[ 石安洲 ]——(2006-7-5) / 已閱21302次
少數(shù)民族統(tǒng)治集團(tuán)的法律思想
云南大學(xué)法學(xué)碩士研究生 石安洲
唐以后,中國北方主要是由少數(shù)民族政權(quán)統(tǒng)治,而遼宋金元時(shí)期最終完成了統(tǒng)一多民族國家一體化的歷史進(jìn)程。這是中國歷史上的重大事件。這一時(shí)期的法律思想也呈現(xiàn)出其特有的光輝。
一、中國北方的文化交融與變遷
長城是中國北方的一條歷史地理、經(jīng)濟(jì)地埋、自然地理的分界線,這一區(qū)域上形成了中國北方文化區(qū)。以后游牧社會(huì)演進(jìn),農(nóng)耕社會(huì)發(fā)展,形成了兩種不同的社會(huì)文化面貌。
長城是農(nóng)耕民族防御之盾,馬隊(duì)是游牧民族的進(jìn)攻之矛。兩種社會(huì)發(fā)展不平衡,卻又具互補(bǔ)性,因此才既相互對立又相互依存,形成了矛與盾的文化碰撞與聯(lián)系,呈現(xiàn)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)發(fā)展脈絡(luò),形成游牧社會(huì)與農(nóng)耕社會(huì)在長城地帶長期磨合、融合的歷史。
這一時(shí)期文化交融與變遷的主要特點(diǎn)是:
1、蠻夷猾夏。這一時(shí)期中國北方胡風(fēng)日趨興起;遼金時(shí)代,胡風(fēng)很盛。
2、以夏變夷。遼金長期統(tǒng)治華北,到了中后期則自居于正統(tǒng)王朝。元也是如此。大體遵循了"夷狄入中國則中國之"的歷史規(guī)律。
3、由建立少數(shù)民族政權(quán)到組建復(fù)合王朝,再到多元文化并行。
4、文化永遠(yuǎn)不會(huì)保持靜止,文化的流動(dòng)是雙向的。
二、遼代的法律思想
契丹族原來居住在遼河上游一帶，過著游牧和獰獵的生活。唐朝末年，契丹的勢力發(fā)展起來，一些漢族農(nóng)民為了躲避戰(zhàn)亂，遷到長城以北，同契丹族雜居相處。契丹人逐漸學(xué)會(huì)種植莊稼、織布，建造城市房屋，一部分契丹人開始了農(nóng)耕的生活。10世紀(jì)初，契丹首領(lǐng)耶律阿保機(jī)統(tǒng)一契丹各部。916年，耶律阿保機(jī)稱帝，建立契丹國，定都上京，耶律阿保機(jī)就是遼太祖。阿保機(jī)逐步建立與完善契丹的政治制度，逐步接受漢族封建文化。采取“蕃漢分治”的政治制度，“以國制治契丹，以漢制待漢人”。遼迅速向封建社會(huì)過渡。遼至公元1125年被金所滅，歷經(jīng)210年。
遼朝發(fā)展到中期, 已經(jīng)從奴隸制社會(huì)進(jìn)入到封建社會(huì)。遼景宗和圣宗順應(yīng)歷史發(fā)展的趨勢, 進(jìn)行了一系列的改革, 政治清明, 經(jīng)濟(jì)中興, 社會(huì)穩(wěn)定, 出現(xiàn)了“景圣之治”。遼朝前段是用武力開拓疆土?xí)r期,嚴(yán)刑峻法是必然的。此后, 則有寬有嚴(yán), 尤其是到景宗和圣宗時(shí)期, 寬嚴(yán)得宜。法律作為一種社會(huì)現(xiàn)象, 是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映, 是政治關(guān)系的一種形式, 也是當(dāng)時(shí)階級(jí)關(guān)系變動(dòng)的產(chǎn)物。遼圣宗和興宗時(shí)期, 統(tǒng)治者順應(yīng)當(dāng)時(shí)形勢變化和發(fā)展的需要, 對法律的作用有一定程度的認(rèn)識(shí), 因而形成了較為深刻的法律思想。
(一)、意于治, 更定法令。
遼圣宗耶律隆緒即位以后, 在遼景宗更定法令的基礎(chǔ)上, 對過去的嚴(yán)刑峻法加以徹底改革。他為了實(shí)現(xiàn)“銳意于治”的目的,“更定法令凡十?dāng)?shù)事, 多合人心, 其用刑又能詳慎”。太平七年(1027) 七月,“詔更定法令”, 命令臣下“《制條》中有遺闕及輕重失中者, 其條上之, 議增改焉”。遼興宗更為明確地提出了“法令者, 為政所先, 人命所系, 不可不慎”的立法思想, 詔耶律庶成“參酌古今, 刊正謬誤, 成書以進(jìn), 帝覽而善之”。由此可見, 遼代中期的統(tǒng)治者認(rèn)識(shí)到法律是求治的根本, 是人命關(guān)天的大事, 是約束官吏和百姓的行為規(guī)范。為了實(shí)現(xiàn)“銳意于治”的目的, 繼續(xù)修改法律, 既減輕舊法過重部分, 又吸收了唐律中一些有利于他們統(tǒng)治的內(nèi)容, 體現(xiàn)了擇善而從的立法精神。
（二）、貴賤平等, 準(zhǔn)法同科。
遼代的法律自始至終存在著同罪異罰、種族不平等、貴賤不平等的現(xiàn)象, 前期表現(xiàn)得尤為突出。到遼圣宗耶律隆緒時(shí)期, 提出了“準(zhǔn)法同科”的平法思想。具體表現(xiàn)在:
1、不得擅殺奴婢, 解放部分奴隸。如統(tǒng)和十三年(995) 四月,“詔諸道民戶, 應(yīng)歷以來脅迫為部曲者, 仍籍州、縣”。“應(yīng)歷”是遼穆宗耶律 的年號(hào)(951- 969) ,“部曲”是對一部分奴隸的稱呼,“籍州、縣”是把一部分奴隸解放出來, 使之成為隸屬于州、縣管轄的自耕農(nóng)民。統(tǒng)和二十四年(1006) 又下詔:“若奴婢犯罪至死, 聽送有司, 其主無得擅殺。”開泰六年(1017) 二月:“以公主賽哥殺無罪婢, 駙馬蕭圖玉不能齊家, 降公主為縣主,削圖玉同平章事。”
2、改變契丹人和漢人同罪異罰的不平等做法。圣宗以前, 契丹人與漢人在法律上不平等。契丹人打死漢人“償以牛馬”, 漢人若打死契丹人,“則斬之, 仍以其親屬為奴婢”。為了改變這種不平等的現(xiàn)象, 太后蕭綽攝政時(shí), 規(guī)定蕃、漢民斗毆一律“以漢法論”。統(tǒng)和十二年( 994) 又下詔:“契丹人犯十惡者依漢律。”
3、 徹底糾正契丹貴族與普通平民同罪不同罰的弊端。統(tǒng)和二十九年(1011) ,“以舊法宰相、節(jié)度使世選之家子孫犯罪徒杖如齊民, 惟免 面, 詔自今犯罪當(dāng) , 即準(zhǔn)法同科”。以此限制契丹貴族的特權(quán)。如太平六年(1026) 下詔:“朕以國家有契丹、漢人, 故蓋以南北二院分治之, 蓋欲去貪枉, 除煩擾也; 若貴賤異法, 則怨必生。夫小民犯罪不能動(dòng)有司以達(dá)于朝, 惟內(nèi)族、外戚多恃恩行賄, 以圖茍免, 如是則法廢矣。自今貴戚以事被告, 不以事之大小, 并令所在官司按問。”這里已包含著法律面前貴賤平等的思想。
（三）、寬平法律, 用刑詳慎。
古代法律的本質(zhì)特征是為了鎮(zhèn)壓人民的反抗斗爭。于是, 法令刑獄茲繁, 導(dǎo)致“法密則國無全民”, 反而不利于統(tǒng)治階級(jí)的統(tǒng)治。歷代統(tǒng)治者在立法思想上, 主張“寬簡”, 在執(zhí)法上, 主張“審慎”。遼代統(tǒng)治者也認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)。遼圣宗即位后, 睿智皇后蕭綽稱制,“留心聽斷,嘗勸帝宜寬法律”。遼興宗重熙初年,詔天下言治道之要, 蕭韓家奴對策曰:“衣食既足, 安習(xí)教化, 而重犯法, 則民趨禮義,刑罰罕用矣。臣聞唐太宗問群臣治道之方,皆曰:‘嚴(yán)刑峻法。’太宗笑曰:‘寇盜所以滋者, 由賦斂無度, 民不聊生。今朕內(nèi)省嗜欲,外罷游幸, 使海內(nèi)安靜, 則寇盜自止。’由此觀之, 寇盜多寡, 皆由衣食豐儉, 徭役重輕耳。”在這樣的思想指導(dǎo)下, 遼朝中期的統(tǒng)治者注重調(diào)平法律,“重輕適宜”, 在量刑過程中注重復(fù)核, 對死刑“復(fù)問得實(shí)”, 即所謂的“恤刑慎獄”。主張治獄要寬平, 罪疑從輕, 反應(yīng)了審慎、寬平的法制思想。遼興宗時(shí)還有很重要的舉措, 如竊馬依原法當(dāng)死,興宗認(rèn)為“一馬殺二人, 不亦甚乎”, 改減死論。
（四）、明禮義, 正法度, 德刑并用。
到遼朝中期, 作為中原傳統(tǒng)政治思想的儒家學(xué)說已經(jīng)滲透到遼代社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、思想、生活等各個(gè)領(lǐng)域, 在遼代刑法中比較典型地反映出儒家的刑法觀。如遼圣宗耶律隆緒統(tǒng)和元年(983) 十月, 詔“民間有父母在, 別籍異居者, 聽鄰里覺察, 坐之。有孝于父母, 三世同居者, 旌其門閭”。遼興宗時(shí)馬保忠上言:“強(qiáng)天下者, 儒道; 弱天下者, 吏道。今之授官, 大率吏而不儒。崇儒道, 則鄉(xiāng)黨之行修, 修德行, 則冠冕之緒崇。自今其有非圣帝明王孔、孟圣賢之教者, 望陛下明詔, 痛禁絕之。”興宗重熙十五年(1046)亦詔曰: “古者治天下, 明禮義、正法度。”遼代統(tǒng)治者在治國思想和法制思想上, 既借鑒了儒家的法制思想, 又結(jié)合本民族的特點(diǎn),“恩威兼制, 得柔遠(yuǎn)之道”。遼朝的“恩威兼制”與儒家的“德刑相濟(jì)”既有相同點(diǎn), 也有區(qū)別。尤其是在“德”與“威”的關(guān)系上, 從中原農(nóng)耕文化的傳統(tǒng)觀念上來說, 德是第一位的,“有德則得之, 無德則失之”, 因而史家得出了“服人者以德而不以力”的結(jié)論, 并說,“穆宗沉湎失德, 蓋以其富強(qiáng)之勢以自肆久矣”。然而, 從契丹游牧民族文化傳統(tǒng)來說, 威又是第一位的。因此,《遼史》記載太宗耶律德光“威德兼弘”, 威在德先。至少他們認(rèn)為“恩威并舉”。“大之懷小也以德, 制之以威。德不足懷, 威不足制, 欲服人難易。”《遼史》傳論的評(píng)論還是符合契丹民族傳統(tǒng)文化特征的。
（五）、賞必信, 罰必當(dāng)。
這在遼圣宗和興宗兩朝表現(xiàn)尤為突出。《遼史》載:“后(蕭綽) 明達(dá)治道, 聞善必從, 故群臣咸竭其忠。習(xí)知軍政, 澶淵之役, 親御戎車, 指麾三軍, 賞罰分明, 將士用命。”她經(jīng)常“賞有功將士,罰不用命者”, 對作戰(zhàn)將士頗能做到“賞罰信明”。這對遼圣宗耶律隆緒影響很大,統(tǒng)和四年(986) ,“用室 、韓德讓言, 復(fù)山西今年租賦。詔第山西諸將校功過而賞罰之”。統(tǒng)和十八年(1000) 春, 遼圣宗“還次南京, 賞有功將士, 罰不用命者”。遼興宗重熙六年(1037) 七月,“以北、南樞密院獄空, 賞赍有差”。重熙十一年(1042) 夏,“頒南征賞罰令”。可見, 遼圣宗和遼興宗都十分注重法律的“賞功罰過”功能。
三、金代的法律思想
金朝是由中國北方少數(shù)民族———女真族為主體所建立的政權(quán)。女真族由黑水 發(fā)展而來，原居住在今松花江、黑龍江下游一帶，當(dāng)契丹建國后，在譯名上開始被稱為“女真”，并處于遼的殘酷統(tǒng)治和壓迫下。北宋中后期，女真族的完顏部強(qiáng)大起來，逐部統(tǒng)一女真各部。為了反抗遼的民族壓迫，1114年女真的杰出領(lǐng)導(dǎo)人完顏阿骨打舉兵抗遼，完顏阿骨打稱帝，建立金朝，定都會(huì)寧。完顏阿骨打就是金太祖。公元1234年金在蒙、宋聯(lián)攻下滅亡。歷經(jīng)120年。
金世宗是女真族歷史上一位有作為的封建帝王。幼年時(shí)代得到其母親的培養(yǎng)和教育,受儒家思想的影響很大。他尚德行,喜武功,善騎射,國人推為第一。他:“寬仁愛人,雅有大度”。正隆六年(1161) 在遼陽即位,年號(hào)大定。金世宗受古代圣明君主治國思想的影響,借鑒了中國歷史上歷代帝王的教訓(xùn),適應(yīng)當(dāng)時(shí)金代社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展的需要,從治國的長計(jì)出發(fā),主張以“寬仁”治國。歷史與現(xiàn)實(shí)警醒了他,治國當(dāng)務(wù)“寬政”。
（一）、崇尚儒學(xué),禮法結(jié)合
儒學(xué)是中華民族傳統(tǒng)文化的主體和核心。千百年來,不僅中原王朝的統(tǒng)治者,就是少數(shù)民族政權(quán)的統(tǒng)治者也以此作為治國平天下的理論基礎(chǔ)。女真人進(jìn)入中原以后,由于受契丹人和漢人的影響,也大力提倡和推崇儒家思想。學(xué)校教學(xué)講授儒家經(jīng)典,科舉考試考儒學(xué)。重視儒學(xué)就必然尊孔,他們對孔子也頂禮膜拜。世宗時(shí)不僅修建孔廟,而且還修葺曲阜孔子墓,賜其子孫爵位。大定二十年,特授襲封衍圣公孔總為州曲阜令,封爵如故。為防止盜墓賊盜墓,還撥10 戶百姓守護(hù)陵墓。隨著女真社會(huì)的發(fā)展,中原禮教文化的不斷滲入,世宗深知儒學(xué)對女真貴族的統(tǒng)治十分有利,因此,他竭力推行禮教,以禮義教化作為治國的根本。他注重以儒家所推崇的忠、孝、誠等道德行為作為衡量官員、考核人才的重要標(biāo)準(zhǔn)。重用漢族儒士,充分發(fā)揮其特長。金世宗推崇儒學(xué),這對儒學(xué)在北方社會(huì)的傳播起了推動(dòng)作用,儒學(xué)也成為其維護(hù)統(tǒng)治的精神支柱。
金世宗在強(qiáng)調(diào)禮義教化作用的同時(shí),也十分注重法制建設(shè)。他說:“法者,公天下持平之器, 若親者犯而從減, 是使之恃此而橫恣也。”認(rèn)識(shí)到法律具有客觀、公正的屬性,是權(quán)衡“是非”,辨別“輕重”的器具。但是,隨著時(shí)代的變化,原有的法律出現(xiàn)了許多弊端,為了適應(yīng)女真社會(huì)封建化的趨勢,進(jìn)行法制改革。金世宗認(rèn)為金初的法律,包括沿用遼朝的法律已經(jīng)出現(xiàn)了弊端,理應(yīng)進(jìn)行改革。唐、宋的法律有可適用于金朝社會(huì)的,可采用之。主張法令應(yīng)“令眾易曉”,“勿令明白”。主張法律要統(tǒng)一,法律要?jiǎng)澮弧⒎�(wěn)定,便于遵守與執(zhí)行。事斷于法,依法治罪。但是,金世宗在治國實(shí)踐中注重減輕刑法,既罪至于死,而情或可恕,猶當(dāng)念之。反映了世宗的人本思想和對人的生命價(jià)值尊重。根據(jù)犯罪的具體情節(jié),區(qū)別對待,大定四年,兩個(gè)老百姓以亂言當(dāng)斬,世宗“以減死論”。可見,世宗所注重的是法律的寬平。
（二）、勸農(nóng)力田,與民休息
金世宗以“寬仁”治國的思想,還表現(xiàn)在他對經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整上。女真族是興起于北方沙漠草原上的游牧民族,長期以來主要以畜牧業(yè)為主,生產(chǎn)方式較為單一。金朝建立后,女真統(tǒng)治者推行了農(nóng)耕與畜牧并重的兩元的經(jīng)濟(jì)體制。但由于連年征戰(zhàn),加上海陵暴政,社會(huì)經(jīng)濟(jì)遭到了嚴(yán)重的破壞。世宗即位后,使他清醒地認(rèn)識(shí)到“上天立君,使之治民”,君主應(yīng)愛養(yǎng)下民。世宗對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重要性有深刻的認(rèn)識(shí)。他認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)國家的富強(qiáng)和長治久安就必須恤民勸農(nóng)。他認(rèn)為前代君主,雖享富貴,不知稼穡艱難者甚多,所以失天下。世宗在重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的同時(shí),也十分重視畜牧業(yè)的發(fā)展。設(shè)置畜牧業(yè)管理機(jī)構(gòu),安撫諸部,以法律的手段保護(hù)畜牧業(yè)的發(fā)展。大定八年四月,世宗下詔:“馬者軍旅所用,牛者農(nóng)耕之資,殺牛有禁,馬亦何殊,其令禁止。”同年七月,命有司制盜群牧馬者死,告者給錢三百貫。他還多次下令減免牧民的牛頭稅、力役徭役之征。這就為金代畜牧業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展提供了保證。
（三）、整飭吏治,賞罰信明
金世宗以“寬仁”治國的思想表現(xiàn)在吏治方面,罰惡舉善,寬嚴(yán)適當(dāng)。
1、罰惡。主要表現(xiàn)在整飭吏治,嚴(yán)懲貪官污吏。金世宗對貪官污吏采取了毫不留情的嚴(yán)厲制裁政策,他說:“若涉贓賄,必痛繩之”。當(dāng)時(shí)被制裁的貪官污吏大多是女真族貴族,因此,太尉左丞相勸世宗說,懲治貪污,“依法則可”,不要過于嚴(yán)厲。世宗反駁說:“涉于贓罪,雖朕子弟亦不能寬恕”。在這樣的思想指導(dǎo)下,他采取了一系列嚴(yán)懲貪官污吏的措施。主要有:各級(jí)官吏一旦涉嫌,立即免職;貪官被罷職,其子女皆除名;犯贓罪,雖遇赦,非特旨不再敘用等。
2、舉善。世宗認(rèn)為罰惡舉善,應(yīng)當(dāng)以舉善為主。他曾對御史大夫李石說:“惟見卿等劾人之罪,不見舉善。自今宜會(huì)監(jiān)察御史分路刺善罪以聞。”他批評(píng)一些官吏“止錄其惡而不舉其善”若這樣,為官何難! 因此,他要求官吏必須“察善惡以聞”。賞罰信明,寬嚴(yán)適當(dāng)。世宗認(rèn)為“賞罰不濫”才是寬政,若“賞罰不明,豈能勸勉”。他主張不能以一言之得失定賞罰,“凡人言詞,一得一失,賢者不免。”允許各級(jí)官吏犯了錯(cuò)誤后,知錯(cuò)就改。金世宗以歷代帝王治國經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)為鑒,整飭吏治,賞罰分明,使官僚機(jī)構(gòu)穩(wěn)定,政令通暢,鞏固了統(tǒng)治,促進(jìn)了社會(huì)的發(fā)展。
（四）、任人唯賢,德才并用
金世宗以“寬仁”治國的思想還表現(xiàn)在他有“容才之量”、“用人之能”的人才觀上。世宗在總結(jié)歷代興亡的的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)中認(rèn)識(shí)到能否重用人才,所用之人是否得當(dāng),直接關(guān)系到女真統(tǒng)治者能否長久統(tǒng)治和國運(yùn)的興衰。因此,提出了“國家事務(wù),皆須得人”的人才思想。金世宗即位后,面對當(dāng)時(shí)錯(cuò)綜復(fù)雜的政治局勢,實(shí)現(xiàn)變亂世為治世,急需大批人才,而女真族官吏的數(shù)量、質(zhì)量均不能適應(yīng)當(dāng)時(shí)的需要。因此,世宗把選錄大批有用人才視為當(dāng)務(wù)之急。大定二十六年,世宗說:“薦舉人才,當(dāng)今急務(wù)也”。他的人才思想主要表現(xiàn)在:不求全才,量才用之。注重選拔廉潔、純正、能干基層官吏。這對于提高統(tǒng)治效能,鞏固其統(tǒng)治是非常有利的。
（五）、廣開言路,虛懷納諫
金世宗仰慕古代帝王虛心納諫的風(fēng)氣。大定二年,他對大臣們說:“唐、虞之圣,猶務(wù)兼覽博照,乃能成治。”又吸取海陵王“專人獨(dú)斷”故取敗亡的教訓(xùn),認(rèn)識(shí)到是虛心納諫還是專制獨(dú)斷乃是關(guān)系到國家盛衰的大事。因此,他廣開言路,虛心納諫,形成了頗具特色的諫諍思想。
1、要求各級(jí)官吏和百姓上書陳事。大定元年,同知河間尹高昌福上書陳便宜,上覽之再三。又詔內(nèi)外大小職事官陳便宜。世宗尤其強(qiáng)調(diào)擔(dān)任宰相之職的官員,只要關(guān)系到治國安民及朝政不便于民的事及時(shí)奏報(bào),譴責(zé)知而不言的大臣。九年正月,世宗與眾大臣論古今事時(shí)說:“海陵以張仲軻為諫議大夫,何以得聞忠言。朕與大臣議論一事,卿等不以正對,豈人臣之道也。”他還要求百姓上書陳時(shí)政,并認(rèn)為其言對治國“猶有所補(bǔ)”。世宗不僅本人親自審閱,還要求大臣認(rèn)真對待。這一認(rèn)識(shí)實(shí)在是難能可貴的。
2、他要求進(jìn)諫當(dāng)正、當(dāng)實(shí),進(jìn)諫必出于公心,忠于國家。十七年,世宗對大臣說:“古之諫者既忠于國,亦以求名,今之諫者為利己而已”。他批評(píng)戶部尚書曹望之、濟(jì)南尹粱肅等人上書言事是覬覦執(zhí)政,于國政無所補(bǔ),是為了利己而已。他表揚(yáng)前代太醫(yī)祈宰因?yàn)楹Ａ晖跄戏O諫,被戮于市,“此本朝以來一人而已”。
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