[ 付士平 ]——(2003-10-7) / 已閱37780次
因果關(guān)系的結(jié)構(gòu)性要素標(biāo)準(zhǔn)探析
付士平
內(nèi)容提要：民商法上的因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)一直被視為不解之法學(xué)難題，并長(zhǎng)期困擾著司法實(shí)踐。本文從因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的法哲學(xué)思考與可行性論證入手，對(duì)兩大法系各國(guó)因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)學(xué)說(shuō)進(jìn)行比較分析后，重新審視了因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)在價(jià)值構(gòu)成和因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的移植與本土化問(wèn)題，提出了以法哲學(xué)、法醫(yī)司法技術(shù)和法律規(guī)范等要素構(gòu)成的、開(kāi)放性的結(jié)構(gòu)性要素新標(biāo)準(zhǔn)。
主題詞：因果關(guān)系 結(jié)構(gòu)性要素標(biāo)準(zhǔn) 探析
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民商法上的因果關(guān)系（cusation），直到現(xiàn)在仍一直被中外學(xué)者視為不解之法學(xué)難題。【1】盡管其作為侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件，無(wú)論英美法系侵權(quán)法理論，還是大陸法系的民法理論均不持異議。但是，究竟以一個(gè)什么樣的客觀標(biāo)準(zhǔn)，去公正地界定事實(shí)及法律上因果關(guān)系的成立或中斷，在經(jīng)過(guò)半個(gè)多世紀(jì)的爭(zhēng)論和近半個(gè)世紀(jì)的沉寂之后，正如一位美國(guó)學(xué)者所批評(píng)的那樣，“該說(shuō)的已經(jīng)說(shuō)了，不該說(shuō)的也已經(jīng)說(shuō)了”，可因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)“仍是一團(tuán)亂麻和一堆荊棘，一個(gè)令人眼花繚亂、撲朔迷離的領(lǐng)域。”【2】
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【1】 《損害賠償法原理》曾世雄著，中國(guó)政法大學(xué)出版社，2001年版第112頁(yè)�！�
加強(qiáng)民商法中因果關(guān)系成立與中斷標(biāo)準(zhǔn)的研究，探求因果關(guān)系確認(rèn)與排除規(guī)則，對(duì)完善因果關(guān)系理論和公正司法，具有極其重要的理論和實(shí)踐價(jià)值。
一、對(duì)因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的法哲學(xué)思考與可行性論證
對(duì)被喻為“法律帝國(guó)”的人民法院和一名法官而言，因果關(guān)系是一個(gè)難以回避而又十分沉重的話題。據(jù)筆者不完全統(tǒng)計(jì)，法院每年審結(jié)的民商法案件中，約有70%以上的案件涉及到因果關(guān)系理論的運(yùn)用和對(duì)因果關(guān)系的確認(rèn)。由于因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的模糊和難以把握，即使是法官竭盡心智，但不當(dāng)確認(rèn)和轉(zhuǎn)移法律責(zé)任、濫施懲戒的判例仍在所難免。
因果關(guān)系不單是一個(gè)民商法上的問(wèn)題，它還是法哲學(xué)的一個(gè)重要命題。為求證因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)，中外多少學(xué)者在為之傾到和癡迷之后又為之扼腕嘆息，更有多少后來(lái)者望而卻步，將其視為民商法學(xué)之禁區(qū)。難道因果關(guān)系間就真的沒(méi)有一個(gè)客觀公正而又易于把握的一般標(biāo)準(zhǔn)可循么？
（一）原因和結(jié)果及其聯(lián)系是可認(rèn)知的客觀實(shí)在。因果關(guān)系究竟是什么，這是探求因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)前，首先必須弄清楚的問(wèn)題。其實(shí)這個(gè)問(wèn)題，恩格斯早就有過(guò)精辟的論述【3】為我們研究民商法上的因果關(guān)
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【2】《中國(guó)民法學(xué).民法債權(quán)》王家福主編，法律出版社1991年版，第476頁(yè)
【3】《 馬克思恩格斯全集》第3卷，第552頁(yè)。
系打下了堅(jiān)實(shí)的哲學(xué)基礎(chǔ)。在哲學(xué)家看來(lái)，因果關(guān)系是自然界和人類社會(huì)整個(gè)物質(zhì)世界不斷運(yùn)動(dòng)變化過(guò)程中顯現(xiàn)出來(lái)的客觀的、普遍的、內(nèi)在的必然聯(lián)系，是客觀事物發(fā)展鏈條上的一個(gè)環(huán)節(jié)，其中引起某一現(xiàn)象的現(xiàn)象叫原因（cause），被一個(gè)現(xiàn)象引起的現(xiàn)象叫結(jié)果(result)【4】�！∶裆谭ㄖ械囊蚬P(guān)系是損害行為與損害結(jié)果之間的聯(lián)系，是哲學(xué)上因果關(guān)系的特殊形式【5】。 正如哲學(xué)上因果關(guān)系及其發(fā)展變化是客觀的，并存在一定規(guī)律性，可以為人們所認(rèn)識(shí)掌握和利用一樣，民商法中損害行為、損害結(jié)果及二者之間的聯(lián)系同樣是客觀的、有規(guī)律的和可以認(rèn)知的。
�。ǘ┮蚬P(guān)系標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)因果關(guān)系的規(guī)律性認(rèn)識(shí)。說(shuō)到底，因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)是人們對(duì)因果關(guān)系發(fā)展變化規(guī)律的概括和總結(jié)。因果關(guān)系成立或中斷，雖是對(duì)因果關(guān)系成立與否的結(jié)論性評(píng)價(jià)，但它實(shí)質(zhì)上經(jīng)歷了一個(gè)發(fā)展變化的過(guò)程，就象超載超過(guò)輪胎額定氣壓致輪胎暴裂一樣，因果關(guān)系的出現(xiàn)也有一個(gè)量的積累和質(zhì)的改變。當(dāng)損害行為達(dá)到一定限度，就必然導(dǎo)致?lián)p害結(jié)果的出現(xiàn)。輪胎的額定氣壓值和貨車的額定運(yùn)載重量都是安全有效運(yùn)輸作業(yè)的最高限度。這個(gè)“限度”即引起事物質(zhì)的改變的量就是因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)，是對(duì)
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【4】《現(xiàn)代民法學(xué)》余能斌、馬俊駒主編，武漢大學(xué)出版社1995年版，第668頁(yè)。
【5】《民法.侵權(quán)行為法》王利明主編，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1993年版第142頁(yè)。
客觀事物內(nèi)在本質(zhì)的規(guī)律性認(rèn)識(shí)。其一方面是客觀的、確定的、不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的，要受事物內(nèi)在規(guī)律的制約；另一方面，因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)又是相對(duì)的，不確定的。由于認(rèn)識(shí)的局限和個(gè)體差異，人們對(duì)因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)是有區(qū)別的，并且是不斷發(fā)展變化的。根據(jù)因果關(guān)系及其標(biāo)準(zhǔn)的客觀性與相對(duì)性原理和基于司法公正的考慮，實(shí)現(xiàn)因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)在主觀和客觀上的統(tǒng)一不僅可能，而且甚為必要。這是筆者探求因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的可行性論證，在對(duì)因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的法哲學(xué)思考后得出的第一個(gè)結(jié)論。
（三）兩大法系各國(guó)已有的研究成果是探求因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的階梯。大陸和英美法系各國(guó)在民商法研究中，積極吮取刑法中有關(guān)因果關(guān)系的研究成果，已經(jīng)對(duì)因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題作了很多有益的研究和探索。英美學(xué)者圍繞“近因”（proximate cause）理論，相繼提出了以“通常足以導(dǎo)致?lián)p害發(fā)生者”為標(biāo)準(zhǔn)的“相當(dāng)說(shuō)”和以直接損害結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)的“直接結(jié)果說(shuō)”(the direct consequence theory)以及以“理智之人的預(yù)見(jiàn)力”為標(biāo)準(zhǔn)的“預(yù)見(jiàn)力說(shuō)”(the foreseeability theory)等學(xué)說(shuō)�！�6】大陸法系國(guó)家的一些學(xué)者還提出了條件說(shuō)、充分原因說(shuō)、蓋然性說(shuō)等理論。這些研究成果雖然還存在這樣或那樣的缺陷，但為探求因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)提供了不少的參照物。
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【6】《中國(guó)民法學(xué).民法債權(quán)》王家福主編，法律出版社1991年版，第483頁(yè)。
�。ㄋ模┝⒎ㄉ系目瞻祝且�(guī)范和統(tǒng)一因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的極好空間。雖然兩大法系各國(guó)都主張因果關(guān)系是侵權(quán)行為的構(gòu)成要件，但除法國(guó)民法典對(duì)因果關(guān)系有所涉足外，各國(guó)立法對(duì)因果關(guān)系及其標(biāo)準(zhǔn)均無(wú)具體規(guī)定。這一方面是立法和司法的不幸，另一方面又為規(guī)范和統(tǒng)一因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)提供了機(jī)遇。最高人民法院《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》采用列舉方法，對(duì)虛假陳述與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系判斷標(biāo)準(zhǔn)首次作了規(guī)定【7】，即是對(duì)因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的成功探索和嘗試。
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