- 編號：69498
- 書名：中國資本市場法制發(fā)展報告（2014）
- 作者：中國證券監(jiān)督管理
- 出版社：法律
- 出版時間：2015年12月
- 入庫時間：2016-7-26
- 定價：260
圖書內(nèi)容簡介
"本《報告》總結(jié)了2014年我國資本市場法制建設(shè)的主要成果，并力圖反映我國資本市場法制發(fā)展的整體狀況、發(fā)展水平和所處階段。《報告》主要包括以下內(nèi)容：
第一部分為領(lǐng)導(dǎo)講話，主要收錄了有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在2014年關(guān)于資本市場法制建設(shè)的重要講話11篇。
第二部分為重要文獻(xiàn)，收錄重要文獻(xiàn)5篇。
第三部分為法律法規(guī)，主要收錄了2014年證券期貨市場法律制度建設(shè)綜述，2014年頒布的與資本市場發(fā)展相關(guān)的法律法規(guī)，包括立法解釋1件、法律修改決定2件、行政法規(guī)和法規(guī)性文件18部、規(guī)章15件和司法解釋3件的全文，以及其他部委規(guī)章3件。
第四部分為執(zhí)法實(shí)踐，主要收錄了2014年行政許可、信息公開、打擊非法證券活動工作、案件稽查、證監(jiān)會各業(yè)務(wù)部門監(jiān)管工作、行政處罰、行政復(fù)議與行政訴訟、法律問題評析、律師監(jiān)管、普法工作、誠信建設(shè)等11個方面的工作綜述，以及行政處罰、市場禁入和行政復(fù)議決定書等文件。
第五部分為派出機(jī)構(gòu)依法行政工作，收錄了中國證監(jiān)會12家派出機(jī)構(gòu)的依法行政工作報告。
第六部分為市場自律組織及相關(guān)機(jī)構(gòu)法制建設(shè)，收錄了上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、中國證券登記結(jié)算公司、中國證券投資者保護(hù)基金公司、中國證券金融股份有限公司、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國上市公司協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2014年法制建設(shè)工作綜述，并收錄了上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等作出的紀(jì)律措施決定書目錄。
第七部分為監(jiān)管專題，收錄了各部門、各單位報送的專項(xiàng)工作稿件11篇。
第八部分為綜述評析，收錄了上海證券交易所法律部、資本市場研究所武俊橋、劉沛佩、邢梅撰寫的《2014年證券市場法治述評》，從頂層設(shè)計、制度建設(shè)、監(jiān)管執(zhí)法、自律監(jiān)管、證券司法、法治研究等方面對2014年資本市場法制發(fā)展取得的成就及存在的問題做了具體闡述和評析。
第九部分為案例評析，收錄了2014年在資本市場上有較大影響的5個典型案例分析。
第十部分為司法文書選編，收錄了北京市第一中級人民法院行政判決書（楊劍波不服中國證監(jiān)會對其內(nèi)幕交易行政訴訟案）、北京市高級人民法院行政判決書（唐建平不服中國證監(jiān)會對其操縱證券市場行政處罰訴訟案）等司法文書共7件。
第十一部分為法律意見書選編，收錄了包括主要證券法律服務(wù)業(yè)類別在內(nèi)的法律意見書7篇。
附錄為2014年資本市場法制建設(shè)大事記，按時間順序收錄了2014年發(fā)生的對資本市場法制建設(shè)有重要影響的事件。"
圖書目錄
"目錄
第一部分領(lǐng)導(dǎo)講話
大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型——肖鋼主席在2014年全國證券期貨監(jiān)管工作會議上的講話（2014年1月21日）
肖鋼主席在滬港通開通儀式上的致辭（2014年11月17日）
全面推進(jìn)依法治國是對資本市場最大的完善——全國人大常委會法制工作委員會信春鷹副主任在第五屆上證法治論壇上的講話（2014年12月28日）
立足中國實(shí)際努力推進(jìn)資本市場立法的完善——國務(wù)院法制辦甘藏春副主任在第五屆上證法治論壇上的講話（2014年12月28日）
依法履行檢察職能促進(jìn)資本市場健康發(fā)展——最高人民檢察院孫謙副檢察長在第五屆上證法治論壇上的講話（2014年12月28日）
借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)期貨立法——全國人大財經(jīng)委副主任委員尹中卿在期貨立法國際研討會上的講話（2014年11月12日）
法治是資本市場善治的根基——莊心一副主席（時任）在第五屆上證法治論壇上的講話（2014年12月28日）
穩(wěn)步推進(jìn)中國資本市場對外開放，繼續(xù)加強(qiáng)中英證券期貨監(jiān)管合作——劉新華副主席（時任）在第六次中英財經(jīng)對話上的講話（2014年9月12日）
必須把監(jiān)督責(zé)任扛在肩上——王會民紀(jì)委書記在2014年會系統(tǒng)紀(jì)委書記培訓(xùn)班上的講話（2014年11月25日）
姜洋副主席在期貨立法國際研討會上的講話（2014年11月12日）
吳利軍主席助理（時任）在“創(chuàng)新與發(fā)展，投資者保護(hù)——我們共同的事業(yè)”國際研討會上的講話（2014年5月15日）
第二部分重要文獻(xiàn)
關(guān)于《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》的說明（2014年10月23日）
維護(hù)社會公平正義的大事——肖鋼主席在《上海證券報》發(fā)表署名文章（2014年1月7日）
健全多層次資本市場體系——肖鋼主席在《人民日報》發(fā)表署名文章（2014年1月22日）
積極探索監(jiān)管執(zhí)法的行政和解新模式——肖鋼主席在《行政管理改革》雜志發(fā)表署名文章（2014年2月19日）
中國證監(jiān)會就“新國九條”答記者問（2014年5月9日）
第三部分法律法規(guī)
一、立法工作
2014年資本市場立法工作綜述
二、法律文件
（一）法律
全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于《中華人民共和國刑法》第一百五十八條、第一百五十九條的解釋（2014年4月24日）
全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國保險法》等五部法律的決定（2014年8月31日）
全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國行政訴訟法》的決定（2014年11月1日）
（二）行政法規(guī)、法規(guī)性文件
國務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項(xiàng)目的決定（2014年1月28日）
國務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊資本登記制度改革方案的通知（2014年2月7日）
國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定（2014年2月19日）
國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場環(huán)境的意見（2014年3月7日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于金融服務(wù)“三農(nóng)”發(fā)展的若干意見（2014年4月20日）
國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見（2014年5月8日）
國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見（2014年6月4日）
國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定（2014年7月29日）
企業(yè)信息公示暫行條例（2014年8月7日）
國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代保險服務(wù)業(yè)的若干意見（2014年8月10日）
國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見（2014年9月21日）
國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定（2014年10月23日）
國務(wù)院關(guān)于扶持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見（2014年10月31日）
國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見（2014年11月16日）
不動產(chǎn)登記暫行條例（2014年11月24日）
國務(wù)院關(guān)于修改《中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例》的決定（2014年11月27日）
國務(wù)院關(guān)于清理規(guī)范稅收等優(yōu)惠政策的通知（2014年11月27日）
國務(wù)院關(guān)于推廣中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)可復(fù)制改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的通知（2014年12月21日）
（三）中國證監(jiān)會規(guī)章
優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法（2014年3月21日）
關(guān)于修改《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的決定（2014年3月21日）
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法（2014年5月14日）
創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（2014年5月14日）
滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定（2014年6月13日）
非上市公眾公司收購管理辦法（2014年6月23日）
非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2014年6月23日）
公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法（2014年7月7日）
私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（2014年8月21日）
關(guān)于修改《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》的決定（2014年9月5日）
關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見（2014年10月15日）
關(guān)于修改《上市公司收購管理辦法》的決定（2014年10月23日）
上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2014年10月23日）
期貨公司監(jiān)督管理辦法（2014年10月29日）
中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定（2014年12月8日）
（四）其他部委發(fā)布的與資本市場相關(guān)的部門規(guī)章
公司注冊資本登記管理規(guī)定（2014年2月20日）
銀行辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理辦法（2014年6月22日）
財政部關(guān)于修改《企業(yè)會計準(zhǔn)則——基本準(zhǔn)則》的決定（2014年7月23日）
（五）司法解釋
最高人民法院關(guān)于修改關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定的決定（2014年2月20日）
最高人民法院關(guān)于審理融資租賃合同糾紛案件適用法律問題的解釋（2014年2月24日）
最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定（2014年10月30日）
附件一：中國證監(jiān)會規(guī)范性文件目錄
附件二：其他部委發(fā)布與資本市場相關(guān)的規(guī)范性文件目錄
目錄
三、法律文件說明
《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》修訂說明
《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（征求意見稿）》起草說明
《非上市公眾公司收購管理辦法（征求意見稿）》起草說明
《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見稿）》起草說明
《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定（征求意見稿）》起草說明
《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見（征求意見稿）》起草說明
關(guān)于修訂《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的起草說明
關(guān)于修改《上市公司收購管理辦法》的起草說明
《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》修改說明
《商品期貨交易型開放式基金指引（征求意見稿）》起草說明
《期貨公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》起草說明
《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定（修訂稿）》修訂說明
關(guān)于《中國證監(jiān)會委托上海深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定（草案）》的起草說明
《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法（征求意見稿）》起草說明
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引（征求意見稿）》起草說明
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法（征求意見稿）》修訂說明
關(guān)于《中國證監(jiān)會行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法（征求意見稿）》的起草說明
《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法(征求意見稿)》起草說明
第四部分執(zhí)法實(shí)踐
一、行政許可
（一）2014年行政許可受理工作綜述
（二）2014年證監(jiān)會作出的行政許可決定書目錄
二、信息公開
2014年監(jiān)管信息公開工作綜述
三、打擊非法證券活動工作
2014年打擊非法證券期貨活動工作綜述
四、案件稽查
（一）2014年證監(jiān)會稽查局工作綜述
（二）2014年證監(jiān)會稽查總隊執(zhí)法工作綜述
五、證監(jiān)會各業(yè)務(wù)部門監(jiān)管工作
2014年發(fā)行監(jiān)管部監(jiān)管工作綜述
2014年非上市公眾公司監(jiān)管部監(jiān)管工作綜述
2014年市場監(jiān)管部監(jiān)管工作綜述
2014年證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部監(jiān)管工作綜述
2014年上市公司監(jiān)管部監(jiān)管工作綜述
2014年期貨監(jiān)管部監(jiān)管工作綜述
2014年會計部監(jiān)管工作綜述
2014年國際合作部監(jiān)管工作綜述
2014年投資者保護(hù)局監(jiān)管工作綜述
2014年公司債券監(jiān)管部監(jiān)管工作綜述
2014年創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部監(jiān)管工作綜述
2014年私募基金監(jiān)管部監(jiān)管工作綜述
六、行政處罰
（一）2014年行政處罰工作綜述
（二）2014年作出的行政處罰決定書
關(guān)于深圳財富成長投資有限公司、唐雪來、肖猛違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕1號）
關(guān)于程立中、陳筱萍違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕2號）
關(guān)于趙清波、趙波林違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕3號）
關(guān)于顧鵬違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕4號）
關(guān)于段曉軍違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕5號）
關(guān)于許軍、劉青、許慧違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕6號）
關(guān)于徐建華、王甫榮違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕7號）
關(guān)于方春花、方元生違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕8號）
關(guān)于鄧惠文、邱仲敏違反行政法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕9號）
關(guān)于牛金瓶、王斌、王墾海等5名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕10號）
關(guān)于成蓉違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕11號）
關(guān)于蘇顏翔違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕12號）
關(guān)于吳京榮違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕13號）
關(guān)于劉剛違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕14號）
關(guān)于北京禧達(dá)豐證券投資顧問有限公司、白杰旻違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕15號）
關(guān)于余凱違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕16號）
關(guān)于蔡國澍違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕17號）
關(guān)于李德勝、丁彥森違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕18號）
關(guān)于河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司、李續(xù)祿、孫玉玲等19名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕19號）
關(guān)于光大證券股份有限公司、李瑞瑜、水潤東違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕20號）
關(guān)于利安達(dá)會計師事務(wù)所、黃程、溫京輝等4名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕21號）
關(guān)于北京市競天公誠律師事務(wù)所、王麗娟、張緒生違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕22號）
關(guān)于江陰市金銅業(yè)有限公司、趙鳳娣違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕23號）
關(guān)于紫鑫藥業(yè)股份有限公司、郭春生、曹恩輝等9名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕24號）
關(guān)于胡海波、曹璉璉違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕25號）
關(guān)于姜兵違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕26號）
關(guān)于青海賢成礦業(yè)股份有限公司、臧靜濤、吳茂成等13名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕27號）
關(guān)于姜勝芳、陸昇棟、倪浩等4名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕28號）
關(guān)于王雄英違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕29號）
關(guān)于袁鄭健違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕30號）
關(guān)于南風(fēng)蘭違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕31號）
關(guān)于考尚校違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕32號）
關(guān)于舒文勝、朱項(xiàng)平違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕33號）
關(guān)于劉明星、沈曉中違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕34號）
關(guān)于廈門寶拓資源有限公司、陳云卿、蘇新違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕35號）
關(guān)于馬國秋違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕36號）
關(guān)于陳珍芳違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕37號）
關(guān)于范立義、錢繼新、趙煜敏違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕38號）
關(guān)于陸沈良、金剛違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕39號）
關(guān)于林廣茂違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕40號）
關(guān)于浙江恒逸集團(tuán)有限公司、樓翔違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕41號）
關(guān)于南京紡織品進(jìn)出口股份有限公司、單曉鐘、丁杰等13名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕42號）
關(guān)于張世珍違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕43號）
關(guān)于郭藝聲、曲紅軍違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕44號）
關(guān)于張樹德違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕45號）
關(guān)于孫德傳違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕46號）
關(guān)于孔令敏、孔令強(qiáng)違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕47號）
關(guān)于王明華違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕48號）
關(guān)于四川科倫藥業(yè)股份有限公司、劉革新、程志鵬等12名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕49號）
關(guān)于吳昌國、王敏雪、王學(xué)良違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕50號）
關(guān)于河南蓮花味精股份有限公司、鄭獻(xiàn)鋒、高君等20名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕51號）
關(guān)于亞太（集團(tuán)）會計師事務(wù)所有限公司、秦喜勝、趙強(qiáng)等4名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕52號）
關(guān)于馬少鵬違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕53號）
關(guān)于唐漢博違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕54號）
關(guān)于黃天定違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕55號）
關(guān)于陳狄奇、姚錦聰、王仲鳴、陳述違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕56號）
關(guān)于王舜夫、王順林違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕57號）
關(guān)于陳漢違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕58號）
關(guān)于張益武、李介苗、李煥紅違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕59號）
關(guān)于吳銀旺違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕60號）
關(guān)于王華違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕61號）
關(guān)于劉小勇違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕62號）
關(guān)于張明續(xù)違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕63號）
關(guān)于呂燕違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕64號）
關(guān)于王濤違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕65號）
關(guān)于李之多違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕66號）
關(guān)于新疆金石置業(yè)投資集團(tuán)有限公司違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕67號）
關(guān)于新疆中基實(shí)業(yè)股份有限公司、劉一、文勇等8名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕68號）
關(guān)于河北寶碩股份有限公司、周山、閆海清等10名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕69號）
關(guān)于河北華安會計師事務(wù)所有限公司、齊正華、李鈺等5名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕70號）
關(guān)于代巖違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕71號）
關(guān)于王濰海、張慶蘭、鄭東永違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕72號）
關(guān)于李弘違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕73號）
關(guān)于向軍、趙興違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕74號）
關(guān)于華塑控股股份有限公司、邢樂成、王蘇等11名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕75號）
關(guān)于黃石東貝機(jī)電集團(tuán)有限責(zé)任公司、楊百昌、朱金明等5名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕76號）
關(guān)于李洪弢違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕77號）
關(guān)于李國東違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕78號）
關(guān)于劉峰違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕79號）
關(guān)于楊曉春、倪宋燕、徐永翔等6名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕80號）
關(guān)于四川大地實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕81號）
關(guān)于上海康達(dá)化工新材料股份有限公司、陸企亭、陸天耘等4名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕82號）
關(guān)于徐東波違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕83號）
關(guān)于李旭利違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕84號）
關(guān)于鄭拓違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕85號）
關(guān)于吳建敏違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕86號）
關(guān)于鞠成立違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕87號）
關(guān)于沃克森（北京）國際資產(chǎn)評估有限公司、李文軍、黃立新違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕88號）
關(guān)于浙江宏磊銅業(yè)股份有限公司、戚建萍、戚建華等12名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕89號）
關(guān)于賀小娟違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕90號）
關(guān)于浙江大東南集團(tuán)有限公司違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕91號）
關(guān)于內(nèi)蒙古四海科技股份有限公司、濮黎明、羅守偉違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕92號）
關(guān)于山東平遠(yuǎn)投資有限公司違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕93號）
關(guān)于深圳海聯(lián)訊科技股份有限公司、章鋒、邢文飚等18名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕94號）
關(guān)于廣西北生藥業(yè)股份有限公司、劉俊奕、姚全等6名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕95號）
關(guān)于深圳市鵬城會計師事務(wù)所有限公司、桑濤、徐凌違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕96號）
關(guān)于張彥違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕97號）
關(guān)于朱繼華違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕98號）
關(guān)于亨通集團(tuán)有限公司、王宏濤違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕99號）
關(guān)于蔡素輝、馮俊漢違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕100號）
關(guān)于薛峰違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕101號）
關(guān)于汪東、孔繼東違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕102號）
關(guān)于平安證券有限責(zé)任公司、韓長風(fēng)、霍永濤違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕103號）
關(guān)于振興生化股份有限公司、史躍武、原建民等11名責(zé)任人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2014〕104號）
（三）2014年作出的市場禁入措施決定
關(guān)于對白杰旻實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕1號）
關(guān)于對余凱實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕2號）
關(guān)于對蔡國澍實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕3號）
關(guān)于對李續(xù)祿、孫玉玲實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕4號）
關(guān)于對李瑞瑜、水潤東實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕5號）
關(guān)于對黃程、溫京輝實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕6號）
關(guān)于對臧靜濤實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕7號）
關(guān)于對單曉鐘、丁杰、劉盛寧實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕8號）
關(guān)于對黃天定實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕9號）
關(guān)于對王華實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕10號）
關(guān)于對劉小勇實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕11號）
關(guān)于對劉一、吳光成、侯守軍實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕12號）
關(guān)于對周山、李紀(jì)、王海棠實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕13號）
關(guān)于對李旭利實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕14號）
關(guān)于對鄭拓實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕15號）
關(guān)于對章鋒、邢文飚、楊德廣實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕16號）
關(guān)于對劉俊奕、姚全實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕17號）
關(guān)于對平安證券有限責(zé)任公司、韓長風(fēng)、霍永濤實(shí)施市場禁入的決定（〔2014〕18號）
七、行政復(fù)議與行政訴訟
（一）2014年行政復(fù)議與行政訴訟工作綜述
（二）2014年行政復(fù)議決定書
關(guān)于鄒慧楠不服信息公開的行政復(fù)議決定書（〔2014〕1號）
關(guān)于謝曉蓉不服信息公開的行政復(fù)議決定書（〔2014〕3號）
關(guān)于張慶瑞不服行政處罰行政復(fù)議案（〔2014〕4號）
關(guān)于王海濱不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕5號）
關(guān)于王海濱不服市場禁入的行政復(fù)議決定書（〔2014〕6號）
關(guān)于天能科技不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕7號）
關(guān)于秦海濱不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕8號）
關(guān)于秦海濱不服市場禁入的行政復(fù)議決定書（〔2014〕9號）
關(guān)于曾堅強(qiáng)不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕10號）
關(guān)于曾堅強(qiáng)不服市場禁入的行政復(fù)議決定書（〔2014〕11號）
關(guān)于劉俊奕不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕12號）
關(guān)于劉俊奕不服市場禁入的行政復(fù)議決定書（〔2014〕13號）
關(guān)于張德利、任小軍、張志成不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕14號）
關(guān)于張紅超不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕15號）
關(guān)于高文新不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕16號）
關(guān)于張新梅不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕17號）
關(guān)于王永平不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕18號）
關(guān)于陳涌海不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕19號）
關(guān)于胡小黑不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕20號）
關(guān)于胡小黑不服市場禁入的行政復(fù)議決定書（〔2014〕21號）
關(guān)于吳國民不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕22號）
關(guān)于吳國民不服市場禁入的行政復(fù)議決定書（〔2014〕23號）
關(guān)于謝曉蓉不服信息公開的行政復(fù)議決定書(〔2014〕24號)
關(guān)于崔嶺不服行政處罰的行政復(fù)議決定書(〔2014〕25號)
關(guān)于吳文浩不服行政處罰的行政復(fù)議決定書(〔2014〕26號)
關(guān)于吳文浩不服市場禁入的行政復(fù)議決定書(〔2014〕27號)
關(guān)于辛青不服行政處罰的行政復(fù)議決定書(〔2014〕28號)
關(guān)于章鵬飛、范建國不服行政處罰的行政復(fù)議決定書(〔2014〕29號)
關(guān)于王凱不服信息公開未予答復(fù)的行政復(fù)議決定書(〔2014〕30號)
關(guān)于朱平不服信息公開的行政復(fù)議決定書(〔2014〕31號)
關(guān)于河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司不服行政處罰的行政復(fù)議決定書(〔2014〕32號)
關(guān)于李續(xù)祿不服行政處罰的行政復(fù)議決定書(〔2014〕33號)
關(guān)于李續(xù)祿不服市場禁入的行政復(fù)議決定書(〔2014〕34號)
關(guān)于孫玉玲不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕35號）
關(guān)于孫玉玲不服市場禁入的行政復(fù)議決定書（〔2014〕36號）
關(guān)于王敏康不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕37號）
關(guān)于賀穎奇不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕38號）
關(guān)于張武不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕39號）
關(guān)于王文立不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕40號）
關(guān)于張愛軍不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕41號）
關(guān)于劉存芳不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕42號）
關(guān)于李公杰不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕43號）
關(guān)于郭新勝不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕44號）
關(guān)于張明不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕45號）
關(guān)于袁偉不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕46號）
關(guān)于楊俊杰不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕47號）
關(guān)于楊建峰不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕48號）
關(guān)于趙鵬不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕49號）
關(guān)于李公壯不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕50號）
關(guān)于謝曉飛不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕51號）
關(guān)于張輝不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕52號）
關(guān)于胡冰不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕53號）
關(guān)于胡冰不服市場禁入的行政復(fù)議決定書（〔2014〕54號）
關(guān)于廖建華不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕55號）
關(guān)于廖建華不服市場禁入的行政復(fù)議決定書（〔2014〕56號）
關(guān)于利安達(dá)會計師事務(wù)所不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕57號）
關(guān)于易永健不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕60號）
關(guān)于王漢齊不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕61號）
關(guān)于裴永紅不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕62號）
關(guān)于張軍不服信息公開的行政復(fù)議決定書（〔2014〕63號）
關(guān)于楊金柱不服信息公開的行政復(fù)議決定書（〔2014〕64號）
關(guān)于蔣波不服行政許可的行政復(fù)議決定書（〔2014〕65號）
關(guān)于張明續(xù)不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕66號）
關(guān)于趙力賓不服行政處罰的行政復(fù)議決定書（〔2014〕67號）
關(guān)于鄒慧楠不服信息公開的行政復(fù)議決定書（〔2014〕68號）
關(guān)于蔣波不服對其投訴答復(fù)的行政復(fù)議決定書（〔2014〕70號）
關(guān)于杭靈建不服行政許可的行政復(fù)議決定書（〔2014〕72號）
八、法律問題評析
（一）B股上市公司進(jìn)行債轉(zhuǎn)股是否需經(jīng)中國證監(jiān)會審核相關(guān)問題
（二）關(guān)于“連襟”關(guān)系信息披露及原始股東減持股份的法律適用
九、律師監(jiān)管
2014年證券法律服務(wù)業(yè)發(fā)展報告
十、普法工作
2014年普法工作綜述
十一、誠信建設(shè)
2014年資本市場誠信建設(shè)工作綜述
第五部分派出機(jī)構(gòu)依法行政工作
北京證監(jiān)局2014年依法行政工作報告
天津證監(jiān)局2014年依法行政工作報告
黑龍江證監(jiān)局2014年依法行政工作報告
上海證監(jiān)局2014年依法行政工作報告
江蘇證監(jiān)局2014年依法行政工作報告
浙江證監(jiān)局2014年依法行政工作報告
山東證監(jiān)局2014年依法行政工作報告
湖南證監(jiān)局2014年依法行政工作報告
廣東證監(jiān)局2014年依法行政工作報告
深圳證監(jiān)局2014年依法行政工作報告
四川證監(jiān)局2014年依法行政工作報告
陜西證監(jiān)局2014年依法行政工作報告
第六部分市場自律組織及相關(guān)機(jī)構(gòu)法制建設(shè)
一、上海證券交易所
（一）2014年法制建設(shè)工作綜述
（二）2014年作出的核準(zhǔn)上市決定目錄
（三）2014年作出的暫停上市決定目錄
（四）2014年作出的恢復(fù)上市決定目錄
（五）2014年作出的終止上市決定目錄
（六）2014年采取的紀(jì)律處分決定目錄
（七）2014年制定、修改的主要自律規(guī)則目錄
二、深圳證券交易所
（一）2014年法制建設(shè)工作綜述
（二）2014年作出的核準(zhǔn)上市決定目錄
（三）2014年作出的暫停上市決定目錄
（四）2014年作出的終止上市決定目錄
（五）2014年采取的紀(jì)律處分決定目錄
（六）2014年作出的限制交易措施目錄
（七）2014年制定、修改的主要自律規(guī)則目錄
三、上海期貨交易所
（一）2014年法制建設(shè)工作綜述
（二）2014年采取的紀(jì)律措施決定目錄
（三）2014年制定、修改的主要自律規(guī)則目錄
四、大連商品交易所
（一）2014年法制建設(shè)工作綜述
（二）2014年采取的紀(jì)律措施決定目錄
（三）2014年制定、修改的主要自律規(guī)則目錄
五、鄭州商品交易所
（一）2014年法制建設(shè)工作綜述
（二）2014年采取的紀(jì)律措施決定目錄
（三）2014年制定、修改的主要自律規(guī)則目錄
六、中國金融期貨交易所
（一）2014年法制建設(shè)工作綜述
（二）2014年制定、修改的主要自律規(guī)則目錄
七、中國證券登記結(jié)算公司
2014年法制建設(shè)工作綜述
八、中國證券投資者保護(hù)基金公司
2014年法制建設(shè)工作綜述
九、中國證券金融股份有限公司
2014年法制建設(shè)工作綜述
十、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
2014年法制建設(shè)工作綜述
十一、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司
（一）2014年法制建設(shè)工作綜述
（二）2014年制定、修改的主要自律規(guī)則目錄
十二、中國證券業(yè)協(xié)會
（一）2014年法制建設(shè)工作綜述
（二）2014年采取的紀(jì)律懲戒決定目錄
（三）2014年制定、修改的主要自律規(guī)則目錄
十三、中國期貨業(yè)協(xié)會
（一）2014年法制建設(shè)工作綜述
（二）2014年采取的紀(jì)律懲戒決定目錄
（三）2014年制定、修改的主要自律規(guī)則目錄
十四、中國上市公司協(xié)會
（一）2014年法制建設(shè)工作綜述
（二）2014年制定的主要自律規(guī)則目錄
十五、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
（一）2014年度法制建設(shè)工作綜述
（二）2014年采取的紀(jì)律措施決定目錄
（三）2014年度制定、修改的主要自律規(guī)則目錄
第七部分監(jiān)管專題
北京證監(jiān)局踐行機(jī)構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)型專項(xiàng)報告
天津證監(jiān)局關(guān)于完善證監(jiān)會行政監(jiān)管措施的報告
天津證監(jiān)局關(guān)于派出機(jī)構(gòu)自立案件查處情況的分析報告
黑龍江證監(jiān)局2014年普法工作總結(jié)報告
上海證監(jiān)局2014年度投資者保護(hù)工作情況報告
上海證監(jiān)局2014年度誠信建設(shè)工作情況報告
江蘇證監(jiān)局關(guān)于證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)政務(wù)信息公開調(diào)研報告
湖南證監(jiān)局關(guān)于多元化糾紛解決機(jī)制的思考和建議
廣東證監(jiān)局加強(qiáng)中小投資者保護(hù)工作總結(jié)
中國證券業(yè)協(xié)會參與整非、打非工作專項(xiàng)報告
中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心關(guān)于報價系統(tǒng)建設(shè)相關(guān)情況的專項(xiàng)報告
第八部分綜述評析
2014年證券市場法治述評
第九部分案例評析
查某某不服中國證監(jiān)會行政處罰行政復(fù)議案
某會計師事務(wù)所不服中國證監(jiān)會行政處罰行政復(fù)議案
蔣某不服中國證監(jiān)會對上市公司作出的行政許可行政復(fù)議案
鄒某某不服中國證監(jiān)會信息公開行政訴訟案
楊某等人利用未公開信息交易案
第十部分司法文書選編
北京市第一中級人民法院行政判決書（楊劍波不服中國證監(jiān)會對其內(nèi)幕交易行政處罰訴訟案）
北京市高級人民法院行政判決書（唐建平不服中國證監(jiān)會對其操縱證券市場行政處罰訴訟案）
北京市第一中級人民法院行政裁定書（林錫第不服中國證監(jiān)會對上市公司作出的行政處罰訴訟案）
廣東省高級人民法院刑事判決書（馬樂利用未公開信息交易案）
北京市第二中級人民法院刑事判決書（李民俊等人內(nèi)幕交易案）
廣州市中級人民法院民事判決書（佛山照明虛假陳述民事賠償訴訟案）
廣東省高級人民法院民事裁定書（證券虛假陳述管轄異議案）
第十一部分法律意見書選編
一、非公開發(fā)行類
關(guān)于深圳和而泰智能控制股份有限公司非公開發(fā)行A股股票的法律意見書
二、境內(nèi)發(fā)行上市類
（一）上市公司首次公開發(fā)行
關(guān)于安徽九華山旅游發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市之法律意見書
（二）上市公司再融資
關(guān)于武漢三鎮(zhèn)實(shí)業(yè)控股股份有限公司2014年公開發(fā)行公司債券（第一期）的法律意見書
（三）上市公司并購重組
關(guān)于南京紡織品進(jìn)出口股份有限公司重大資產(chǎn)出售暨關(guān)聯(lián)交易的法律意見書
關(guān)于申銀萬國證券股份有限公司換股吸收合并宏源證券股份有限公司并上市的法律意見書
三、境外發(fā)行上市類
（一）上市公司境外首次公開發(fā)行
關(guān)于保利文化集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行境外上市外資股（H股）股票并上市的法律意見書
（二）上市公司境外再融資
關(guān)于上海復(fù)星醫(yī)藥（集團(tuán)）股份有限公司新增發(fā)行境外上市外資股（H股）并在香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市之法律意見書
附錄
2014年資本市場法制建設(shè)大事記
"
