[ 徐琳 ]——(2002-5-11) / 已閱42712次
2，某公安部門的一位干部，一次晚上打麻將的時候，隔一段時間就要在場的人不要出聲，然后用手機向上級報告說一切正常。原來他這時應該是在值班室值班，按規定他必須每隔一定時間用電話向上級匯報一下值班的情況。象這種情況，如果規定報告時不準用手機，必須用值班室的電話，那么就可以防止這種長時間擅離職守的行為，因為現在的電話都有來電顯示功能，一看電話號碼就知道對方在哪里。如果上級再經常不規律性地打電話過去，讓對方立即再用值班室電話打過來，那就可以更好地防止擅離職守的行為。（僅僅是打電話到值班室來查看還不行，因為現在的電話還有轉移呼叫功能，可以把打到值班室的電話轉移到手機上。）
3，在一些建筑材料試驗室，其材料試驗報告的編號是不連續的，例如2000/11/30/008，前面三段數字表示日期，最后一段數字表示當天的編號，每天的編號都是從001開始的，這樣一來，就可以在任何一天的最后一張試驗報告后面補上無數張試驗報告單（因為試驗報告單不是事先印制好的，而是電腦打印出來的），于是，就給那些沒有職業道德的工作人員有了弄虛作假的條件，在那些想弄虛作假的人給予金錢利誘時亂開試驗報告單。如果規定試驗報告單的編號必須是前一天的最后一張與后一天的第一張是連續的，那么就可以減少很多這樣的違反規定的行為。
4，一個到檢察院申訴的人，很長時間都沒有見到檢察院的反應，便到檢察院去問，結果檢察院說沒有收到他的申訴書。翻查申訴材料登記表，也沒有登記。這究竟是什么原因造成的這里姑且不去追究，但如果規定檢察院在收取申訴書或者聽取申訴時必須當場填寫一式兩聯的登記表，并交給申訴人一份，那么就可以防止這樣的事情發生。即使檢察院由于種種原因沒能及時處理，也至少不至于說沒有收到過這份申訴書。只要有證據能證實檢察院確實是收到了申訴書，那么就可以追究是什么原因沒有得到及時處理，然后追究有關瀆職者的責任，這樣一來，檢察院工作人員就不得不認真對待，更不敢故意瞞藏不辦，從而就能夠更好地保障人們的申訴權利。（關于此事，當我跟一位在檢察院工作的朋友談起的時候，他居然說：現實就是這樣的，你信得過檢察院就去申訴，信不過就別去。看來他并沒有認識到機制的重要意義。如果什么事都是憑這種沒有根據的信任來辦事，那么所有的制度就都沒有必要了。）
5，檢舉人的檢舉信被轉到被檢舉人手上使檢舉人遭到被檢舉人的打擊報復，這樣的事屢見不鮮，如何防止這種不負責任的甚至是故意的行為？應該規定：（1），只有賦予了處理這類問題的專門機構才能接收檢舉信，沒有權力、能力解決問題的單位不得接收，否則嚴厲處理，（2），接收了檢舉信的單位或負責人必須填寫收據給檢舉人，（3），所有看過檢舉信的人必須簽名并在規定的時間內說明該檢舉信的處理結果、去向，通知檢舉人。
6，黃牛黨倒賣火車票、制售假火車票的現象屢打不絕，其中也有一些是有關工作人員在以權謀私。如果在火車票上打印上乘車人的身份證或其他有效證件的號碼，并且在檢查乘車人車票的時候，同時要檢查相應的證件，這個問題就可以解決了。這樣既杜絕了私下轉售車票（因為別人的證件號碼與車票上的證件號碼不一致），更杜絕了制售假票（因為制假票的人不可能事先知道買票人的證件號碼）。如今火車票本身就已經是采用電腦打印了，因此實施這種做法應該是沒有難度的，可以說是水到渠成。
7，為了提高辦事效率，并讓群眾監督，各地政府的建設主管部門都將建設工程規劃報建的辦事程序公布出來，并規定了收案后的各步驟的處理時間期限，超過了規定的時間群眾可以投訴。但是，盡管如此，群眾的報建手續仍然是要拖很長時間才能辦到，群眾意見很大，卻又無法投訴，問題在哪里呢？原來，辦事員把關卡設在收案上，以種種理由不予收案，并且在（口頭）說明拒絕收案的理由時不將所有存在的問題一次性指出，每次都只指出一部分，讓人們跑很多次。既然沒有收案，當然也就無法投訴，因為只規定了收案后處理的時間期限。要使這種情況得到徹底的改進，必須規定：無論手續、資料是否健全，辦事員都必須收案，并在規定的時間將所有存在的問題一次性書面通知報建人，如果指出的問題有遺漏，對辦事員進行處分。
上面提到的用值班室電話匯報的制度，就是典型的硬件式機制。而試驗報告單的編號制度和建設工程質量評定表填寫規定就是典型的軟件式機制。
象上面提到的那些例子中的關于擅離職守、亂開試驗報告單、遺漏或私毀申訴書、亂填寫質量評定表這些問題，當然是不允許的，但如果僅僅只是簡單地規定不準這樣做，那是毫無作用的，而采取了上面提到的那些做法，就能夠使事情得到較好的保障。
象上面這樣的監督、管理機制，既使監督、管理取得了更好的效果，又并不需要增加機構、人手，有的也不需要增加什么設備設施，也就是說不需要增加什么成本，甚至有的還減少了工作量和成本。由此我們可以看出方法機制在監督工作中的重要性和意義。即使是那些需要增加成本的機制，也是值得的。如果達不到效果，再小的成本也是白費，而高成本又達不到效果則更是白費。
機制以其邏輯嚴密性而使人們相信它的有效性，從而使那些原本有違反規定的想法、習慣的人不再敢亂來，同時也使群眾對政府的信任度大大提高。人與機制相比，當然是機制更加可信，哪怕這個人看起來是如何如何可信。只有在沒有機制的情況下，人們才不得已而相信熟人、表面老實的或信誓旦旦的人。
判定是不是機制，主要看它對行為的可控性，是不是只有唯一的行為方式、結果，或者即使有幾種行為方式和結果，這幾種行為方式和結果是不是都在考慮之中并有辦法對付。
七，政府機構的體制改革問題問題
我們常說，我們的政府機關制度不健全，機構臃腫，辦事程序復雜、繁瑣，沒有監督，等等等等。雖然也采取過不少措施來改進，但卻見效不大，上述問題仍然普遍存在。怎么才能較好地解決這些問題呢？前面我們已經提到了機制的重要性和意義，那么當然是要注意從這方面去下工夫。但更重要的問題是，應該由誰來建立其體制、誰來完善？尤其是誰來審查、認證？
以往，政府機關的制度基本上是由當事人（即該部門人員）來建立的，最多只是上級部門審查一下。無論是該部門人員，還是其上級部門，都不是建立制度方面的專業人員，更談不上善于構建機制，能對本部門的工作內容有一定認識就已經很不錯了，因此，所建立的制度往往存在一些漏洞、弊病，尤其是在建國之初。另一方面，政府及國有企業中一些別有用心的工作人員，即使發現了制度中的漏洞、弊病，也不指出，不去改進，而是任其存在，以便利用它來以權謀私、違法亂紀。
當然，這么多年來，隨著工作經驗和教訓的積累，政府機構的管理體制還是有不少改進。這一方面是有賴于一些正直的、認真的工作人員的努力，另一方面也有賴于群眾的幫助。然而，從現實情況來看，我們的政府部門的體制顯然是仍然存在著很多問題，亟待進一步改進。
隨著社會的進步，管理越來越講究科學化、專業化、社會化，但直到目前為止，我們的政府還沒有一個專業化的建立體制、審查體制的機構。雖然有的地方設有“體制改革辦公室”這樣的機構，但屬于內部機構，當局者迷，況且也沒有得到足夠重視，其人員素質低，工作不專業，形同虛設。以往單純依靠局內人和群眾的幫助來健全政府體制的方式顯然是遠遠不夠的。
當前，企業管理的ISO9000系列標準認證已經風行全球，而政府部門的管理體制卻沒有一個認證制度。當然，由民間機構來認證政府機構的體制也許是不合適的，照搬企業管理的認證模式也是行不通的，但至少，我們的政府自身應該盡快建立一個專業化的、獨立的體制建立輔助及審查、認證機構，對政府所有各部門、機構的體制進行全面的審查、改良。這樣一做即使初期成效不大，隨著經驗的積累和不斷的深入研究，總會越來越好。這應是中國政府體制改革的一個發展方向。
中國加入WTO后，人們談論較多的是企業要提高素質、管理走向國際化，但其實，WTO更多的是對政府的要求更高，這是我們應引起高度重視并盡快采取措施的。
按說，政府工作應該比民間組織、企業做得更好，更規范化，起到榜樣帶頭作用。
人才固然重要，但對于某些部門、崗位來說，機制比人才更重要。有了好的機制，可以不必所有崗位都選用最優秀的人員。普通崗位都選用素質很高的人，這也是一種人才浪費和工資浪費。但是，好的體制是由少數個別特殊人才建立的。應該讓專門人才來負責體制的構建和審查。
八，監督機制的配套措施措施
有了先進的監督方法、手段，建立了有效的監督機制，并非就萬事大吉了，還需要一些配套的措施。
（一），加強對違法、違規行為的處罰。
以往我們對于政府及國有企業工作人員的處理，除了政治性問題以外，基本上是以犯罪為標準，只有當對國家、群眾造成了嚴重損害的時候，構成犯罪以后，才予以處罰，而對于那些沒有造成損害、僅僅只是違反規定的行為，則往往不予追究，或者是從輕處理、警告“下不為例”。這就是人們常說的“有法不依、執法不嚴”，這是很不利于保證制度的有效性的。
事實上，政府及國有企業工作人員的絕大多數犯罪行為，都是以違法、違規為第一步的。不違反規定，就達不到其個人的骯臟目的，就犯不了罪。所以，對違反規定的行為不處理或不嚴肅處理，就使得很多犯罪行為得不到及時制止，等到發現犯罪時，已是非常嚴重，造成了巨大的損失、傷害。那些表面看來是小小的違反規定的行為，往往就隱藏了重大的犯罪活動。對違反規定的行為不處理或不嚴厲處理，也使得那些違法犯罪的工作人員有了更大的僥幸心理，他們覺得只要沒有被抓住鐵的犯罪證據，違反規定的行為即使被發現也不用怕，可以找個借口掩蓋一番，最多也不過是檢討一下，沒有什么大不了的，于是就更大膽、猖狂，于是更多的工作人員走向罪惡的深淵。
具有犯罪特征的行為往往比較隱蔽，要發現是有很大難度的，而違反規定的行為則是比較容易發現的。不從容易的來抓，而從難的來抓，顯然是本末倒置。
只要我們把制度制定得明確、詳細、具體化，那么，不違反規定是很容易做到的。如果沒有做到，則要么是素質太低，要么是明知故犯，不論是哪一種，都是應該清理出去的。能查明是明知故犯的，就更應該嚴厲處罰。其實大多數違反規定的行為都是屬于明知故犯，當然，有些并不一定是為了從中謀取私利，有的只不過是由于心理素質差、頂不住他人的軟磨硬泡或激將法或威脅等等，有的則是情面上過不去而為之，也有的則是一貫都不按原則辦事，自由散漫慣了，不管怎么樣，這些都是不利于加強政府機構管理的，必須予以嚴肅處理，以懲治政。
只有“不以惡小而不懲”，才能防微杜漸，否則所有制度就都成為一紙空文。
只有加強對違反規定的行為的處理，才能達到令行禁止的效果。加強對違反規定的行為的處罰，必須進行充分的輿論宣傳，把被處理者公之于眾，同時對舉報者給予重獎，讓人們積極舉報。
加強對違反規定的行為的處理，不僅可以阻止犯罪行為的發生，同時也可以挽救一大批工作人員，使他們嚴于律己，不至于因個人私念或疏忽大意而導致犯罪。近期查處的一些職務犯罪者，是剛走上領導崗位的年輕有為、有知識水平的人，實在可惜。
對違反規定行為不作出處罰，會打擊削弱群眾監督舉報的積極性，從而使公開監督的做法失去作用。
加強對違法、違規行為的處罰，其中包括加重對具體違規行事人的懲處。有些人明知自己的行為是違法、違規的，但認為自己是奉命行事，可以推脫，所以就肆無忌憚。加重對具體違規行事人的懲處，使得那些行事人不敢執行違規指令，于是也就可以減少違法犯罪現象。
（二），關于高薪養廉
很多人推崇“高薪養廉”的觀點。那么，高薪是否能夠養廉呢？
其實，高薪只是養廉的必要條件，而不是充分條件。高薪不一定能養廉，但沒有高薪則是很難養廉的。
如果工作人員能夠輕易地利用權力掇取不義之財且難以被發現，而政府或企業對此既沒有有效的制約措施又打擊不力，那么即使高薪也養不出廉政，相反還會使一些工作人員因養尊處優而孶生出不良作風習氣，甚至擴大了胃口，展開貪污揮霍競賽。況且，對于那些欲望無止境、有揮霍欲望的人來說，不論多么優厚的待遇，都不夠他任意揮霍的。有些工作人員他本人由于有了高薪而并不想以權謀私，但他的親戚朋友可能會以種種借口要他違反規定來幫他們，畢竟他不可能是一個沒有任何社會關系的毫無感情的人。所以，簡單地只是靠高薪來養廉，那是達不到效果的。關鍵還是要靠科學的管理機制尤其是監督機制。
那么，有了科學的管理、監督機制，是不是就可以不給予政府及國有企業工作人員高薪呢？也不行。
上面提到了要加強對政府及國有企業工作人員違反規定行為的處罰，也就是對公務員的要求更加苛刻，在這種情況下，如果不給予較高的薪水，那么就不會有人愿意當公務員，尤其是那些素質較高的人更不會愿意做。事實上，這些年來很多“下海”的政府及國有企業工作人員，就是因為對低薪不滿意，其中不乏一些正直的、不愿利用職權謀私利者。如果政府里集中的都是素質、能力低的人，一來是辦不好事，二來，素質、能力低的人在嚴格的制度下也仍然會發生犯罪，他們會有一種“破罐子破摔”的心態：反正自己沒什么本事，不值錢，干別的事也賺不了大錢，做這份工作，工資這么低，面子都敷不主，既然有權，不如用它搏一把。
政府應該是高素質人才集中的地方，盡管我們說，在一個科學的機制下，很多重要的工作普通人都可以干，但高素質的人顯然會干得更好，我們還是要盡量使用高素質的人才。要提高人們對政府工作的興趣，吸引人們爭相選擇從事政府工作，尤其是那些高素質的人才，那就必須使從事政府工作的人能獲得較高的利益。而這種利益決不能是靠以權謀私來實現，而應是直接的、正當的報酬。
懲罰與獎勵應該是相當的。既要對違規者予以嚴厲懲處，又要給守規者以優厚的待遇，這樣才能達到一種心理和制度上的平衡。盡管有的人私心很重，但如果他既有的利益已經相當不錯，而要想再掇取不義之財則有很大風險，會受到嚴厲懲處，那么他就會有所顧忌，不敢輕舉妄動、肆意亂來。
（三），實行政府及國有企業工作人員定期輪換制度。
工作成績好的予以提拔，一般的就定期輪換（無過錯輪換）。輪換不僅只是在政府內部進行，更要在政府與社會之間進行，即從社會上選拔工作人員及把政府工作人員回放到社會。這樣做的好處是很多的：
1，避免一些工作人員養尊處優，養成不良習氣，沒有危機感，喪失上進心，沒有創新精神。
2，避免政府及國有企業工作人員拉幫結派、官官相護。
3，避免那些違法犯罪手段高明的工作人員長期違法犯罪造成巨大損失。
4，實現角色的轉換和實現管理方法上的交流、借鑒。讓在政府工作的人更好地了解社會，以及了解社會對政府的看法、意見，讓政府以外的人進入政府了解政府的制度和工作情況，使政府和社會更好地溝通、協調，同時也讓干部到企業中去鍛煉，從企業管理中學習、摸索管理方法，借鑒到政府管理中去。正所謂：“不識廬山真面目，只緣身在此山中”，干部長期在政府部門，就不了解政府存在的問題，不知道企業對政府的要求（僅僅靠企業來反映是不夠的）。
以往干部鍛煉是下放到基層和調到國營企業工作，這種做法本身就有其不利的地方，這種下放和調動往往被當作了條件和資本，那就是：“日后得把我提拔上來，不管我在下面干得怎樣，只要沒犯錯誤。我下放、調去企業是吃了虧受了苦的。”一旦沒有兌現，就消極懈怠甚至以權謀私。而實行定期的輪換制，則政府及國有企業工作人員的去向政府不負責，人們自謀出路，在社會上干得好的、知識水平有提高的可以通過競爭再回來。
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