[ 高汝強 ]——(2005-4-17) / 已閱16096次
對債權執(zhí)行制度的優(yōu)化、完善
高汝強
對被執(zhí)行人到期債權的執(zhí)行也稱 代位執(zhí)行權，是指被執(zhí)行人不能清償債務，但對本案以外的第三人享有到期債權的，人民法院可以依申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人的申請，對該第三人的財產(chǎn)進行強制執(zhí)行。為了緩解執(zhí)行難的問題，最高人民法院《關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》（以下簡稱《意見》）第３００條規(guī)定“被執(zhí)行人不能清償債務，但對第三人享有到期債權的，人民法院可依申請執(zhí)行人的申請，通知第三人向申請執(zhí)行人履行債務，該第三人對債務沒有異議，但又在通知指定的期限內(nèi)不履行的，人民法院可以強制執(zhí)行。”為了增強這一制度的可操作性，最高人民法院《關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》（以下簡稱《規(guī)定》）第61至69條又對債權執(zhí)行制度的具體程序作了補充規(guī)定。對債權執(zhí)行制度從此越來越多地被執(zhí)行人員在執(zhí)行工作中應用，解開了不少債權債務的鎖鏈，受到當事人的歡迎。但由于《意見》和《規(guī)定》關于代位執(zhí)行的規(guī)定過于原則和籠統(tǒng)，且漏洞頗多，給司法實踐部門正確適用該程序帶來了一定的困難，導致各地因理解不同產(chǎn)生操作上的混亂不一，破壞了法律的統(tǒng)一性，從而直接影響了該法律規(guī)定的適用效果。為此，本文擬就該制度程序適用中的問題作一分析和探討，偏頗之處請同仁指正。
一、對債權執(zhí)行制度的適用條件
對債權執(zhí)行制度是有別于一般執(zhí)行的一項特殊執(zhí)行制度。作為一種特殊的執(zhí)行制度，其在適用上除要符合執(zhí)行的一般條件外，還必須符合其特殊條件。從《意見》和《規(guī)定》關于對債權執(zhí)行制度的規(guī)定看，對于被執(zhí)行人債權執(zhí)行應具有以下特殊適用條件：
（一）必須是已經(jīng)進入一般執(zhí)行程序
法院行使對被執(zhí)行人債權執(zhí)行執(zhí)行程序的啟動，必須依賴于一般執(zhí)行程序，以一般執(zhí)行程序作為對債權執(zhí)行制度執(zhí)行程序的前提條件 。因?qū)Ρ粓?zhí)行人債權執(zhí)行適用于被執(zhí)行人財產(chǎn)不足以清償債務的情形，而只有進行一般執(zhí)行程序后，才能知道被執(zhí)行人的財產(chǎn)是否不足以清償債務。但并非一般執(zhí)行程序開始之后必然會引起代位執(zhí)行程序的開始。
（二）必須是被執(zhí)行人不能清償債務
對被執(zhí)行人對第三人享有的到期債權的執(zhí)行，必須以“被執(zhí)行人不能清償債務”為前提。被執(zhí)行人有償付能力，而拒不履行，人民法院可依法采取強制措施進行執(zhí)行。司法實踐中存在兩個極端的做法：一是對被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況不作深入細致的調(diào)查，一旦發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人對第三人有到期債權就立即適用對被執(zhí)行人債權執(zhí)行程序，這顯然于法不符。二是過于苛求被執(zhí)行人必須是沒有任何財產(chǎn)的情況下方可適用對被執(zhí)行人債權執(zhí)行程序，這也不利于申請執(zhí)行人利益的保護和法院更有效地開展執(zhí)行工作，與立法本意也不合。正確地理解和適用代位執(zhí)行程序，應當要立足于對被執(zhí)行人本身的財產(chǎn)采取執(zhí)行措施。所以，全面了解和掌握其財產(chǎn)狀況是必要的。如果被執(zhí)行人有其他財產(chǎn)可供執(zhí)行，就不應當將被執(zhí)行人的債權作為執(zhí)行標的。如果被執(zhí)行人無財產(chǎn)可供執(zhí)行或其財產(chǎn)不足以清償債務，即可對其債權采取措施。
（三）必須是被執(zhí)行人對第三人享有到期債權
《意見》第300條和《規(guī)定》第61條都規(guī)定對“到期債權”才能執(zhí)行。若要第三人立即向申請執(zhí)行人履行義務，該債權非得已屆清償期，否則就是對第三人權利的侵害。關于債權是否到期應作具體分析，即有法定期限的以法定期限為準；有約定期限的以約定期限為準；既無法定期限也無約定期限的，原則上被執(zhí)行人可隨時要求第三人清償，與此相應，進入執(zhí)行程序后申請執(zhí)行人可隨時申請對其執(zhí)行。對于未到期債權，申請執(zhí)行人不得申請執(zhí)行，即便提出也應予以駁回，但第三人自愿提前履行的除外。然而，司法實踐中被執(zhí)行人對第三人享有未到期債權，我們認為，為防止被執(zhí)行人私自處分未到期債僅從而妨礙申請執(zhí)行人的債權得到及時實現(xiàn)，應擴大《意見》第105條規(guī)定的代位財產(chǎn)保全的適用對象范圍，允許申請執(zhí)行人就被執(zhí)行人的未到期債權申請代位保全，待債權到期后再改為申請執(zhí)行執(zhí)行。因為代位保全只是裁定第三人不得對被執(zhí)行人清償債務，畢竟不同于實際執(zhí)行第三人的財產(chǎn)。
（四）被執(zhí)行人怠于行使其對第三人享有的債權或雖行使債權但未達到目的
被執(zhí)行人具備行使權利條件而消極漠視，讓其債權處于呆滯狀態(tài)，足以害及申請執(zhí)行人的債權。是主觀上的過錯還是客觀上的障礙，則在所不問。即使被執(zhí)行人不怠于行使權利，但如行使的結(jié)果仍然不能改變或全部改變第三人擁有財產(chǎn)的狀況，也可適用對被執(zhí)行人債權的執(zhí)行制度。只有這樣，才能以最大限度地保護債權人的利益，實現(xiàn)對債權執(zhí)行制度的立法目的。
對被執(zhí)行人債權執(zhí)行制度的適用程序
（一）申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人提出申請
對被執(zhí)行人債權執(zhí)行在開始上只能采用申請方式，而不能由人民法院依職權發(fā)動。代位執(zhí)行申請原則上只能由申請執(zhí)行人或被執(zhí)行人提出。這一項程序在司法實踐中往往被忽視。實踐中有的法院只要一查到被執(zhí)行人有到期債權，就急于采取措施，而放松了這一方面的程序要求。但鑒于司法實踐中申請執(zhí)行人往往難以知曉被執(zhí)行人的債權狀況，人民法院在執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有到期債權的，應告知申請執(zhí)行人，由其決定是否申請適用。建議必須申請采用書面形式，申請要說明，被執(zhí)行人與第三人之間債權債務關系的事實，債權種類與數(shù)額，代位申請執(zhí)行的事實與理由，并提供相應的證據(jù)。
（二）人民法院向第三人發(fā)出履行通知
人民法院接到申請后，應予審查。審查的重點是申請在形式上是否符合前述條件，同時也應對被執(zhí)行人和第三人之間的債權債務關系是否明確、合法且已到期進行審查。經(jīng)審查，對不符合條件的，應駁回申請；對符合條件的，則向第三人發(fā)出履行到期債務的通知。履行通知應當包含下列內(nèi)容：（1）第三人直接向申請執(zhí)行人履行其對被執(zhí)行人所負的債務，不得向被執(zhí)行人清償；（2）第三人應當在收到履行通知后的十五日內(nèi)向申請執(zhí)行人履行債務；（3）第三人對履行到期債權有異議的應當在收到履行通知后的十五日內(nèi)向執(zhí)行法院提出；（4）第三人違背上述義務的法律后果。履行通知必須直接送達第三人，而不得采用其他送達方式。這里的履行通知既區(qū)別于向被執(zhí)行人發(fā)出的執(zhí)行通知書，也區(qū)別于向有協(xié)助義務的單位和個人發(fā)出的協(xié)助執(zhí)行通知書。司法實踐中有些法院以執(zhí)行通知書或協(xié)助執(zhí)行通知書代替履行通知，這是不符合法律要求的。
（三）第三人異議
第三人接到履行通知后，有權提出異議。第三人對履行通知的異議一般應當以書面形式提出，口頭提出的，執(zhí)行人員應記入筆錄，并由第三人簽字或蓋章。一般情況下第三人異議主要有以下幾個方面：1、債權債務關系沒有發(fā)生；2、債權尚未到期；3、被執(zhí)行人與第三人之間有對待給付；4、債權債務關系已因一定的法律事實而消滅；5、該債權債務關系有數(shù)額等方面的爭議。第三人無論就以上哪一種事由對履行通知提出抗辯，都能有效對抗執(zhí)行當事人的執(zhí)行申請。但第三人提出自己無履行能力或其與申請執(zhí)行人無直接法律關系的，不成為異議，也不產(chǎn)生相應的效力，其他方面的異議法院無權進行審查，停止對債權執(zhí)行程序。司法實踐中經(jīng)常發(fā)生在執(zhí)行程序中審查第三人的異議，并駁回其異議，進而對第三人強制執(zhí)行的情況，這是不符合《執(zhí)行規(guī)定》的立法精神的，也不利于從程序上保護第三人的實體權利，應予糾正。第三人對債務部分承認、部分有異議的，可以對其承認的部分強制執(zhí)行。如果第三人收到人民法院要求其履行到期債務的通知后，擅自向被執(zhí)行人履行，造成已向被執(zhí)行人履行的財產(chǎn)不能追回的，除在已履行的財產(chǎn)范圍內(nèi)與被執(zhí)行人承擔連帶清償責任外，還可以追究其妨害民事訴訟的責任。
（四）對第三人強制執(zhí)行
第三人在履行通知指定的期限內(nèi)沒有提出異議，又不向申請執(zhí)行人履行的，執(zhí)行法院有權裁定對其強制執(zhí)行。此裁定同時送達第三人和被執(zhí)行人。基于債權人的要求，被執(zhí)行人若在收到人民法院的執(zhí)行通知后，放棄其對第三人的債權或延緩第三人履行期限的，被執(zhí)行人此種行為無效，人民法院仍可在第三人無異議又不履行的情況下予以強制執(zhí)行。這里需要注意的是，對被執(zhí)行人債權的執(zhí)行的執(zhí)行依據(jù)是人民法院作出對被執(zhí)行人債權強制執(zhí)行的民事裁定書，而不是人民法院向第三人發(fā)出的履行通知。以履行通知作為執(zhí)行的根據(jù)不僅不符合訴訟原理和《民事訴訟法》及《規(guī)定》的規(guī)定，而且還會在執(zhí)行實踐中滋生出難以得到合理解釋與妥當?shù)募謫栴}。
對第三人強制執(zhí)行的措施與民事訴訟法的一般執(zhí)行規(guī)定相同，也即可對第三人的金錢和財物采取凍結(jié)、劃撥和查封、扣押、拍賣、變賣等強制執(zhí)行措施。如果第三人妨礙執(zhí)行活動的，人民法院還可依法對其采取強制措施。代位執(zhí)行完畢，申請執(zhí)行人與被執(zhí)行人、被執(zhí)行人與第三人之間的債權債務關系即行消滅。第三人按照人民法院履行通知向申請執(zhí)行人履行了債務或已被強制執(zhí)行后，人民法院應當出具有關證明。
三、對債權執(zhí)行程序適用中應注意的幾個問題
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