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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書作者以其在長(zhǎng)期證券法研究和實(shí)務(wù)操作中的心得為基礎(chǔ)，分【法規(guī)解讀】、【創(chuàng)新監(jiān)管】、【違規(guī)查處】和【比較研究】四大篇章，論述了證券法修改、股權(quán)分置改革、全流通、內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱等諸多熱點(diǎn)問題，書中不但包括了國內(nèi)證券市場(chǎng)極為關(guān)注的新問題，還對(duì)國外證券市場(chǎng)中存在的熱點(diǎn)現(xiàn)象進(jìn)行了比較研究，是證券工作人員進(jìn)行實(shí)務(wù)操作的理論參考，也為證券法的實(shí)證研究提供了可鑒之路，是國內(nèi)證券法專著中的突破之作。

圖書目錄

第一篇 法規(guī)解讀
第一章 證券法重大修訂條款解讀
一、證券法的修訂歷程
二、證券法的調(diào)整范圍
三、公開發(fā)行的規(guī)定
四、多層次資本市場(chǎng)的規(guī)定
五、違法交易行為的認(rèn)定與責(zé)任條款
六、上市公司收購條款的修訂
七、證券交易所自律監(jiān)管的加強(qiáng)
八、證券公司監(jiān)管與規(guī)范運(yùn)作
第二章 虛假陳述民事訴訟司法解釋解讀
一、七大突破
二、前置程序必須履行
三、中介機(jī)構(gòu)和媒體也面臨著被訴風(fēng)險(xiǎn)
四、訴訟方式多元化
五、“因果關(guān)系推定”對(duì)投資者有利
六、對(duì)上市公司與中介機(jī)構(gòu)的區(qū)別歸責(zé)
七、為內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)規(guī)則的出臺(tái)進(jìn)行預(yù)演
八、瑕不掩瑜，仍存缺憾
第三章 新證券犯罪追訴標(biāo)準(zhǔn)解讀
一、違規(guī)披露、不披露重要信息罪
二、背信損害上市公司利益罪
三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
四、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
五、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪
第四章 新股票上市規(guī)則解讀
一、擴(kuò)大適用范圍和適用對(duì)象
二、規(guī)范信息披露與董事會(huì)秘書制度
三、加強(qiáng)大股東和董事、監(jiān)事、高管人員的行為監(jiān)管
四、修改首發(fā)股份流通限制，改革停牌制度
五、增加退市、破產(chǎn)、股權(quán)激勵(lì)等相關(guān)規(guī)定
第二篇 創(chuàng)新監(jiān)管
第一章 略論法制變革與金融創(chuàng)新的辯證關(guān)系
一、法制變革與金融創(chuàng)新的辯證關(guān)系
二、兩法實(shí)施后的金融創(chuàng)新法制環(huán)境評(píng)估
三、完善證券法制體系，發(fā)展金融創(chuàng)新，改良金融生態(tài)
第二章 全流通后大股東行為變化及監(jiān)管研究
一、大股東類別及其行為特征分析
二、股份全流通后大股東與上市公司關(guān)系的變化
三、股份全流通后大股東與中小股東關(guān)系的變化
四、股份全流通后大股東與機(jī)構(gòu)投資者關(guān)系的變化
五、股份全流通后大股東市場(chǎng)交易行為的變化
六、應(yīng)對(duì)大股東行為變化的監(jiān)管對(duì)策
第三章 股改承諾的法律界定與履行監(jiān)管
一、股權(quán)分置改革對(duì)價(jià)與承諾的法律界定
二、股改承諾的內(nèi)容及主要類型
三、股改承諾的履行擔(dān)保
四、違反股改承諾的可能情形
五、違反股改承諾具體情形的認(rèn)定和民事法律責(zé)任
六、在違反承諾時(shí)中介機(jī)構(gòu)的民事法律責(zé)任
七、完善股改承諾履行相關(guān)立法和監(jiān)管措施的政策建議
第四章 我國上市商業(yè)銀行監(jiān)管的分工與合作
一、上市商業(yè)銀行的法律屬性
二、我國現(xiàn)行監(jiān)管體制的不足
三、我國上市商業(yè)銀行監(jiān)管模式的選擇
四、我國上市銀行監(jiān)管分工的原則
五、完善我國上市銀行監(jiān)管分工與合作機(jī)制的政策建議
第三篇 違規(guī)查處
第一章 內(nèi)幕交易認(rèn)定的若干疑難法律問題探討
一、內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件
二、內(nèi)幕人員的界定
三、內(nèi)幕信息的界定
四、內(nèi)幕交易是否要以利用內(nèi)幕信息為前提
五、內(nèi)幕交易的主觀犯意
六、傳來型內(nèi)幕交易的認(rèn)定
第二章 證券市場(chǎng)操縱行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)比較研究
一、市場(chǎng)操縱定義比較
二、市場(chǎng)操縱類型比較
三、市場(chǎng)操縱構(gòu)成要件比較
四、市場(chǎng)操縱合理例外的比較
五、解讀中國證券法關(guān)于市場(chǎng)操縱的法律規(guī)范
六、我國市場(chǎng)操縱認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)缺陷及其完善
第三章 略論董事責(zé)任：董事不可不懂事
一、董事責(zé)任的內(nèi)涵與外延
二、審慎表決是董事職責(zé)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)
三、董事負(fù)有維護(hù)信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的責(zé)任
四、董事嚴(yán)重失職須承擔(dān)行政、民事、刑事復(fù)合責(zé)任
第四章 揭破“龐氏騙局”的玄機(jī)
一、“龐氏騙局”的前世今生
二、“龐氏騙局”的共性特征
三、“龐氏騙局”貽害無窮
四、“龐氏騙局”防范有術(shù)
第五章 股權(quán)分置改革中投資者權(quán)益的私力救濟(jì)
一、股權(quán)分置改革中可能出現(xiàn)的侵犯投資者權(quán)益的現(xiàn)象
二、其他投資者權(quán)益救濟(jì)方式在股權(quán)分置改革中應(yīng)用的局限性
三、私力救濟(jì)在股權(quán)分置改革投資者權(quán)益保護(hù)的特殊作用
四、私力救濟(jì)發(fā)揮作用的具體制度及其存在的問題
五、完善股權(quán)分置改革投資者權(quán)益私力救濟(jì)的政策建議
第四篇 比較研究
第一章 非流通股上市流通的國際比較與借鑒
一、我國股改后非流通股上市流通的相關(guān)規(guī)定
二、非流通股上市流通規(guī)定的國際比較
三、借鑒海外經(jīng)驗(yàn)，完善我國非流通股上市流通規(guī)則
第二章 薩蒂揚(yáng)之殤與印度公司治理之痛
一、薩蒂揚(yáng)之殤
二、問題的反思
三、瑕不掩瑜的印度公司治理
第三章 印度資本市場(chǎng)開放情況研究
一、印度金融改革和金融市場(chǎng)開放的啟動(dòng)
二、WTO金融服務(wù)協(xié)議與印度金融市場(chǎng)的開放承諾
三、印度銀行業(yè)開放的具體情況
四、印度保險(xiǎn)業(yè)開放情況
五、印度證券服務(wù)業(yè)開放情況
六、印度資本市場(chǎng)開放情況
七、印度資本市場(chǎng)開放效果分析
八、印度資本市場(chǎng)開放的經(jīng)驗(yàn)及啟示
第四章 臺(tái)灣地區(qū)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)及對(duì)內(nèi)地的啟示
一、臺(tái)灣地區(qū)多層次資本市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r
二、臺(tái)灣地區(qū)多層次資本市場(chǎng)法律框架
三、臺(tái)灣地區(qū)多層次資本市場(chǎng)管理體制
四、臺(tái)灣地區(qū)的股票發(fā)行上市條件與程序
五、臺(tái)灣地區(qū)各層次市場(chǎng)信息披露標(biāo)準(zhǔn)
六、臺(tái)灣地區(qū)各層次市場(chǎng)交易制度
七、幾點(diǎn)啟示
后 記
本書共301頁