本書從國內證券公司風險管理現狀入手，介紹國內證券公司業務風險類別及風險管理現狀；隨后就證券公司目前已經開展的各項業務主要風險點進行了深入研究和分析，涵蓋了證券經紀業務、投資銀行業務、證券自營業務、資產管理業務、研究報告業務、投資顧問業務、融資融券業務、直投業務以及其他業務；并結合作者個人多年對證券公司風險管理、稽核審計的研究成果，詳細闡述了證卷公司各項業務風險的具體防范措施；同時引入了大量具體案例進行點評分析，以便讀者更加直觀理解相關內容。
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