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圖書內(nèi)容簡介

本書綜合運(yùn)用法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，采用比較分析、歷史分析、案例分析、規(guī)則分析以及經(jīng)濟(jì)分析等方法，以美國共同基金為基點(diǎn)，由內(nèi)而外將美國規(guī)制基金管理人不當(dāng)行為的法律機(jī)制分解為信賴義務(wù)規(guī)范、獨(dú)立董事規(guī)范、信息披露規(guī)范和法律責(zé)任規(guī)范四個(gè)核心環(huán)節(jié)，以展開系統(tǒng)深入的研究。同時(shí)，本書在總結(jié)美國上述規(guī)制經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上也力圖結(jié)合我國的實(shí)際為如何更好完善我國基金管理人不當(dāng)行為的治理獻(xiàn)言獻(xiàn)策，以期在我國建立起一個(gè)投資基金能得以持續(xù)、健康、快速發(fā)展的法律保障機(jī)制。本書語言風(fēng)格簡練，邏輯清楚，適合證券、基金公司等金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，公安、檢察、法院等司法機(jī)關(guān)工作人員，法律類、財(cái)經(jīng)類等高等院校師生以及其他對證券、基金業(yè)監(jiān)管感興趣的人員閱讀和參考。

圖書目錄

序言
緒論
　一、研究的背景和目的
二、研究的思路和結(jié)構(gòu)
三、研究的方法
第一章　導(dǎo)論：理論基礎(chǔ)與制度特征
　第一節(jié)　證券投資基金概述
　一、投資基金的定義
　 二、投資基金的分類
　 三、投資基金的特征
第二節(jié)　基金管理人不當(dāng)行為的甄別
一、“不當(dāng)行為”的起源考察
二、基金管理人不當(dāng)行為的產(chǎn)生
三、基金管理人不當(dāng)行為的主要表現(xiàn)
四、基金管理人不當(dāng)行為的危害
五、基金管理人的不當(dāng)行為與違法違規(guī)行為
第三節(jié)　基金管理人不當(dāng)行為的規(guī)制
一、問題的提出
二、對基金管理人不當(dāng)行為三種規(guī)制方式的評析
第二章　基金管理人不當(dāng)行為的信賴義務(wù)規(guī)制
　第一節(jié)　信賴義務(wù)概述
一、信賴義務(wù)的起源
二、信賴義務(wù)與信托義務(wù)的關(guān)系
第二節(jié)　基金管理人的忠實(shí)義務(wù)及其對關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制
一、基金管理人的忠實(shí)義務(wù)
二、對關(guān)聯(lián)交易主體的法律規(guī)制
三、對關(guān)聯(lián)交易形態(tài)的法律規(guī)制
四、完善我國基金關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制環(huán)境的構(gòu)想
第三節(jié)　基金管理人的忠實(shí)義務(wù)及其對基金管理費(fèi)的規(guī)制
一、問題的提出
二、美國基金管理費(fèi)忠實(shí)義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的確立
三、基金管理費(fèi)忠實(shí)義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容解析
四、我國現(xiàn)行基金法制對基金管理費(fèi)規(guī)定的不足與完善
第四節(jié) 基金管理人的注意義務(wù)及其對基金投資行為的規(guī)制
一、基金管理人注意義務(wù)的內(nèi)涵
二、基金管理人注意義務(wù)的衡量標(biāo)準(zhǔn)
三、美國基金管理人注意義務(wù)的客觀標(biāo)準(zhǔn)
——“謹(jǐn)慎投資者規(guī)則”的確立
四、注意義務(wù)規(guī)則對基金管理人投資行為的規(guī)制
五、完善我國基金管理人注意義務(wù)法律規(guī)定的構(gòu)想
六、注意義務(wù)規(guī)則對基金管理人行使基金所持股票
表決權(quán)的規(guī)制
第三章　基金管理人不當(dāng)行為的獨(dú)立董事規(guī)制
　第一節(jié)　基金獨(dú)立董事的概念與功能
一、基金董事會的結(jié)構(gòu)
二、基金獨(dú)立董事的概念
三、基金獨(dú)立董事的功能
……
第四章　基金管理人不當(dāng)行為的信息披露規(guī)制
第五章　基金管理人不當(dāng)行為的法律責(zé)任
結(jié)束語
法律法規(guī)索引
案例表
附錄
參考文獻(xiàn)
后記
本書共330頁