- 編號：10047
- 書名：中國證券市場違規要案點評
- 作者：任自力
- 出版社：法律
- 出版時間：2002年12月
- 入庫時間：2003-1-15
- 定價：25
圖書內容簡介
沒有圖書簡介
圖書目錄
目錄
了解中國的證券市場，不能不了解中國的證券違規案件。中
國證券市場建立 10余年來，經中國證監會等證券主管部門公開處
罰的案件有數百件之多，其中不乏對廣大證券投資者利益乃至國
民經濟全局產生重大負面影響的惡性案件。由于中國證監會等證
券主管機關對相關案件的處罰決定湮埋于其眾多的規定及公告之
中，缺乏系統的歸納與整理，故即使是專業人士亦很難對相關案件
有全面、系統的了解，更談不上普通公眾對相關違規行為性質的準
財把握。本書作者長期從事證券法律研究與實務工作，經過精心
分析與練選，作者以違規行為的性質為標準，將相關案件分為10
類，每類精選10個典型個案，共計100案，組成了本書。考慮到目
前市場上關于證券法案例的少數幾本書籍要么隱去了案件的真實
背景，要么具有過多的學理研究內容，為使讀者能對相關違規案件
有一個直接、明晰的認識，相關內容基本采用中國證監會進行處罰
的原文，僅對部分內容進行了刪節或調整，同時輔之以相關企業。
案情簡介或者基本的法律點評。
本書既非講義式的教科書或簡單的資料匯編，亦非理論深透
的專題性研究。作者的主要目的在于使讀者在了解相關證券法律
制度基本內容的基礎上，對我國證券市場建立以來的各類重大違
規案件的違規事實及其違規性質有一個較為系統、全面的把握。
如果本書的出版能夠在提升社會公眾對上市公司、證券經營機機
中介機構以及證券監管機構等市場主體違規行為的鑒別與監督能
力方面有所助益，則是作者莫大的希望。
在體例上，本書共分10章，每類違規案件作為一章。每章分
兩節：第一節為相關法律制度概述，為相關證券法律制度的簡單介
紹，一般在3000字以內；第二節為10個違規案件的具體內容及其
點評，此為本書之主體。在對違規案件進行介紹及點評的部分，大
部分案件均由四個小部分組成，依次為：企業及案精簡介、相關處
罰、本案違規基本特征、案件點評。同時，由于一部分案件或因背
景資料不詳，或因證券主管機關的處罰決定本身分析說理已較為
充分，為避免無據妄說或不必要的重復，作者根據個案情況略去了
企業及案情簡介或案件點評部分的內容。本書所涉資料截止到
2002年10月。
法律出版社楊克女士、潘洪興先生就本書的體例及內容編排
提供了許多寶貴的建議，并為本書的出版問世付出了艱辛的勞動。
北京信文律師事務所王開定律師與北京中博律師事務所王勛非律
師為本書的完成提供了許多幫助，二位律師長期從事證券法律業
務，作者在與他們的經常性討論中獲益匪淺。年此對于他們的無
私支持一并致謝。本書的完成還有賴于北京大學魏振瀛教授和中
國政法大學楊振山教授給予我的精神激勵，魏教授是我的碩士導
師，楊教授是我的博士導師，兩位教授的嚴謹治學態度時刻鞭策著
我不斷前行，盡管本書的內容遠非兩位恩師所希望的水平。
目錄
第一章十大違規發行、上市案
第一節證券發行、上市概述
第二節違規案件
1．基翔公司違規境外上市案
2．長虹轉配紅股違規上市案
3．石油大明違規縮股案
4．成都紅光欺詐發行上市案
5．東方鍋爐欺詐發行上市案
6．藍田股份欺詐發行上市案
7．大慶聯誼欺詐發行上市案
8．康賽集團欺詐發行上市案
9．麥科特欺詐發行上市案
10．通海高科欺詐發行案
第二章十大虛假陳述案
第一節虛假陳述概述
第二節違規案件
1．渤海公司虛假陳述案
2．瓊民源虛假陳述案
3．中國高科虛假陳述案
4．嘉寶實業虛假陳述案
5．張家界虛假陳述案
6．鄭百文虛假陳述案
7．活力二八虛假陳述案
8．東海股份虛假陳述案
9．珠海參光虛假陳述案
10．銀廣夏虛假陳述案
第三章十大操縱市場案
第一節操縱市場概述
第二節違規案件
1．李石等操縱鄭百文未遂案
2．申銀萬國操縱陸家嘴案
3．海通證券操縱上海石化案
4．南山基金操縱國際大廈案
5．華天集團操縱華天酒店案
6．中遠置業操縱眾城實業案
7．金昌力等操縱河北威遠案
8．人保上證等操縱“萬里電池”案
9．億安科技案
10．中科創業案
第四章十大內幕交易案
第一節內幕交易概述
第二節違規案件
1．襄樊信托內幕交易案
2．張家界等內幕交易案
3．民源海南內幕交易案
4．北大方正王川內幕交易案
5．戴禮輝內幕交易案
6．俞夢文內幕交易案
7．輕騎集團等內幕交易案
8．高法山內幕交易案
9．關維國內幕交易案
10．寶安上海公司等短線交易案
第五章十大欺詐客戶案
第一節欺詐客戶概述
第二節違規案件
1．深圳洛伽楊睿娟非法從業案
2．華夏證券全權代理及交易分成案
3．浙江證券保證證券交易年收益率案
4．金馬期貨未如實執行客戶指令案
5．海通證券代理國債交易等違規案
6．江門證券帳外經營等違規案
7．新疆中基及其高管人員違規案
8．博時基金等違規受處罰案
9．原國秦、君安證券特大欺詐客戶案
10．鞍山證券嚴重違規被關閉案
第六章十大“掏空”上市公司案
第一節“掏空”上市公司概述
第二節違規案件
1．恒通集團掏空棱光實業案
2．猴王集團掏空ST猴王案
3．幸福集團掏空ST幸福案
4．輕騎集團掏空濟南輕騎案
5．美爾雅集團掏空湖北美爾雅案
6．中關村違規對外擔保案
7．重慶民豐違規對外墊款案
8．民化集團掏空民族化工案
9．江紙集團掏空江西紙業案
10．三九集團掏空三九醫藥案
第七章十大違規收購案
第一節上市公司收購概述
第二節違規案件
1．寶延風波案
2．假北海正大收購蘇三山案
3．大港油田入主愛使股價案
4．勝利股份股權爭奪案
5．國大集團收購國際大廈案
6．金大地公司非法持股農墾商社案
7．中關村與瓊民源股權置換案
8．戴文鋒等非法持股案
9．濟南百貨重組案
10．三聯入主鄭百文案
第八章十大違規期貨交易案
第一節期貨交易概述
第二節違規案件
1．327國債期貨事件
2．天津紅小豆期貨操縱案
3．河南三談期貨等操縱市場案
4．順義糧食局牛欄山直屬庫等違規期貨交易案
5．上海9703膠合板期貨合約被操縱案
6．廣州銀逾期貨非法從事恒生指數期貨交易案
7．海南橡膠期貨R708合約違規交易案
8．中保信期貨違規自營案
9、遼寧普蘭等超比例持倉案
10．中南期貨等違規交易案
第九章其他重大違規案件
第一節其他違規行為概述
第二節違規案件
1．工行山東信托等重大違規申購案
2．深發展非法買賣股票案
3．佛山照明高息放貸違規融資案
4．廣深鐵路挪用募股資金炒股案
5．第一策略投資違規申購基金案
6．浙江震元違規炒作股票案
7．海南證管辦非法出具批文案
8．部分中介機構違規受處罰案
9．遼河油田等三公司委托理財違規受罰案
10．PT水仙等退市案
第十章十大證券訴訟案
第一節證券訴訟概述
第二節典型案件
1．深圳美視訴深圳南山發起人資格及認購股份
糾紛案
2．周迪武等訴飛龍公司股息糾紛案
3．紅光索賠案：股民訴訟索賠第一案
4．春都A訴春都集團案
5．杜平訴洛陽市證券公司非法透支案
6．猴王集團非法破產案
7．海南凱立案：上市公司狀告中國證監會第一案
8．陸家豪案：上市公司獨立董事狀告中國證監會
第一案
9．渤海集團案：國內首例開庭審理的證券民事
賠償案
10．ST九州案：股民狀告上市公司審結第一案
主要參考書目
