[ 王利明 ]——(2000-11-24) / 已閱54429次
民法確認不當?shù)美颠�請求權是否意味著民法承認物權契約的存在？所謂不當?shù)美侵笩o合法根據取得利益，而造成他人的損害。不當?shù)美贫鹊母灸康脑谟趧儕Z受益人的非法所得，維護受益人與受損人之間的利益平衡。［④ｅ］贊成物權行為獨立性的學者認為，不當?shù)美贫鹊膭?chuàng)設就證明了物權行為獨立性的存在，“蓋如依債權契約即可移轉物權，則債權契約無效之場合，物權仍屬原主所有，原主僅得本于所有權請求回復占有，自不生不當?shù)美颠�請求權”。［⑤ｅ］我認為，這一觀點也是不能成立的。從我國大陸的民事立法來看，盡管在民法通則第１３４條所規(guī)定的返還財產的責任形式中，包括了不當?shù)美姆颠�和原物的返還，但兩者在性質上是不同的，它們在使用中既可以單獨存在，也可以同時并存。一方面，由于返還原物以原物依然存在為要件，如果原物因不法占有人的利用而遭受損害，或者原物已改變了形態(tài)或轉化為貨幣，則所有人可要求返還不當?shù)美灰蠓颠�原物。但如果原物依然存在，且未造成任何毀損，占有人也未對原物進行使用和收益，則所有人可以要求返還原物，而不能要求返還不當?shù)美Ａ硪环矫妫颠�原物與返還不當?shù)美恼埱髾嗫梢酝瑫r并存。例如，占有人對原物已進行使用，并從中獲得一定利益，而原物依然存在。在此情況下，所有人既可以要求返還原物，也可以要求其返還所獲得的利益。正如德國學者Hedemann所指出的。“不當?shù)美埱髾啵瑢τ谝磺胁荒軋A滿解決之情形，負有調節(jié)人之任務”。［①ｆ］不管是否承認物權行為的獨立性，不當?shù)美颠�請求權和所有物返還請求權既可以發(fā)生競合，也可以發(fā)生聚合。可見，不當?shù)美贫鹊拇嬖谂c物權行為是否存在是毫不相干的。
除德國立法與判例以外，絕大多數(shù)國家的立法和判例并不承認物權行為理論。法國采納純粹的意思主義，主張物權的變動，依當事人的債權意思表示即發(fā)生效力，而不須采取登記或交付等形式。瑞士法采納登記或交付主義，即物權的變動，除債權意思表示外，還必須以登記或交付為要件。美國法則采納契據交付主義，即有關不動產權利變動之情形，除讓與人債權意思表示外，僅須作為契據（deed），交付給受讓人，即發(fā)生不動產權利變動之效力，受讓人可以將契據拿去登記，但一般而言（各州規(guī)定不盡一致），登記不是生效要件而是對抗要件。［②ｆ］這些立法例各具特色，對促進和鼓勵交易，維護當事人的利益，以及維護交易安全都發(fā)揮了重要作用。當然上述制度因強調某一方面的功能可能弱化了他方面的功能，但其薄弱之處依然可以通過其他制度加以彌補。可見，采納物權行為理論并非世界各國立法通例。即使在德國，對物權行為理論的批評也甚多，例如德國學者基爾克對薩維尼的物權行為理論作出了尖銳的批評，認為這一理論是“學說對社會生活的凌辱”。因為按照這一理論，“到商店購買一雙手套，當場付款取回標的物者，今后亦常非考慮到會發(fā)生三件事情不可。即，第一，債權法上締結契約，由此契約所生債權關系，因履行而會消滅；第二，與此法原因完全分離之物權契約，為得所有權讓與締結；第三，除此二個法律行為以外，還須有行使‘交付’之法律上的行為。這完全是擬制的實際上此不過對于單一的法律行為有二個相異的觀察方式而已。今以捏造二種互為獨立之契約，不僅會混亂現(xiàn)實的法律過程，實定法亦會因極端之形式思考而受到妨害”。［③ｆ］
三、對物權行為的無因性理論的評述
法律行為有要因和不要因之分。所謂要因，是指法律上的原因（Causa）；所謂無因，是指物權行為的法律效力不受債權行為的影響。正如謝在全指出的，“若債權行為會左右物權行為之效力，則該物權行為系有因行為（有因主義）。反之，倘物權行為之效力，不受其原因即債權行為所影響時，則該物權行為系無因行為（無因主義），具有無因性。”［①ｇ］簡言之，根據無因性理論，原因行為即債權行為的不成立，無效或被撤銷，并不影響物權行為的效力，物權行為一旦生效，仍發(fā)生物權變動的效果。
物權行為的無因性和獨立性是聯(lián)系在一起的，由于物權行為獨立于債權行為之外，所以債權行為的效力不影響物權行為的效力。如果物權行為本身不能獨立存在，那么無因性理論也就無法成立。通說認為物權行為無因性理論的優(yōu)點主要在于：
第一，有利于區(qū)分各種法律關系，準確適用法律。根據無因性理論，法律關系非常明晰。以買賣為例，則分為三個獨立的法律行為：一是債權行為（買賣契約），二是為轉移標的物所有權之物權行為。三是移轉價金所有權的物權行為，每個法律關系容易判斷，且有利于法律適用。［②ｇ］
第二，充分保護交易當事人的利益和交易安全。如前所述，根據物權行為的無因性，債權合同即使被宣告無效或被撤銷，并不影響物權行為的效力，買受人仍然取得所有權，而且將標的物移轉給第三人時，第三人也能取得標的物的所有權，這對當事人利益和交易安全的保護是有利的，無因性避免了過分強調保護出賣人的利益，忽視對買受人利益保護的弊端，在整體上較好地平衡了當事人之間的利益。
第三，有利于完善民法體系。無因性理論對德國民法物權法和債權法的制訂產生了重大影響，德國民法典的起草者認為，采納物權行為理論有助于區(qū)分債權和物權。因此，該法典中許多條文都體現(xiàn)了這一理論，如《德國民法典》第９２９條要求具有所有權移轉的合意并同時有物的交付，才能移轉動產所有權。第１２０５條要求在一項動產上設立擔保物權，必須具有設立該擔保物權的合意并同時具有物的交付。正如德國民法立法草案理由所指出的：“比較古老的法典，尤其是普魯士的一般州法以及Code
civil，常將債權法之規(guī)定與物權法之規(guī)定相混……。此乃對概念上之對立無正確的評價。此會困惑對于法律關系本質之洞察，同時也會威脅法律之正確適用。”［③ｇ］而無因性理論正好解決了物權法與債權法的區(qū)分，從而有利于完善民法體系。
物權行為無因性理論有利于充分保障當事人的利益嗎？我認為對此種論斷需要作具體分析。試以動產的買賣為例，如果出賣方已交付標的物，買受方未支付價金，而買賣合同被宣告無效或被撤銷。在此情況下，根據無因和有因理論的當事人利益狀態(tài)是不同的。
依據有因性理論，標的物的所有權并不因交付發(fā)生移轉，在法律上仍歸出賣方所有，買受人必須返還原物。如果買受人宣告破產，則出賣人享有別除權，如果買受人將標的物賣給第三人，構成無權處分，出賣人可享有追及權，但如果第三人取得財產時出于善意，則可以取得標的物所有權。如果買受人在標的物上設立抵押、質押，則因為買受人對該標的物不享有所有權，依我國擔保法的規(guī)定，此種設立抵押權、質權的行為應為無效。
而依據無因性理論，在買賣合同被宣告無效或做撤銷以后，標的物的所有權因交付即發(fā)生移轉，出賣人喪失所有權，所有權在法律上歸買受人享有，出賣人不得向其主張返還原物，而不能請求其返還不當?shù)美Ｈ绻I受人宣告破產，則出賣人不能享有別除權，而只能作為普通債權人參與破產財產的分配；如果買受人將標的物出賣給第三人，則為有權處分，出賣人不能享有追及權，而只能請求買受人返還因轉賣所得的價金。第三人直接取得標的物時，即使是出于惡意（即明知或應知買賣合同已被宣告無效或被撤銷），也得取得標的物的所有權。如果買受人在標的物上設立擔保物權，由于擔保物權具有優(yōu)先于普通債權的效力，出賣人不能請求返還標的物，只能向買受人請求賠償。［①ｈ］
從上述分析可見，無因性理論雖對買受人和第三人有利，但對出賣人卻極為不利。因為出賣人在交付標的物而未獲得價金的情況下，買賣合同因被宣告無效或被撤銷，而不能享有對標的物的所有權，對其明顯是不公平的。一方面，出賣人依據先前的合同已經作出了履行，交付了標的物，而買受人并未作出履行，這表明出賣人并無過錯而買受人可能是有過錯的，尤其是在買賣合同的無效或被撤銷是因買受人的過錯造成的情形下，否認出賣人對其交付的標的物的所有權，而承認有過錯的買受人享有所有權，根本違反了民法的公平和誠信原則，而且也鼓勵了交易當事人的不法行為。另一方面，出賣人雖然享有不當?shù)美颠�請求權、價金返還請求權或損害賠償請求權，但這些請求都是債權請求權而非物權請求權，不能產生了優(yōu)先于普通債權的效力，也不能對抗第三人。如果買受人破產，或將標的物低價轉讓等，在此情況下，出賣人僅享有債權請求權，根本不能維護其利益，甚至使其一無所獲。如果使出賣人享有所有權，可以據此產生優(yōu)先于普通債權或對抗第三人的效力，則可有力地保護出賣人的利益。
無因性理論雖然有利于維護買受人和第三人的利益，但這種保護是以損害民法的公平和誠信原則為代價的。因為買受人尚未交付價金，表明其沒有依據先前的合同作出履行，買受人在自己未從事履行時，根本不能獲得對方交付的財產的所有權。否則，可能會鼓勵欺詐及其他違背誠信原則的行為。盡管合同被宣告無效被撤銷，但買受人未作出對待履行可能是有過錯的。假如此情形下承認買受人取得標的物所有權，則極大地鼓勵了其過錯行為。從民法上看，不管合同是否被宣告無效或被撤銷，買受人在未作出對待履行以前，不應取得出賣人交付的標的物的所有權，更不能將標的物轉讓給第三人。如果允許買受人取得所有權，并可以自由轉讓，實際上是鼓勵無權處分行為，這對交易秩序的維護無絲毫的作用。尤其應當看到，依據無因性理論，第三人在惡意的情況下，也能取得標的物所有權，這本身與所有權善意取得制度是違背的，而且不符合所有權取得的合法原則。
我國審判實踐經驗和民間習慣與無因性理論也是大相徑庭的。例如，買受人在未支付價款的情況下，也能取得標的物的所有權；買賣合同被宣告無效后，買受人仍可轉讓標的物，第三人出于惡意也能取得標的物的所有權等等。這些規(guī)則，根本不可能為審判實踐采納，也不符合民間習慣，一些主張無因性理論的學者也認為該理論“違背生活常情，與一般觀念顯未有符”。［②ｈ］
物權行為無因性理論是否有助于區(qū)分各種法律關系，并有助于法律適用？如前所述，物權合意本身是一種理論的虛構，就一個買賣關系，將其分成三個不同的法律關系即買賣合同、移轉標的物所有權的物權行為和移轉價金的物權行為。事實上這三種關系完全是虛構的，因為現(xiàn)實生活中只存在一種法律關系即買賣關系，不可能存在三種關系。從法律適用的角度來看，我認為，這一理論不僅無助于法律適用，反而使法律的適用更為困難。例如，按照承認物權行為的一般觀點、物權行為是法律行為，故應適用法律行為的一般規(guī)定。［①ｉ］事實上，由于獨立債權合意的物權合意根本不存在，而交付或登記行為是事實行為，根本不是法律行為。尤其就交付行為而言，完全是一種履行合同的事實行為，如何能適用法律行為的一般規(guī)定呢？交付行為的正確和適當與否，只能依據合同而非法律行為一般規(guī)定來作出判斷。
正是由于無因性理論存在著明顯的弊端，許多學者利用解釋的方法，盡量強調物權行為與債權行為的聯(lián)系，提出了所謂物權行為無因性相對化理論。該理論共有三種：一是共同瑕疵說，該學說認為如果債權行為因為當事人欠缺能力，或因欺詐、錯誤、違法等原因而被宣告無效或被撤銷，物權行為也因具有共同的瑕疵而因被宣告無效或被撤銷。二是條件關聯(lián)說，此說認為當事人可以依據其意思將物權行為的效力與債權行為的效力聯(lián)系在一起。此種意思可以是明示，也可以是默示的，在很多情況下，可以解釋當事人有默示意思。三是法律行為一體說，即將物權行為與債權行為統(tǒng)稱為一個整體的法律行為，適用民法關于法律行為一部無效而導致整個法律行為無效的規(guī)定。因此，當債權契約無效時，物權契約也應該宣告無效。［②ｉ］
我認為，上述無因性相對化理論也是值得商榷的。共同瑕疵說認為物權行為的效力要受到債權行為效力的影響，這不僅否認了物權行為的無因性，而且也動搖了物權行為獨立存在的基礎。條件關聯(lián)說試圖通過解釋當事人的默示意思，使物權行為的效力系于債權行為上，此種觀點實際上在很大程度上否定了物權行為的無因性，而且當事人默示的意思如何解釋，在何種情況下進行解釋，在實踐中也是很難操作的。同時，由于物權的合意本身是一種虛構，此種所謂的解釋也難免擺脫虛構的色彩。而法律行為一體說，一方面承認物權行為的獨立性，并認為物權作為與債權行為是不同的法律行為，另一方面又認為物權行為與債權行為是一個整體的法律行為，這本身是相到矛盾的。這三種理論實際上反映了這樣一種現(xiàn)象，即物權行為無因性理論具有明顯的弊端，而承認物權行為的學者被迫對該理論作出某些修正。但修正的結果則在一定程度上否認了物權行為無因性理論。
物權和債權的區(qū)別并不意味著物權行為必須獨立存在，且不受債權行為效力的影響。物權是直接支配物并排斥他人干涉的權利，債權是特定當事人之間請求為一定行為或不為一定行為的權利。物權與債權在性質上是有別的，但取得這兩種權利的法律行為的性質在絕大多數(shù)情況下并無明顯區(qū)別。［③ｉ］也就是說，物權和債權的設定在很多情況下，都可以以同一個債權合同為基礎。債權行為的效力直接決定交付行為的效力。如果債權合同被確認無效或被撤銷，交付行為仍然有效（這就是薩維尼所說的“源于錯誤的交付也是有效的”理論），則使無法律根據的交付合法化，甚至使違法的交付行為也成為合法行為。例如，當事人一方故意欺詐對方，向對方交付假冒偽劣產品。此種交付如經受欺詐方要求撤銷合同，當然是屬于不合法的交付行為，不能承認其效力。而無因性理論承認錯誤的、甚至是違法的交付也為有效，這對交易安全與秩序的維護顯然有害。
有一種觀點認為，物權行為無因性理論為保護善意的第三人提供了充足的理論基礎，［①ｊ］這顯然也是不能成立的。因為按照物權行為無因性理論的本旨，物權行為的效力不受債權行為的影響，不管原因行為是否合法有效，不管第三人取得財產是善意還是惡意，均可以取得對財產的所有權，這完全不符合善意取得制度的私法本意。因為善意取得制度設立的宗旨在于保護善意且無過失的第三人，而如果根據無因性理論，第三人在取得財產時基于惡意且具有過錯，也能取得所有權，這根本不符合善意取得的宗旨。也正因為如此，我認為不宜采納物權行為無因性理論，而認為債權行為一旦確認無效或被撤銷，物權行為自然無效或一同被撤銷。如果受讓人已將財產轉讓給第三人，則可以通過善意取得制度對第三人進行保護，較之物權行為無因性理論，善意取得制度不僅有利于保護善意第三人，而且因其可以區(qū)別第三人是善意還是惡意的不同情形，以決定是否對其進行保護，也能體現(xiàn)社會公平正義和誠信原則的要求。
還應看到，薩維尼“源于錯誤的交付也是有效的”無因性理論，極有可能縱容受讓人與第三人之間惡意串通，損害出賣人利益。例如，受讓人通過欺詐方式取得了出賣人交付的某項具有重要價值的特定物，為防止出賣人追奪該物，遂與第三人惡意通謀，以虛假的買賣合同將該物轉讓給第三人，而按照無因性理論，買賣合同盡管因欺詐而被撤銷，受讓人和第三人盡管都具有惡意，但仍能取得該物的所有權，這顯然是不妥的。
四、我國民法是否應采納物權行為
我國現(xiàn)行民法是否已采納了物權行為理論，對此存在兩種截然對立的觀點。一種觀點認為，我國民法不承認物權行為。［②ｊ］另一種觀點認為我國民法和司法實踐，均已不自覺的承認了物權行為。［③ｊ］這兩種觀點，那一種更符合現(xiàn)行立法規(guī)定，值得探討。從我國現(xiàn)行立法規(guī)定來看，確實承認了登記或和交付為物權變動的要件，就動產所有權移轉而言，我國《民法通則》第７２條規(guī)定：“按照合同或其他合法方式取得財產的，財產所有權從財產付時起移轉，法律另有規(guī)定或者當事人另有約定的除外。”就不動產所有權的變動而言，我國法律明確要求，不論是土地權屬的變更，還是房產所有權的變更，均應當辦理登記。［④ｊ］還應當看到，我國現(xiàn)行立法對許多物權的設定要求采取書面形式，如《擔保法》第３８條規(guī)定，“抵押人和抵押權人應當以書面形式訂立抵押合同。”從上述規(guī)定來看，我國現(xiàn)行立法在物權的變動上并未采納法國法的純粹的意思主義，認為物權的變動不能僅以債權意思表示即發(fā)生效力，還必須采取交付、登記或書面形式，才能發(fā)生物權變動的效力。
那么，這是否意味著我國民法采納了物權行為理論？我認為，我國民法并未采納這一理論，其根據在于：
第一，就動產來說，我國民法從未承認動產所有權的移轉必須具有物權合意。民法通則第７２條規(guī)定，“按照合同或其他合法方式取得財產的，財產所有權從財產交付時起轉移，法律另有規(guī)定或者當事人另有約定的除外。”梁慧星教授認為，此處所說的“合同”，當然是指債權人合同，包括買賣合同、互易合同、贈與合同等。所說“其他合法方式”首先是指民法方式，如繼承、遺贈等。其次應包括法院判決、拍賣，最后應包括某些公法上的行為，如征用、沒收等。［①ｋ］我認為，這一解釋是完全符合立法本意的。因此，該條并未要求當事人在債權合同之外，另訂物權合同，并基于該合同交付動產，移轉動產所有權。從我國現(xiàn)行《經濟合同法》關于購銷合同中供方必須按照合同的規(guī)定交付產品的規(guī)定來看，［②ｋ］我國司法實踐歷來將動產的交付作為履行債權合同對待的，而未承認交付行為是獨立于債權行為之外的物權行為。如果買賣等債權合同被宣告無效或被撤銷，當事人應依據法律規(guī)定，返還原物，恢復原狀，而絕不能因交付行為而取得所有權。
第二，就不動產來說，有關不動產合同的內容，盡管常常在物權法中加以規(guī)定，［③ｋ］但我國法律歷來認為有關房地產轉讓的合同，本質上也是一種民事合同，并應適用民法關于合同的一般規(guī)定。在這點上，它與債權合同并不存在差異。我國法律也不承認在不動產轉讓合同中存在債權合同和物權合同兩個合同，不動產的交付也是依據不動產買賣合同所產生的義務，而不動產的登記也要以不動產買賣合同為依據。例如，依據房屋買賣合同，買受人須履行支付價款的義務，出賣人履行交付房屋并協(xié)助買方到不動產所在地的房地產管理機關辦理不動產過戶登記手續(xù)的義務。最高人民法院１９９５年１２月２７日《關于審理房地產管理法施行前房地產開發(fā)經營案件若干問題的解答》第１２條規(guī)定，“轉讓合同簽訂后，雙方當事人應按合同約定和法律規(guī)定，到有關主管部門辦理土地使用權變更登記手續(xù)，一方拖延不辦，并以未辦理土地使用權變更登記手續(xù)為由主張合同無效的，人民法院不予支持，應責令當事人依法辦理土地使用權變更登記手續(xù)。從這一司法解釋來看，它并未承認登記或交付行為是獨立于買賣合同之外的物權行為，而是買賣合同履行行為的組成部分。如果一方不履行交付、登記手續(xù)，另一方有權依據合同要求其履行。在我國司法實踐中，如果當事人之間訂立不動產買賣合同中，因具有欺詐、脅迫或違法等，被法院確認為無效或被撤銷以后，即使不動產已交付、登記，也應撤銷登記。這就表明我國司法實踐并未承認物權行為的無因性。
第三，就抵押權、質權、土地使用權的設定來說，盡管我國法律規(guī)定，這些合同的訂立要求采用書面形式，這只是對合同形式要件的規(guī)定，它并未要求在債權合同之外另外訂立物權合同。至于法律要求抵押物必須辦理登記，質押合同自質物移交給質權人占有時生效等，也并不是對物權行為的規(guī)定，只不過是對抵押合同、質押合同的生效要件所作的規(guī)定。也就是說，這類合同的生效不僅要求當事人之間的合意，而且還應符合形成要件的規(guī)定才能生效。
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