，而隨著這項(xiàng)制度的推廣，單位成本和追加成本都會(huì)下降。（2）學(xué)習(xí)效應(yīng)。制度的運(yùn)行成本也有隨著其運(yùn)行時(shí)間的延長(zhǎng)和制度的不斷自我完善有不斷下降的趨勢(shì)。凡勃倫指出：“經(jīng)過一個(gè)有選擇的強(qiáng)制過程，今天的情形，通過人們對(duì)事物的習(xí)慣性看法而改變或加強(qiáng)過去傳下來的某些觀點(diǎn)或思想習(xí)慣，從而塑造了明天的制度。”（3）協(xié)作效應(yīng)。一項(xiàng)制度的建立會(huì)導(dǎo)致一系列與之相聯(lián)系的其他制度和非正式規(guī)則的產(chǎn)生，同時(shí)還會(huì)誘發(fā)許多與之相聯(lián)系的互利組織的產(chǎn)生，以及相應(yīng)的投資。而這些與之相配合的制度和組織的產(chǎn)生，會(huì)使得該項(xiàng)制度的實(shí)施成本更趨降低。例如，工商行政管理機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期（改革開放至今）辦集貿(mào)市場(chǎng)，取財(cái)于集貿(mào)市場(chǎng)，從而構(gòu)成了現(xiàn)有的工商行政管理機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)供給體制和供給原則（俗稱“以收定支”），國(guó)家?guī)缀醪恍枰獙?duì)工商行政管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)政安排，因此，當(dāng)改革這種制度時(shí)，原有形成的一系列與之相聯(lián)系的其他制度和非正式規(guī)則又對(duì)改革起到一種很大的阻礙作用。（4）適應(yīng)性預(yù)期。隨著一項(xiàng)制度實(shí)施時(shí)間的延長(zhǎng)和實(shí)施范圍的擴(kuò)大，人們對(duì)于該制度生命力的信心會(huì)不斷加強(qiáng)。例如，現(xiàn)存的企業(yè)登記注冊(cè)制度弊端重重，但人們長(zhǎng)期接受它，甚至依賴它，便會(huì)希望它被廣泛使用，從而也就更愿意接受它。（5）既得利益約束。任何制度的變遷都很難使所有的人都得到正的純收益，并且往往它還可能會(huì)使一些人的利益遭受損失（至少在短期內(nèi)如此）。
[6] 參見日本《商法典》第九條“本法規(guī)定的應(yīng)登記事項(xiàng)，根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求，登記于管轄其營(yíng)業(yè)所所在地的登記所置備的商業(yè)登記薄上。”韓國(guó)《商典法》第34條“依照本法必須進(jìn)行登記的事項(xiàng)，根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，應(yīng)在其營(yíng)業(yè)所所在地的管轄法院的商業(yè)登記薄上進(jìn)行登記。”
[7] 企業(yè)登記行為目前尚沒有定義，可以參照的有：國(guó)家工商總局編寫的《企業(yè)登記管理》（中華工商聯(lián)合出版社，2000年8月），其中談到“企業(yè)登記管理法律體系”的概念時(shí)認(rèn)為企業(yè)登記是：“調(diào)整企業(yè)、登記管理機(jī)關(guān)以及兩者之間經(jīng)濟(jì)、行政法律關(guān)系……”。
[8] 《刑法》第一百五十八條“申請(qǐng)公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報(bào)注冊(cè)資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，虛報(bào)注冊(cè)資本數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處虛報(bào)注冊(cè)資本金額 百分之一以上百分之五以下罰金。”《公司法》第二百零六條“違反本法規(guī)定，辦理公司登記時(shí)虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十以下的罰款；對(duì)提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以一萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第三十條“企業(yè)法人有下列情形之一的，登記主管機(jī)關(guān)可以根據(jù)情況分別給予警告、罰款、沒收非法所得、停業(yè)整頓、扣繳、吊銷《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》的處罰： ( 一 ) 登記中隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假或者未經(jīng)核準(zhǔn)登記注冊(cè)擅自開業(yè)的；……。”
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